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引言1

第一章 商业银行公司治理的基本理论问题11

第一节 商业银行公司治理的概念11

一、公司治理的概念11

二、商业银行公司治理的概念21

三、公司治理的理论基础和历史考察23

四、商业银行作为特殊公司之特殊性34

第二节 商业银行公司治理的价值目标和国际指导原则39

一、商业银行公司治理的价值目标39

二、商业银行公司治理所遵循的国际指导原则50

第三节 调整商业银行公司治理的主要法律规范54

一、法律54

二、行政法规和部门规章56

三、监管部门发布的其他规范性文件57

四、国际惯例58

第四节 国外商业银行公司治理的典型模式59

一、英美：市场导向模式59

二、德日：银行导向模式61

三、韩国与东南亚：家族导向模式64

四、对三种治理模式的总结和分析64

第二章 商业银行公司治理规则制定之理论分析66

第一节 法的起源和法的价值66

一、法的起源66

二、法的价值69

三、商法中法的价值之体现79

第二节 商业银行公司治理之规则制定分析88

一、商法规则的来源分析88

二、各类商事法律规则之设立目的与其内容来源分析97

三、商业银行公司治理规则内容之实质来源104

第三章 商业银行内部治理法律问题126

第一节 商业银行的股权结构与公司治理126

一、股权集中程度对银行公司治理产生的影响126

二、银行的产权性质对公司治理的影响130

三、我国银行的产权改革132

第二节 股东大会134

一、银行股东的法律地位134

二、银行股东大会的法律定位136

第三节 董事会137

一、银行董事的法律地位137

二、银行董事会的法律地位140

三、商业银行的独立董事制度143

四、经理层的法律地位和激励机制149

第四节 监事会154

一、监事会的法律地位154

二、监事及监事会的职责154

三、监事会与独立董事之间的关系155

四、我国商业银行的外部监事制度158

第五节 公司治理视角下的商业银行内部控制与关联交易163

一、商业银行的内部控制164

二、关联交易与银行公司治理169

第四章 商业银行外部治理法律问题171

第一节 银行业监管与银行公司治理171

一、银行监管的历史171

二、对银行进行监管的必要性173

三、银行监管规则的制定175

四、几类主要银行监管制度180

第二节 商业银行信息披露制度186

一、商业银行信息披露制度设立的法理基础186

二、商业银行信息披露制度的意义187

三、《巴塞尔新资本协议Ⅱ》对商业银行信息披露制度的规定188

四、目前我国对商业银行信息披露的规定190

五、我国商业银行信息披露法律制度存在的不足192

六、完善我国银行强制信息披露法律制度的举措194

第三节 市场约束机制与商业银行公司治理196

一、产品市场约束机制与银行公司治理197

二、控制权市场约束机制与银行公司治理197

三、经理人市场与商业银行公司治理198

第五章 我国商业银行的公司治理法律问题200

第一节 我国国有商业银行公司治理现状及现存问题201

一、国有股“一股独大”201

二、董事会的独立性仍需进一步改善204

三、内部控制现象严重，尚未建立有效的激励约束制度205

四、监事会难以发挥作用208

五、党委会在银行公司治理中的角色定位209

第二节 我国股份制商业银行公司治理的现状及存在的问题212

一、股份制银行持股情况比较分散212

二、董事会和管理层仍然存在一些问题213

三、监事会能够较好地发挥监督作用214

第三节 我国城市商业银行的公司治理现状及存在的问题214

一、城市商业银行大多被地方财政控股214

二、董事会的职能不健全，难以发挥作用216

三、内部人控制现象较为严重，缺乏激励机制216

四、董事会和管理层人员安排普遍存在行政任命情况217

五、监事会工作流于形式217

第四节 改善我国商业银行公司治理之对策研究217

一、改善国有银行公司治理的对策217

二、改善股份制商业银行公司治理的对策222

三、改善城市商业银行公司治理的对策222

参考文献224