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第一章 综述——“走出去”的必然选择与法律规则1

第一节 “走出去”的历史沿革与法律政策变迁1

一、“走出去”——中国的必然选择和内生需求1

二、相互促进——“走出去”发展与法律政策变迁3

（一）萌芽阶段（1979～1986年）——“摸着石头过河”3

（二）起步阶段（1987～1990年）——管制严格4

（三）起飞阶段（1991～2001年）——战略确立与管制放松4

（四）发展阶段（2002～2012年）——制度框架逐渐形成4

（五）转型升级阶段（2013年以后）——“一带一路”战略引领5

三、“走出去”的特点分析6

（一）投资数量增势强劲，再创新高6

（二）投资行业相对集中7

（三）投资方式多样化，跨国并购地位日益凸显8

（四）投资主体以国有企业为主，但多元化趋势明显8

（五）投资国别覆盖和区域分布广泛、聚集度较高9

第二节 “走出去”与法律风险——必须深谙游戏规则10

一、中国企业“走出去”因忽视法律风险而教训惨痛10

二、“走出去”应熟知法律生态环境12

（一）国内法、国际私法、国际商法、国际公法相互交织12

（二）两大法系日渐融合，但特点和差异仍很明显13

（三）大部分法律风险来自项目所在地14

（四）合同具有极端重要性15

（五）非法律因素对法律政策和争议具有影响力15

三、中国企业“走出去”的法律支持和保障体系16

（一）国内法渊源现状分析16

（二）国际法渊源现状分析20

第二章 知己知彼的现实价值——当代主要国家投资法律政策及趋势26

第一节 各国法律政策与投资的主要目标26

一、全球化背景下的各国投资法律政策26

（一）发达国家的投资法律政策——谨慎的欢迎26

（二）发展中国家的投资法律政策——更强的灵活度和适应性28

（三）欠发达国家的投资法律政策——稳定性、健全度值得关注29

二、投资者应特别关注东道国法律变化30

第二节 如何寻找合适的投资领域30

一、外资进入的门槛30

（一）行业准入31

（二）投资主体准入32

二、投资审查的重要性33

（一）审查机构33

（二）审查标准34

（三）审查程序34

三、投资、经营与本地化策略35

（一）外资的比例35

（二）本地化经营策略36

（三）通过国家增信的方式保障自身权益37

第三节 东道国对外国投资的法律政策趋势分析39

一、外国投资政策的历史演变趋势40

二、投资方式的演变趋势40

（一）个别地区仍主要采取绿地投资模式40

（二）跨国并购模式已逐渐成为主流41

（三）非股权经营模式可作为降低敏感度的投资方式41

三、经济发展程度不同的国家逐渐呈现趋同的态势42

（一）发达国家近年演变的趋势42

（二）发展中国家近年演变的趋势42

四、政治、法律成为影响投资的重要因素43

（一）滥用审查标准43

（二）应急立法44

（三）事后立法44

第四节 关注最新立法动态，把握未来发展方向45

一、不同地区立法情况呈现不同的发展方向45

（一）非洲仍然是外资的目的地45

（二）东亚、东南亚、南亚呈现局部投资优势46

（三）拉丁美洲和加勒比海地区仍有风险存在47

（四）东南欧、独联体国家投资分化现象较明显47

（五）欧洲、北美洲和澳大利亚等发达国家成为投资热点47

二、各行业未来投资发展方向48

（一）石油、矿产等采掘业48

（二）电力、电信、钢铁等基础行业48

（三）金融行业49

（四）农业领域49

三、中国企业如何应对各国立法的新动向49

（一）中国企业应把握投资政策的大方向51

（二）中国企业应做好法律政策预警，寻找合适契机52

（三）抓住机遇，中国企业应制定新的投资策略53

第三章 迈出国境的第一步——审批制度54

第一节 审批制度概览54

一、什么是审批制度54

（一）审批制度由法律确定55

（二）审批制度遵循严格的法律程序55

（三）审批执行贯穿项目始终56

（四）审批制度蕴含着东道国的丰富信息57

二、审批制度的作用57

（一）审批制度的保护作用57

（二）审批制度的引导作用58

（三）审批制度对中国企业成长的促进作用59

第二节 走出国门——中国企业“走出去”的境内审批60

一、发展和改革委员会的监管60

（一）境外投资项目的核准60

