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第1章 概论1

学习目标1

基本理论与基本原理1

1.1 投资银行的基本概念1

1.2 投资银行的业务范围8

1.3 投资银行的功能12

专题研讨16

专题1.1 华尔街16

专题1.2 全能银行17

案例分析18

案例1.1 中国国际金融有限公司18

习题思考19

第2章 投资银行的发展历程21

学习目标21

基本理论与基本原理21

2.1 投资银行的发展模式21

2.2 国外投资银行的发展历程25

2.3 我国证券公司的发展历程28

专题研讨30

专题2.1 金融控股公司30

案例分析31

案例2.1 花旗银行发展简介31

习题思考32

第3章 证券发行与承销33

学习目标33

基本理论与基本原理33

3.1 证券发行与承销概述33

3.2 证券发行与承销的主要方式37

3.3 证券发行与承销的基本程序40

专题研讨50

专题3.1 证券发行与承销管理注册制模式在美国的实施50

案例分析52

案例3.1 中国海洋石油有限公司的上市经历52

习题思考53

第4章 证券交易55

学习目标55

基本理论与基本原理55

4.1 证券经纪业务55

4.2 证券经纪业务的变革62

4.3 证券做市商业务68

4.4 证券自营业务72

专题研讨75

专题4.1 指定交易制度与托管券商制度75

专题4.2 第三方存管77

案例分析78

案例4.1 南方证券被行政接管、破产清算78

习题思考81

第5章 企业并购82

学习目标82

基本理论与基本原理82

5.1 企业并购概述82

5.2 企业并购类型84

5.3 企业并购动机90

5.4 企业并购程序93

5.5 反收购100

专题研讨110

专题5.1 杠杆收购110

案例分析112

案例5.1 联想收购IBM的PC业务112

案例5.2 平安收购富通巨亏113

习题思考114

第6章 资产管理116

学习目标116

基本理论与基本原理116

6.1 资产管理业务概述116

6.2 证券投资基金管理业务122

专题研讨132

专题6.1 我国证券投资基金发展简介132

案例分析133

案例6.1 中银蓝筹精选灵活配置混合型证券投资基金简介133

习题思考134

第7章 创业投资136

学习目标136

基本理论与基本原理136

7.1 创业投资概述136

7.2 创业投资的运作程序140

7.3 我国证券公司的直接投资业务146

专题研讨149

专题7.1 创业企业发展的生命周期和创业投资策略的选择149

专题7.2 创业板市场151

案例分析153

案例7.1 “雅虎”创造的财富神话153

习题思考153

第8章 金融创新155

学习目标155

基本理论与基本原理155

8.1 金融衍生工具155

8.2 资产证券化161

专题研讨170

专题8.1 美国次贷危机170

案例分析171

案例8.1 “国开行首期开元信贷资产支持证券”171

习题思考173

第9章 项目融资174

学习目标174

基本理论与基本原理174

9.1 项目融资概述174

9.2 项目融资的运作程序177

9.3 项目融资的融资模式181

9.4 项目融资风险管控184

专题研讨186

专题9.1 BOT融资模式的演化186

案例分析187

案例9.1 某国际工程项目风险管理案例分析187

习题思考189

第10章 投资银行的组织结构191

学习目标191

基本理论与基本原理191

10.1 投资银行的组织形态191

10.2 投资银行的法人治理结构194

10.3 投资银行的内部组织结构197

10.4 投资银行的部门设置200

专题研讨202

专题10.1 《公司法》中有关法人治理结构的规定202

案例分析203

案例10.1 光大证券股份有限公司的部门设置情况203

习题思考204

第11章 投资银行监管206

学习目标206

基本理论与基本原理206

11.1 监管概述206

11.2 投资银行外部监管的内容211

11.3 投资银行的监管机构217

专题研讨221

专题11.1 有效的自律监管体系——出自IOSCO的报告221

案例分析223

案例11.1 董正青内幕交易案223

案例11.2 宋华峰虚假陈述操纵市场案224

习题思考224

参考书目226