图书介绍
证券投资者保护系列课题研究报告 3PDF|Epub|txt|kindle电子书版本网盘下载
- 陈共炎主编 著
- 出版社： 北京：中国财政经济出版社
- ISBN：7509504727
- 出版时间：2008
- 标注页数：418页
- 文件大小：95MB
- 文件页数：432页
- 主题词：
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图书目录
课题七 证券投资者保护基金的理论基础和国际比较9
第一章 投资者保护的经济学意义9
第一节 金融发展、经济增长与投资者保护：世界银行集团的研究成果9
第二节 投资者保护的法律环境：不同法系对投资者保护和金融发展的影响16
第三节 投资者保护的制度安排：利益相关者和公司治理结构23
第四节 投资者保护的微观效应：股权集中度和市场价值29
第五节 投资者保护的宏观效应：资本市场的发展和经济增长32
第二章 侵害投资者利益的认定和监管36
第一节 侵害投资者利益的条件和认定36
第二节 侵害投资者利益的典型表现：盈余操纵、关联交易和破产清算46
第三节 保护投资者的核心：信息不对称与公共产品的管理57
第四节 监管机制：资本结构和治理结构68
第五节 投资者保护的进展：从《萨班斯法案》看内部控制和外部审计76
第三章 投资者保护的国际经验88
第一节 投资者保护体系：指标和计量89
第二节 配套法规：公司法、破产法、证券法和集体诉讼104
第三节 投资者保护基金的运作136
第四节 转轨经济、新兴市场和发达经济的投资者保护和治理结构146
第五节 保护投资者的最新发展：投资者保护公司和网上交易153
第四章 我国证券投资者保护现状分析156
第一节 立法保护：回顾与评价156
第二节 投资者行政保护和司法保护的分析166
第三节 从业机构的保护：保护与侵害的共存176
第四节 保护基金公司的制度分析：取之于股民、用之于股民188
第五节 投资者自我保护行为分析193
第五章 投资者保护基金体系的发展构想199
第一节 证券投资领域的扩展200
第二节 证券市场主体互动的优化202
第三节 相关法律优化和保护基金体系的构建208
结论213
课题八 英国投资者保护救济制度特点及其对我国的启示251
第一章 英国投资者保护救济制度概况251
第一节 英国投资者保护救济制度的含义251
第二节 英国投资者保护救济制度的法律依据253
第三节 英国投资者救济补偿制度的基本架构254
第二章 英国证券投资者保护救济制度的运行257
第一节 金融企业投诉处理制度257
第二节 英国金融督察服务有限公司262
第三节 英国金融服务赔偿制度有限公司277
第三章 欧盟投资者保护救济制度的特点及与英国的比较295
第一节 欧盟有关投资者保护救济制度的规定296
第二节 欧盟成员国的保护救济制度情况及与英国的比较298
第四章 英国投资者保护救济制度对我国的启示302
第一节 英国投资者保护救济制度与我国相关制度的比较302
第二节 英国投资者保护救济制度对我国的借鉴意义305
课题九 证券市场投资者赔偿问题研究314
第一章 证券市场投资者赔偿问题概述314
第一节 本质概述314
第二节 立法概况314
第三节 实践情况316
第四节 研究状况316
第二章 证券市场投资者赔偿境外立法情况317
第一节 美国的公平基金制度317
第二节 印度的投资者保护基金329
第三节 加拿大魁北克省的金融服务赔偿基金334
第三章 证券市场投资者赔偿境外立法比较337
第一节 关于证券市场投资者赔偿的立法比较337
第二节 针对证券市场违法行为受害投资者的赔偿基金与针对证券公司等证券市场中介机构无力履行的证券投资者保护基金的比较339
第四章 证券市场投资者赔偿存在的争议和问题343
第一节 基金的形式344
第二节 基金的管理模式344
第三节 基金的资金来源345
第四节 资金来源的保障机制348
第五节 基金赔偿方案的制订349
第六节 基金赔偿标准的设计350
第七节 适格投资者的确定351
第八节 基金赔偿的效力352
第九节 基金赔偿在破产程序中的适用354
第五章 构建我国证券市场投资者赔偿制度的必要性与可行性356
第一节 证券市场投资者赔偿的必要性分析357
第二节 证券市场投资者赔偿的可行性分析358
第三节 证券市场投资者赔偿的合法性分析359
结论360
课题十 证券公司客户资产安全研究369
第一章 客户交易结算资金369
第一节 客户交易结算资金的定义369
第二节 客户交易结算资金存管制度沿革369
第三节 部分国家及地区客户资金存管模式的对比372
第四节 三号令376
第五节 独立存管382
第六节 第三方存管391
第二章 权益类证券397
第一节 权益类证券的范围与定义397
第二节 部分国家及地区证券资产托管模式对比398
第三节 我国现行的证券存管制度——中央托管基础上的二级托管400
第四节 我国证券托管模式的发展方向——看穿式的证券二级托管制度401
第三章 债权类证券403
第一节 债权类证券的定义和范围403
第二节 我国交易所国债市场的发展及存管制度的历史沿革405
第三节 我国交易所旧体制国债回购模式介绍406
第四节 我国目前国债回购模式介绍413
结论418