（二）境外投资项目的备案62

（三）核准或备案的变更63

（四）境外收购、竞标项目的报告机制63

（五）发改委监管的发展方向64

二、商务部门的监管65

（一）商务部和地方商务部门的审查权限65

（二）审查条件65

（三）具体审查流程66

（四）省级商务主管部门对境外投资规制的补充规定67

三、外汇管理部门的监管68

（一）境外投资外汇登记68

（二）投资资金汇出手续69

（三）境外直接投资前期费用汇出69

（四）企业境外并购的前期报告制度70

四、国资委的监管71

（一）境外投资管理制度的备案71

（二）关于重点投资项目71

（三）非主业投资的核准72

第三节 走向世界——中国企业“走出去”的境外审批72

一、境外审批制度千差万别73

（一）境外审批制度体系与内容千差万别73

（二）境外审批制度与东道国国情紧密相关74

（三）境外审批制度承载了东道国的文化特质75

二、一般境外审批制度概述76

（一）准入审批76

（二）反垄断审查制度77

（三）国家安全审查78

（四）外汇管理措施78

（五）环境保护审批制度78

（六）工程建设许可制度80

（七）行业审批81

三、审批制度对企业的启示82

（一）充分重视，提前研究82

（二）借助审批制度，把握东道国政策趋势82

（三）尊重、信任、改变83

第四章 公司法律制度——境外企业设立与公司治理的基础84

第一节 量体裁衣——选择合适的投资方式84

一、绿地投资与跨国并购84

（一）绿地投资与跨国并购各有优劣85

（二）企业如何选择87

二、战略选择——合资还是独资89

（一）合资公司的优势89

（二）独资公司的好处89

（三）如何取舍90

三、选择恰当身份——子公司与分公司90

（一）子公司与分公司的特点91

（二）企业应当如何选择92

第二节 明确要求——境外公司设立法律分析93

一、公司设立制度的意义及设立原则93

二、各国对外资公司设立法律规定的主要做法94

三、境外设立公司的主要组织类型95

（一）公司组织形式的一般类型95

（二）各国公司的特殊形式96

四、境外设立公司的实体条件和程序条件98

（一）境外设立公司的实体条件98

（二）境外设立公司的程序条件102

（三）公司设立瑕疵的法律责任103

第三节 公司治理——境外企业健康运营的基础105

一、全球公司治理机制概述106

（一）英美法系国家（地区）的公司治理要求107

（二）大陆法系国家（地区）的公司治理要求108

二、境外公司治理机制关键法律要点分析109

（一）公司信息披露机制的要求109

（二）对高级管理人员的监督和约束要求110

（三）公司审计制度及审计独立性的要求112

（四）内幕交易的处理方式113

（五）揭开公司面纱法律规定113

（六）股东派生诉讼的相关情况114

（七）跨国公司关联交易的限制规定115

三、公司治理的外部监管模式116

四、中国“走出去”企业的公司治理面临考验117

（一）各国日趋严厉的公司治理要求成为更大挑战117

（二）“走出去”企业公司治理存在的问题119

（三）“走出去”企业公司治理完善方向120

第四节 离岸公司——境外投资的宠儿121

一、离岸公司的产生及其优势121

二、我国企业设立离岸公司的目的分析123

（一）通过造壳实现境外上市123

（二）便利风险投资退出124

（三）转变为外资企业124

（四）避税124

（五）其他方面125

三、离岸公司的设立及公司治理制度125

（一）离岸公司的设立125

（二）离岸公司的公司治理情况126

第五章 可持续发展的关键——来自东道国的考验130

第一节 环境保护：海外投资不容忽视的责任130

一、环境与投资的关系131

（一）环保责任是普遍存在的问题131

（二）从民族利益的高度理解东道国对环保的重视131

（三）环保责任需得到我国企业特别重视131

二、环境保护应纳入投资全流程的关注范畴132

（一）规划阶段应注重环保的重要性132

（二）生产运营中应遵守环保规则133

（三）避免环保问题社会化134

三、环保与投资的平衡，遵守法律责任，履行社会责任134

（一）环境保护的实质是法律责任134

（二）社会责任的承担138

四、中国企业的思考与选择138

