PPP模式与结构化融资PDF|Epub|txt|kindle电子书版本网盘下载

PPP模式与结构化融资PDF格式电子书版下载

注意：本站所有压缩包均有解压码： 点击下载压缩包解压工具

第一篇 概论3

第一章 PPP模式基本特征3

第一节 PPP模式特征的正面与负面表述3

一、PPP模式特征的正面表述3

二、PPP模式特征的负面表述11

第二节 发改委第二批典型案例把握准则13

一、前言13

二、竞争性磋商的相关问题14

三、可用性付费的相关问题14

四、固定回报、明股实债与BT项目15

第三节 财政部《第三批示范项目评审标准》15

一、前言15

二、财政部《第三批示范项目评审标准》介绍16

第二章 PPP模式相关概念19

一、经营性项目、非经营性项目、准经营性项目19

二、PPP模式与特许经营21

三、传统基础设施领域项目、公共服务领域项目27

四、PPP模式与政府购买服务30

五、PPP模式与传统模式31

六、PPP模式与国有资产和土地管理32

第三章 PPP模式交易结构与结构化融资34

一、交易结构的意义34

二、PPP模式交易结构的意义35

三、PPP模式交易结构的组成37

四、PPP模式与结构化融资40

第四章 PPP项目前期程序（一）——投资审批与报建程序42

第一节 概述42

第二节 投资审批程序44

一、投资体制的基本原则44

二、政府投资项目的审批程序46

第三节 报建审批程序49

一、报建审批程序的几个关键部分49

二、“PPP＋工程总承包模式”对报建审批程序的影响53

第四节 北京市公共服务项目投资审批改革的试点54

一、集体审议分别审批54

二、优化流程简化程序55

三、精简审批加强监管56

四、实行告知承诺制57

第五章 PPP项目前期程序（二）——PPP项目前期操作流程58

一、概述58

二、社会资本发起59

三、初步实施方案与项目实施方案62

四、财政承受能力论证64

五、物有所值评价71

第二篇 主要交易群81

第六章 PPP项目合作主体（一）——政府方81

一、由谁担任PPP项目的政府方81

二、实施机构的类型82

三、实施机构的义务85

四、实施机构的权利91

五、项目指挥部94

第七章 PPP项目合作主体（二）——社会资本方95

一、前言95

二、由谁担任社会资本方95

三、项目公司成立与投资问题的讨论98

四、社会资本方与项目公司的签约程序100

五、社会资本方与项目公司的合同义务104

第八章 PPP项目合作客体（一）——项目运作方式105

第一节 概述105

第二节 项目资产所有权归属问题的讨论106

一、土地使用权的归属106

二、项目资产所有权的归属110

三、“公共资产使用权”概念的提出111

第三节 “建设期＋运营期”的项目运作方式113

一、BOT模式的准备期113

二、BOT模式的建设期115

三、BOT模式的运营期118

四、BOT模式的保修期120

五、BOOT模式相关问题的讨论121

第四节 “运营期”及“改建期＋运营期”的项目运作方式122

一、TOT模式的项目运作方式122

二、O＆M、MC模式的项目运作方式127

三、ROT模式的项目运作方式127

第九章 PPP项目合作客体（二）——付费机制129

第一节 付费机制的定性分析129

一、概述129

二、付费主体129

三、付费标的132

四、计费方式133

五、计价控制135

六、调价公式137

七、付费条件138

第二节 付费机制的定量分析——谈财务分析的几个基本概念138

一、概述138

二、静态计算与动态计算139

三、净现值140

四、内部收益率141

五、偿债备付率145

第十章 PPP项目合作客体（三）——风险分配与提前退场机制147

第一节 风险分配147

一、风险的概念147

二、风险分配的方式148

第二节 提前退场机制149

一、提前终止的事由以及效力149

二、有关运营期提前终止PPP项目相关问题的讨论151

三、强制接管151

四、直接介入协议与提前终止153

第十一章 PPP项目社会资本方的选择155

一、概述155

二、选择类型157

三、《PPP采购办法》社会资本方选择程序162

四、《竞争性磋商采购办法》社会资本方选择程序168

第三篇 次要交易群177

第十二章 结构化融资概述177

一、融资的内涵177

二、融资相关概念（一）——五个基本概念178

三、融资相关概念（二）——项目资本金与股东贷款182

