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第一章 投资银行概论1

第一节 投资银行的定义及其经济功能1

一、投资银行的定义1

二、投资银行与商业银行的比较3

三、投资银行在金融市场中的地位6

四、投资银行与其他金融机构的关系6

五、投资银行的经济功能7

第二节 投资银行的产生及其发展12

一、投资银行产生的基础及经济因素12

二、美国投资银行的产生和发展13

三、英国商人银行的产生和发展16

四、日本证券公司的产生和发展17

五、发展中国家及我国投资银行的产生和发展19

第三节 投资银行的业务及其发展趋势25

一、投资银行的业务划分25

二、投资银行业务与商业银行业务的趋同化28

三、投资银行业务的发展趋势29

第二章 投资银行的组织结构与经营模式33

第一节 投资银行的组织结构33

一、投资银行组织形态的选择33

二、投资银行决策管理机制39

三、投资银行的内部机构设置40

四、投资银行分支机构的设置42

五、投资银行的业务模式44

六、投资银行的企业文化45

第二节 投资银行经营模式47

一、投资银行分离型经营模式47

二、投资银行综合型经营模式49

三、两种经营模式的分析比较50

第三节 投资银行经营模式的新变化及其趋势52

一、投资银行发展环境的新变化52

二、美、英、日等国投资银行经营模式的新变化55

三、我国投资银行经营模式的选择及其取向60

第三章 股票发行与承销69

第一节 股票发行与承销概述69

一、股票的性质及其种类69

二、股票发行种类及方式的选择72

三、股票发行与承销中涉及的当事人78

四、股票发行的管理体制81

五、股票发行与承销的一般程序82

六、股票承销的收益与风险83

第二节 首次公开发行股票的承销84

一、首次公开发行股票的条件84

二、首次公开发行股票的基本原则87

三、首次公开发行股票承销的基本步骤87

第三节 上市公司公开发行新股103

一、上市公司发行新股的基本条件、一般规定及特别规定103

二、上市公司发行新股的申请程序104

三、保荐人（主承销商）的尽职调查104

四、上市公司发行新股的推荐核准程序106

五、新股的发行方式107

六、与上市公司发行新股有关的信息披露108

第四节 外资股的公开发行108

一、境内上市外资股发行概述108

二、H股的发行与上市111

三、内地企业在香港创业板的发行与上市113

四、境内上市公司所属企业境外上市115

第五节 股票私募117

一、股票私募的特征和采取私募的原因117

二、股票私募发行的条件和私募备忘录118

第四章 债券发行与承销120

第一节 债券发行与承销概述120

一、债券的性质、票面要素及其特征120

二、债券的类别及债券与股票的比较123

三、可转换债券及其特征126

四、投资银行债券承销业务的一般程序127

五、债券的信用评级128

第二节 国债的发行与承销132

一、我国国债发行的概况132

二、我国国债的发行方式132

三、我国国债承销程序133

四、国债销售价格及其影响因素134

第三节 可转换及可交换公司债券的发行与承销135

一、可转换公司债券的发行与承销135

二、可交换公司债券的发行与承销140

第四节 金融债券的发行与承销141

一、金融债券的定义、发行条件及应报送的文件141

二、金融债券发行、登记、托管与兑付142

三、金融债券的信息披露143

四、次级债务与混合资本债券143

五、证券公司债券的发行与承销145

第五节 企业债券与公司债券的发行与承销147

一、企业债券的发行与承销147

二、公司债券的发行与承销150

第五章 证券经纪与交易155

第一节 证券交易市场及投资银行的作用155

一、证券交易的一般原理155

二、投资银行在证券交易中的作用160

第二节 证券经纪业务161

一、证券经纪业务的特征161

二、证券经纪关系的确立及各方当事人163

三、证券经纪业务程序166

四、我国证券经纪业务发展的新动向174

第三节 证券自营业务180

一、证券自营业务的特征180

二、证券自营业务的原则180

三、证券自营业务的条件181

四、证券自营业务的主要类型183

第四节 证券做市商业务186

一、证券做市商业务及做市商制度186

二、投资银行充当做市商的动机193

第六章 企业兼并与收购195

第一节 企业并购的定义及其类型195

一、企业并购的定义195

二、企业并购的类型196

第二节 企业并购的动因及其作用201

一、企业并购的动因201

二、企业并购的作用205

三、投资银行在企业并购中的作用206

第三节 企业并购的操作程序207

一、企业并购的一般流程207

二、上市企业并购的流程223

第四节 企业反并购的策略及其应用228

一、企业并购发生前的防御性策略228

二、企业并购要约发出后的积极对抗性策略231

第五节 股票回购、杠杆收购及管理层收购233

一、股票回购233

二、杠杆收购235

三、管理层收购238

第七章 投资咨询与资产管理241

第一节 投资咨询业务241

一、咨询业务的定义及其特征241

二、投资咨询业务的定义及其功能241

三、投资咨询业务的类型及其一般程序242

四、证券投资咨询业务243

五、专项投资咨询业务244

第二节 资产管理业务245

一、资产管理业务的定义及其种类245

二、资产管理业务的基本要求及一般规定248

三、资产管理业务的运作及管理250

四、资产管理业务的风险及控制254

第三节 融资融券业务256

一、融资融券概述256

二、融资融券交易风险识别与风险管理260

三、我国融资融券业务的实践262

四、融资融券业务的管理263

第八章 财务顾问与项目融资266

第一节 财务顾问业务266

一、财务顾问业务的定义266

二、财务顾问业务的特点267

三、财务顾问业务的基本功能及作用267

四、政府财务顾问业务269

五、企业财务顾问业务270

第二节 项目融资业务271

一、项目融资业务概述271

二、项目融资业务的运作274

三、投资银行在项目融资业务中的作用277

第九章 基金与基金管理279

第一节 基金与基金管理概述279

一、基金及投资基金的定义与性质279

二、投资基金的产生与发展280

三、投资基金的特征与优缺点282

四、投资基金的分类284

第二节 投资基金的发起与设立292

一、投资基金发起与设立的当事人292

二、投资基金发起与设立的程序296

第三节 投资基金的运营与管理298

一、投资基金的运营298

二、基金资产的投资管理305

三、信息披露308

第十章 金融创新与资产证券化309

第一节 金融创新业务309

一、金融创新概述309

二、固定收益证券及其创新310

三、远期合约及其运用312

四、期货合约及其价格315

五、互换及其交易的创造318

六、期权合约及其定价322

第二节 资产证券化业务325

一、资产证券化概述325

二、资产证券化的核心内容328

三、资产证券化的基本环节329

四、资产证券化的基本流程330

五、资产证券化的一般风险336

六、投资银行在资产证券化中的作用338

第十一章 私募股权投资与风险投资340

第一节 私募股权投资340

一、私募股权投资概述340

二、私募股权投资的运作342

第二节 风险投资346

一、风险投资概述346

二、风险投资的运作流程349

三、风险投资的风险管理359

第三节 投资银行在私募股权投资和风险投资中的作用362

一、为私募股权基金和风险投资基金筹集资金362

二、发起和管理私募股权基金或风险投资基金362

三、为受资企业提供中介服务363

第十二章 投资银行的监管与风险防范365

第一节 投资银行监管365

一、投资银行监管的目的及原则365

二、市场准入监管及经营业务监管366

三、日常经营活动监管及市场退出监管372

四、资本市场监管原则及投资者保护性监管373

五、投资银行业的监管体制及其模式377

第二节 投资银行风险防范380

一、投资银行风险概述380

二、投资银行风险防范与管理382

三、VaR模型的风险度量方法386

参考文献401