（一）大事业要有大担当138

（二）倡行绿色信贷理念，重视融资中的环保推动139

第二节 土地问题：脚踏实地才能大步远行140

一、如何取得外国土地140

（一）美国：多元所有制141

（二）巴西：严格限制外国人持有土地142

（三）新西兰：重视农业用地保护143

（四）南非：国有土地的申请和招标145

（五）越南和缅甸：土地所有权属于国家146

（六）俄罗斯：土地的私有化改革146

二、土地征用补偿制度147

（一）北美洲147

（二）欧洲148

（三）亚洲149

（四）征收风险150

三、土地权利的分解与社会责任152

（一）土地权利的分解152

（二）土地权利下的社会责任152

第三节 劳动力及就业政策153

一、“入乡随俗，知规守矩”——劳动就业法律风险及案例分析153

（一）至关重要的用工制度154

（二）宽严不一的解雇规定157

（三）各国管理理念的差异157

（四）工会组织的影响158

（五）不容忽视的安全风险160

二、“因势利导，因地制宜”——劳动就业问题的解决思路161

（一）充分调研，深入了解161

（二）转变观念，主动适应161

（三）重视工会，尊重权利161

（四）企业责任，社会担当161

第四节 社区及土著权益保护162

一、“守彼之法，和睦相处”——土著权益法律问题及案例分析162

（一）重于泰山的土地权利162

（二）事关重大的矿产保护165

（三）不可复制的知识和文化遗产167

（四）以人为本的族群政策——南非黑人经济地位168

二、“坦诚相待，和谐共赢”——土著权益问题的解决之道171

（一）企业优秀实践案例171

（二）中国企业的应对措施172

第五节 外汇管制：流动中的障碍与化解173

一、正确看待外汇管制风险173

（一）什么是外汇管制173

（二）外汇管制的方式173

（三）外汇管制的主要内容174

二、热点投资国家外汇管制制度176

（一）严格外汇管制国家176

（二）宽松的外汇管制国家178

（三）由宽松转入严格的国家179

三、中国企业如何应对外汇管制风险179

（一）合理认识外汇管制风险180

（二）积极投保汇兑险180

（三）修好国内国外两堂课180

第六节 扬帆出海，“税”与争锋——国际税收法律风险防范181

一、扬帆出海，“税”与争锋181

（一）如何正视国际税收181

（二）国际税收法律制度的运行规则182

（三）国际税收法律风险产生的原因与表现184

二、因“税”利导，善于优惠186

（一）国际税收政策的基本类型186

（二）利用税收优惠的要点187

三、避税与反避税，国际税收永恒的主题188

（一）国际避税的含义与主要方式188

（二）利用国际避税港进行避税188

（三）关注反避税的法律规制189

四、长路漫漫，用好“协定”护身符189

（一）国际税收协定概述190

（二）合理利用双边税收协议保护企业利益191

（三）滥用税收协定的法律风险192

第七节 “知”在千里“权”力以赴——“走出去”与知识产权保护193

一、正视知识产权保护193

（一）知识产权保护的内涵与意义193

（二）国际知识产权保护体系195

二、重点国家知识产权法律规定及企业“走出去”的法律风险196

（一）重点国家有关知识产权的法律规定196

（二）与知识产权相关的标准壁垒197

（三）企业“走出去”面临的知识产权方面的法律风险199

三、中国企业“走出去”的知识产权应对之道201

（一）建立知识产权管理机构201

（二）增强企业自主创新能力201

（三）加快知识产权人才的培养管理201

（四）积极维护自身的知识产权202

（五）积极应对国际知识产权侵权之诉202

第六章 “走出去”权益保护与争端解决203

第一节 合同是企业保护自身利益的基础工具203

一、不能忽视合同的重要价值203

二、合同风险无处不在204

（一）合同订立阶段的风险204

（二）合同履行阶段的风险206

（三）法律变化导致的风险207

三、企业应建立科学合理的合同管理体系208

（一）有针对性地进行系统开发208

（二）制定科学合理的合同管理体系208

（三）合同管理体系应关注的重点209

第二节 国际商事诉讼制度210

一、国际商事诉讼制度的特点210

二、国际商事诉讼管辖权211