四、融资的类型186

五、结构化融资的类型190

第十三章 PPP股权融资与履约外包192

一、概述192

二、股权融资193

三、履约外包与建设工程合同198

第十四章 PPP夹层融资（一）——私募股权基金203

一、概述203

二、类型206

三、私募股权基金募集设立209

四、私募股权基金管理214

五、私募股权基金投资与退出216

第十五章 PPP夹层融资（二）——PPP基金220

第一节 概论220

一、意义与性质220

二、类型221

第二节 PPP基金交易结构223

一、PPP基金参与下的股权交易结构223

二、PPP基金的份额结构224

第三节 社会资本方投资的PPP基金226

一、社会资本方投资PPP基金的份额结构226

二、并表相关问题的讨论229

第四节 政府方投资的PPP基金232

一、发改系统基金与财政系统基金的差异232

二、直接投资PPP项目政府投资基金的份额结构238

三、政府引导基金的交易结构——以浙江省PPP基金为例239

第十六章 PPP债权融资（一）——银行融资243

第一节 概述243

第二节 固定资产贷款、流动资金贷款与项目融资243

一、固定资产贷款243

二、流动资金贷款246

三、项目融资247

第三节 银团融资249

一、概述249

二、银团成员250

三、鼓励采用银团贷款的情形与贷款管理251

第四节 并购贷款与政策性银行融资253

一、并购贷款253

二、政策性银行贷款254

第十七章 PPP债权融资（二）——债券融资257

第一节 概述257

第二节 证监系统监管债券——公司债257

一、概述257

二、种类258

三、公司债发行条件与核准程序——以一般公司债为例259

第三节 发改系统监管债券261

一、企业债261

二、项目收益债264

三、专项债267

第四节 银监系统监管债券——项目收益票据270

一、概述270

二、具体内容271

第十八章 PPP资产证券化273

一、概述273

二、最新政策274

三、作用276

四、类型277

五、资产支持专项计划交易结构的设计281

六、交易主体（一）——原始权益人282

七、交易主体（二）——管理人283

八、交易主体（三）——投资人284

九、交易客体（一）——PPP项目与基础资产284

十、交易客体（二）——特殊目的载体288

第十九章 大资管融资290

第一节 概述290

第二节 保险资管业务291

一、概述291

二、保险一般类资管291

三、保险组合类资管292

四、保险资金间接投资基础设施294

第三节 基金管理公司特定客户资产管理业务295

一、概述295

二、委托人295

三、资产管理人296

四、资产管理计划296

五、投资标的297

第四节 证券公司资产管理业务298

一、概述298

二、单一客户办理定向资产管理业务298

三、多个客户办理集合资产管理业务300

四、新八条底线301

第五节 信托公司资管业务306

一、概述306

二、集合资金信托307

三、私人股权投资信托308

四、财产权信托309

第六节 商业银行资管业务310

一、概述310

二、商业银行个人理财业务310

三、银行与金融同业间的合作312

第四篇 结语317

第二十章 PPP模式交易结构分析法317

第一节 概述317

一、你的PPP项目“开花”了吗317

二、PPP模式交易结构分析法317

第二节 PPP模式交易结构319

一、PPP模式交易结构总图的绘制319

第三节 PPP交易群321

一、概述321

二、交易主体、数量与性质322

三、项目运作方式326

四、付费机制327

五、如何绘制PPP交易群分图表328

第四节 股东融资交易群333

一、概述333

二、第一层投资人权利结构334

三、第二层投资人权利结构335

四、如何绘制股东融资交易群分图表335

第五节 履约外包与债权融资交易群337

一、履约外包交易群337

二、债权融资交易群338

第二十一章 PPP各方参与PPP项目的几点建议339

一、概述339

二、政府方参与PPP项目的困难与建议339

三、社会资本方参与PPP项目的几点建议342

四、融资机构参与PPP项目的几点建议343

附件一：政策法规汇总表（含简称）344

PPP基础性政策法规344

PPP融资性政策法规349

附件二：PPP图表汇总表356