（一）何为国际商事诉讼管辖权211

（二）确定国际商事诉讼管辖权的一般原则211

（三）国际社会解决商事诉讼管辖权冲突的努力213

三、主要国家或地区商事诉讼程序介绍213

（一）美国法院特点——两个体系，三层审级213

（二）英国法院特点——商事法院的专业性215

（三）中国香港地区法院特点——中国境内的普通法系司法管辖法院216

（四）新加坡法院特点——亚洲较为中立、金融较为发达地区的管辖法院217

（五）主要法院各自的特点和选择218

第三节 国际商事仲裁制度218

一、国际商事仲裁——新兴的国际商事争议解决方式218

（一）从杭州娃哈哈集团公司与法国达能公司国际商事仲裁案说起218

（二）何为国际商事仲裁219

二、国际商事仲裁协议220

（一）何为国际商事仲裁协议220

（二）国际商事仲裁协议的形式要件和实质要件220

（三）国际商事仲裁协议效力的认定223

三、主要仲裁机构及其各自的特点223

四、国际民商事仲裁裁决的承认与执行225

（一）《承认及执行外国仲裁裁决公约》225

（二）我国仲裁裁决在外国的承认与执行226

（三）外国仲裁裁决在我国的承认与执行227

第四节 ICSID争端解决机制228

一、ICSID的基本情况228

二、ICSID的仲裁机制229

（一）ICSID对争议的管辖权：从Amco公司诉印度尼西亚投资纠纷案说起229

（二）ICSID仲裁的准据法适用231

（三）ICSID的调解和仲裁程序231

（四）ICSID裁决的承认与执行232

（五）ICSID裁决的监督机制233

三、ICSID机制与中国233

第五节 “善借外力”的智慧——国际民商事司法协助制度235

一、从“中国判决在美执行第一案”说起235

二、国际民商事司法协助的基本问题236

（一）国际民商事司法协助的途径236

（二）国际民商事司法协助的法律适用237

（三）国际民商事司法协助的拒绝237

三、我国开展国际民商事司法协助的现状238

（一）我国开展司法协助的法律依据238

（二）我国开展司法协助的中央机关及程序239

（三）近年来我国开展司法协助的情况240

（四）我国司法协助工作的发展趋势240

四、“走出去”企业开展国际民商事司法协助需要注意的法律风险和防范措施241

（一）开展国际民商事司法协助需要注意的法律风险241

（二）开展国际民商事司法协助需要采取的风险防控措施243

第六节 未雨绸缪：争议解决方式的选择247

一、选择争议解决方式应遵循的原则247

（一）综合选择原则248

（二）适用法律与争议解决方式的协调原则248

（三）可执行性优先原则249

二、不同争议解决方式的比较249

（一）以诉讼方式解决争议的利弊分析249

（二）以仲裁解决争议的利弊分析251

（三）诉讼与仲裁比较的相对性253

三、影响争议解决方式选择的其他因素253

（一）国别法律环境253

（二）适用法律253

（三）经济成本254

（四）国际关系255

四、争议解决地点的比较与选择255

第七章 银行与“走出去”259

第一节 银行“走出去”的机遇与法律挑战259

一、大踏步走向世界——银行业的历史机遇期259

（一）银行“走出去”正当其时259

（二）银行应成为企业“走出去”的助推器260

（三）银行“走出去”是金融全球化背景下的内生需求261

二、银行要学会应对“走出去”的法律风险与挑战263

（一）银行与企业互连共存，都要应对好法律风险264

（二）现代银行业的特点日益凸显出法律风险管控的必要性265

（三）银行首先要遵守东道国法律，才能“走得稳”265

（四）银行要掌握国际金融规则与惯例，才能拿到国际“通行证”266

第二节 银行准入的门槛有多高——主要国家准入法律制度与对策267

一、银行准入的主要门槛267

（一）明确最低资本金或总资产要求267

（二）限制外资参与的股权比例268

（三）满足双重许可与母国监管要求268

（四）合格的银行管理层269

（五）加入存款保险体系269

（六）不设机构情况下需取得开展业务的审批或登记270

二、主要国家外资银行准入概览271

（一）美国——双重监管与对社区的重视271

（二）欧盟——“欧盟通行证”让跨境经营更便利271

（三）日本——严格的金融监管274

（四）加拿大——银行业渐进开放275

（五）印度——监管较宽松的新兴国家275

（六）新加坡——银行分类监管276

（七）我国香港地区——三级牌照制277

三、准入制度对银行“走出去”的启示与对策278

（一）做好战略规划和地区布局，分步实施278

（二）慎选机构形式，逐步巩固“走出去”业务的海外支点278

（三）区分业务品种，通过创新和法律设计达成目标280

（四）政策鼓励，国内立法支持银行“走出去”280

第三节 银行贷款支持“走出去”的法律设计281

一、借款人与担保人的法律设计281

（一）合格的境内借款人——各类证书和手续齐备合规282

（二）借助境外律师确认境外借款人合法性282

（三）担保人设计更具多样性283

二、担保结构的法律设计285

（一）境内机构和个人提供境内担保285

（二）跨境担保286

三、融资结构的法律设计289

（一）解决好贷款的结构次级问题289

（二）厘清贷款的借用还是否一致289

（三）看透复杂的SPV结构290

（四）提前研究资金支付与还款290

（五）人民币结算账户的管理291

（六）东道国税收政策的影响291

（七）外汇管制不容忽视291

四、信贷合同的适用法律与争议解决292

（一）选对适用法律292

（二）慎选争议解决方式和地点296

五、律师意见和尽职调查的运用298

（一）律师意见使用应注意的原则298

（二）律师使用应注意资质和质量管理299

（三）使用好律师意见事半功倍299

（四）注重法律尽职调查，揭示项目风险300

六、案例研究：从B国燃煤电站项目看融资结构的法律设计302

（一）项目概况及贷款模式302

（二）合同结构302

（三）主要审查要点及风险防控措施303

第八章 “走出去”的助推器——银行融资的法律分析307

第一节 支持企业“买资产”——境外并购贷款307

一、境外并购贷款及其特点308

（一）境外并购资金来源：以吉利并购沃尔沃为例308

（二）什么是境外并购贷款309

（三）境外并购贷款的特点309

二、境外并购贷款法律风险详解311

（一）国内复杂的审批手续可能导致境外并购的夭折311

（二）东道国捉摸不定的外资并购审查制度可能将中国资本拒之门外312

（三）反垄断审查成为限制境外并购的利器314

（四）境外并购交易结构设计攸关并购成败316

（五）东道国的法律环境影响目标企业的公司运营316

（六）境外并购贷款业务本身的法律风险317

三、境外并购贷款法律风险防范317

（一）加强尽职调查，深入了解项目法律风险317

（二）加强贷款结构与信用结构整体设计，有效缓释项目法律风险319

（三）加强合同条款约束，扎实构筑法律保护屏障320

（四）加强风险评估和贷后管理，及时掌握风险处置的主动权321

第二节 以项目为中心的融资与风险分担——国际项目融资322

一、项目融资定义及国际项目融资的特点322

（一）涉及两个或两个以上法域，法律关系和法律文件体系比较复杂323

（二）以项目本身的经济强度为信用基础323

（三）对投资人或发起人无追索权或只有有限追索权323

（四）通过多样化的信用结构分散风险324

（五）注重发挥税务结构的作用324

二、国际项目融资的分类及对各方利益的影响324

（一）按项目投资结构，分为公司型、契约型、合伙型等不同形式324

（二）按对项目发起人或投资者的追偿范围，分为无追索权、有限追索权、有限追索向无限追索转化三种327

三、国际项目融资的法律结构及风险328

（一）国际项目融资的法律结构328

（二）国际项目融资的主要风险329

四、国际项目融资贷款的法律文件体系及风险防范333

（一）以法律文件实现风险分担——控制对银行的不利影响333

（二）投资协议——投资人与银行利益的平衡334

（三）贷款协议——实现对项目的控制及银行利益保护335

（四）担保协议——风险分担与第二还款来源336

（五）项目建设协议——控制项目建设风险338

（六）原材料及能源供应协议——确保上游供应安全339

（七）产品购买协议——锁定下游市场风险340

（八）特许经营协议——东道国的政策支持340

（九）直接协议（direct agreement）——银行的介入权341

第三节 国际飞机融资相关法律问题343

一、国际飞机融资的特点及主要模式344

（一）国际飞机融资的特点344

（二）国际飞机融资的主要模式345

二、国际飞机融资需关注的主要法律问题及风险防控措施349

（一）借款主体选择及其股权质押350

（二）购机协议及其转让351

（三）飞机引进的备案核准及权利登记352

（四）飞机抵押356

（五）飞机保险及其权益转让358

（六）开普敦公约及飞机国际利益登记359

三、飞机融资法律文本体系及风险防范360

（一）爱尔兰SPV飞机租赁贷款模式简介360

（二）飞机融资法律文本体系分析及风险防控361

第四节 国际船舶融资相关法律问题363

一、国际船舶融资的主要模式363

（一）国际船舶融资的特点363

（二）多元化融资途径364

二、国际船舶融资需关注的主要法律问题及风险防控措施366

（一）单船公司的设立及其股权质押366

（二）船旗国的选择及方便旗船融资的风险367

（三）船级及船级社369

（四）船舶抵押担保的法律问题与融资实践370

（五）船舶优先权相关法律问题370

（六）船舶融资保险372

（七）船舶融资租约设计372

（八）船舶融资账户安排373

三、国际船舶融资的法律文件体系及风险防范374

（一）国际船舶融资操作惯例374

（二）国际船舶融资法律文件的法律特点374

（三）国际船舶融资法律文件应关注的主要风险点376

第九章 “走出去”遇到的国际法问题379

第一节 国家豁免原则与商业利益保护379

一、从FG基金诉刚果（金）案谈起380

（一）案件审理过程及判决要点381

（二）案件焦点及评述382

二、国家豁免原则及主要国家的实践382

（一）国家豁免的概念382

（二）绝对国家豁免与限制国家豁免383

（三）主要国家关于国家豁免的立法与实践383

（四）从刚果（金）案看我国奉行的国家豁免政策385

三、国家豁免的相关法律问题385

（一）享有国家豁免的主体385

（二）国家豁免商业交易例外386

（三）国家豁免的放弃387

（四）仲裁与国家豁免388

四、面对国家豁免的商业利益保护389

（一）对义务人是否享有国家豁免有所预判389

（二）在合同中明确约定放弃国家豁免389

（三）审慎选择诉讼管辖地或执行地390

（四）优先选择国际商事仲裁390

（五）香港的豁免政策及注意事项390

第二节 国有化与征收：外商直接投资面临的风险392

一、国有化与征收风险较难防控392

（一）征收风险难以预测392

（二）投资者不应寄希望于外交保护393

（三）“充分、及时、有效的补偿”在实践中难以实现393

（四）重视国际公约及双边投资保护协议394

二、双边投资保护协定及其适用395

（一）双边投资保护协定一般为国际仲裁的先决条件395

（二）从Saipem案理解双边投资保护协定的重要作用396

（三）审慎分析我国对外签署的双边投资保护协定397

（四）从“谢业深诉秘鲁共和国”案看双边投资保护协定的局限性399

三、海外投资保险制度对国有化与征收风险的防范作用400

（一）我国海外投资保险制度的作用400

（二）典型案例：中信保赔前迅速介入以减少损失402

（三）多边投资担保机构的作用403

第三节 利用世贸规则，善用贸易救济措施404

一、世贸组织和世贸规则404

（一）世贸组织和国际贸易404

（二）WTO的规则体系和机构设置405

（三）WTO争端解决机制406

（四）贸易救济措施407

（五）中国面临的国际贸易环境409

二、美国对华贸易救济措施分析409

（一）中美贸易的重要性409

（二）美国对华贸易救济措施410

（三）美国的歧视性反倾销和反补贴政策411

（四）案例：美对我国光伏产业“双反”措施案411

三、欧盟对华贸易救济措施分析412

（一）中欧贸易的重要性412

（二）欧盟对华贸易救济措施413

（三）欧盟的歧视性反倾销和反补贴政策413

（四）案例：欧盟对华光伏“双反”措施案414

四、贸易救济措施和WTO争端解决程序415

五、我国企业应对贸易保护的措施建议415

（一）认清国际贸易形势415

（二）积极推进自由贸易区建设416

（三）积极参与国际规则的制定416

（四）积极利用WTO争端解决机制416

（五）了解规则，培养人才417

第四节 正确认识经济制裁及其对“走出去”的影响417

一、经济制裁概述418

（一）经济制裁的目的418

（二）经济制裁的分类418

（三）经济制裁的方式419

（四）联合国、美国、欧盟经济制裁的特点420

二、贸易制裁对受制裁国企业的影响421

（一）制裁的幅度421

（二）受制裁国的经济损失422

（三）影响制裁时限的因素422

三、经济制裁国设定的第三方义务及违反后果（以美国为例）423

（一）经济制裁规定的第三方义务423

（二）从Stolt Sheaf案了解违反第三方不作为义务的司法后果425

（三）违反制裁义务可能导致第三方制裁426

（四）企业应如何应对第三方义务428

四、总结428

第十章 “一带一路”背景下的热点法律问题430

第一节 “一带一路”国家整体法律特点及风险防范430

一、“一带一路”国家整体法律特点431

（一）法律环境差异较大，国别法律风险值得关注431

（二）各国外资保护水平整体较好，EPC、BOT等项目模式可在大多数国家运作431

（三）中国与大多数国家建立了法律合作纽带，各国较为重视投资保护432

（四）政治、经济发展不平衡，风险不容忽视433

二、“一带一路”国家开展融资项目的主要法律问题与风险434

（一）部分国家尚不健全的法律体系对项目开展难以提供足够、有效的保证434

（二）政治风险错综复杂导致法律风险加大434

（三）司法效率偏低，法律执行力不足435

（四）法律变动频繁，稳定性较低435

（五）东道国政府可提供的财力及政策支持相对有限435

三、创新风险控制机制，积极应对挑战436

（一）引导企业结合项目特性和法律环境选择恰当的项目模式436

（二）早期介入，构建合理的交易结构和风险控制措施437

（三）强化以合同安排控制风险的机制438

（四）结合项目及国别特点设计担保结构，创新项目风险分担模式439

（五）充分发挥保险作用，合理转移风险439

（六）与政府多层次合作，防范风险440

（七）针对不同行业领域采取不同的风险防范机制441

第二节 海外并购中的国家安全审查441

一、海外并购中的“一道坎”——国家安全审查442

（一）法律意义上的国家安全442

（二）倒在国家安全审查门前的热点案例443

（三）闯过国家安全审查关的成功案例446

二、全球主要的国家安全审查的比较法分析447

（一）国家安全审查背后的考量因素447

（二）国家安全审查制度比较法分析450

三、应对海外并购国家安全审查的对策与建议458

（一）创造确定性：建立信任关系459

（二）捕捉确定性因素：目标国法律政策研究459

（三）规避不确定性领域：充分预见投资的敏感行业460

（四）把握含糊性国家安全标准的实质核心：了解目标国的政治、历史和文化460

（五）注重沟通技巧：提高宣传与游说的策略性461

（六）淡化身份怀疑：实现投资多元化461

（七）建立确定性的国内制度：我国国内立法的保护462

第三节 谨防秃鹫基金——从阿根廷军舰被扣押事件谈起463

一、阿根廷军舰扣押事件463

二、秃鹫基金概述465

（一）秃鹫基金的概念465

（二）秃鹫基金的特点465

（三）秃鹫基金的发展465

三、秃鹫基金的诉讼攻击466

（一）秃鹫基金的诉讼活动466

（二）秃鹫基金的诉讼分析467

四、秃鹫基金对中国企业及银行“走出去”的影响469

（一）秃鹫基金对中国企业境外投资的影响469

（二）秃鹫基金对中国银行境外贷款的影响470

五、国际上对秃鹫基金的防范措施470

（一）积极倡议对秃鹫基金的防范471

（二）成立专门的法律机构应对攻击471

（三）通过立法予以限制472

（四）进一步完善市场规则472

（五）通过国家豁免原则予以规避473

六、对我国企业和银行“走出去”的建议473

（一）树立秃鹫基金的风险防范意识473

（二）积极参与国际组织的相关倡议和行动473

（三）推动相关国家立法予以限制473

（四）加速市场规则变化474

（五）充分利用相关国家的立法成果，谨慎选择准据法、争议解决方式及地点474

（六）合理设计合同条款内容474

（七）积极投保相关保险和取得相关担保474

第四节 美国长臂管辖的影响与反制措施474

一、美国“长臂管辖”制度的含义与发展475

（一）“长臂管辖”制度的确立475

（二）“长臂管辖”制度的发展476

二、美国“长臂管辖”制度对我国企业的影响476

（一）美国制定与反恐、反洗钱相关的法案，确认对相关案件的域外管辖权477

（二）美国制定经济制裁相关法案，限制或禁止外国机构的经济贸易行为477

（三）美国反托拉斯法的域外效力可能影响我国企业跨境交易481

（四）其他对我国企业有域外管辖作用的美国法案482

（五）美国通过行政命令限制外国机构资金交易483

（六）诉讼及跨境取证和执行的风险486

三、应对美国“长臂管辖”的策略建议489

（一）积极应对跨境取证、执行案件489

（二）做好尽职调查，避免美国相关法案及行政措施的影响490

（三）通过合同条款避免“长臂管辖”491

第五节 非洲——后金融危机时代投资“热土”，法律环境待臻491

一、非洲市场特点简介492

（一）市场建设相对落后，以农业、小微和外资企业为主，对外依赖严重492

（二）调节机制不够健全，多数国家市场由少数垄断企业或外资控制，国家只能发挥辅助作用493

（三）非洲各国总体发展水平较低，但各国之间差异显著493

二、非洲国家经济制度建设有所改善，但法律环境相对不健全494

（一）非洲国家近年市场规则有所完善494

（二）非洲立法灵活度较高、相互交叉情况时有发生495

（三）非洲各国在汇率政策、投资环境等方面存在较大差异497

三、多数非洲国家坚持绝对主权豁免原则497

（一）世界各国在主权豁免上的不同主张497

（二）绝对主权豁免原则对项目可能会造成影响498

四、风险防范的建议501

第六节 关注境外碳排放立法，绿色金融服务“走出去”503

一、境外碳排放立法及对我国企业“走出去”的影响503

（一）国际法层面：确立控制二氧化碳等温室气体排放的法律准则503

（二）国内法层面：主要集中在发达国家，运用碳税、碳排放权交易等一种或多种手段减排506

（三）境外碳排放立法对我国企业“走出去”的影响509

二、支持绿色经济、助力可持续发展是我国银行的必然选择511

（一）支持绿色经济是我国银行的法定义务511

（二）《绿色信贷指引》对银行支持绿色经济提出了更高的管理标准和要求512

（三）支持绿色经济是银行义不容辞的社会责任513

（四）支持绿色经济是银行新的业务增长点514

三、我国银行开展绿色金融的现状及问题514

（一）绿色信贷增速明显，金融模式初步形成514

（二）影响绿色金融发展的法律及政策问题517

附录520

附表1：我国对外投资主要法规目录520

附表2：我国对外签订双边投资保护协定（BITS）一览表524

附表3：我国对外签订避免双重征税协定一览表529

附表4：我国与有关国家签订的国际民、商事司法协助条约一览表（已生效）535

附表5：《承认及执行外国仲裁裁决公约》（《纽约公约》）成员国名单538

附表6：《关于解决国家与他国国民之间投资争端公约》（《华盛顿公约》）正式缔约国名单542

附表7：《关于向国外送达民事或商事司法文书和司法外文书公约》（《海牙送达公约》）成员国名单544

附表8：《关于从国外调取民事或商事证据的公约》（《海牙取证公约》）成员国名单545

附表9：各国禁止外资进入领域一览表546

附表10：各国限制外资进入领域一览表549

附表11：有关国家投资比例规则552

附表12：各国允许外资进入的方式及相关措施555

附表13：非洲国际组织一览表558

附表14：非洲区域性金融机构一览表561

附表15：其他可利用的担保及信用保险机构564

附表16：“一带一路”沿线及世界主要国家投资法律政策变化情况分析566

附表17：省级商务主管部门对境外投资规制的补充规定651

附表18：我国对外签署的税收协定中利息条款有关规定一览653

附表19：可执行英国法院判决的国家和地区情况656

附表20：英国法院、美国法院、中国香港法院、新加坡法院及中国法院的特点与区别658

附表21：最高人民法院、外交部、司法部等部门颁布的与国际民商事司法协助有关的通知、司法解释或规定660

附表22：签署《移动设备国际利益公约》及生效的国家和组织名单列表662

附表23：签署《移动设备国际利益公约关于航空器设备特定问题的议定书》及生效的国家和组织名单列表665

附表24：伊朗、古巴、朝鲜、委内瑞拉受制裁状况概览668

后记671