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第1章 绪论1

1.1 证券投资概述1

1.1.1 证券和证券投资的概念1

1.1.2 证券投资的分类2

1.1.3 证券投资与证券投机3

1.2 证券投资工具4

1.2.1 股票4

1.2.2 债券9

1.2.3 证券投资基金14

1.2.4 金融衍生工具15

1.3 证券投资过程18

1.3.1 确定投资目标19

1.3.2 进行投资分析19

1.3.3 构建投资组合20

1.3.4 修正投资组合20

1.3.5 评价投资绩效21

复习与思考21

第2章 证券市场23

2.1 证券市场概述23

2.1.1 证券市场的定义及特点23

2.1.2 证券市场的分类24

2.1.3 证券市场的参与者25

2.1.4 证券市场的功能26

2.2 证券发行市场28

2.2.1 证券发行的目的28

2.2.2 证券发行的程序31

2.2.3 证券发行的方式32

2.2.4 证券发行价格的确定34

2.3 证券交易市场37

2.3.1 证券交易市场结构37

2.3.2 证券交易方式40

2.3.3 证券交易程序42

复习与思考44

第3章 资产组合理论45

3.1 证券投资收益45

3.1.1 证券投资收益的概念45

3.1.2 影响证券投资收益的因素45

3.1.3 证券投资收益的衡量47

3.2 证券投资风险50

3.2.1 证券投资风险的概念和性质50

3.2.2 证券投资风险的类型50

3.2.3 证券投资风险的衡量53

3.3 资产组合的收益和风险55

3.3.1 资产组合的收益55

3.3.2 资产组合的风险56

3.3.3 资产组合中的资产数目对风险的影响59

3.4 资产组合的效率边界60

3.4.1 仅有风险资产时的效率边界60

3.4.2 有无风险资产时的效率边界63

3.4.3 效率边界与投资者的投资选择66

3.5 资产组合的风险分散化效应67

复习与思考68

第4章 资本资产定价理论69

4.1 有效市场69

4.1.1 有效市场成立的前提条件69

4.1.2 有效市场的三种形式70

4.2 资本资产定价模型71

4.2.1 假设条件71

4.2.2 资本市场线72

4.2.3 证券市场线74

4.2.4 CAPM模型的应用及其局限77

4.3 因素模型与套利定价模型80

4.3.1 因素模型80

4.3.2 单因素套利定价模型83

4.3.3 两因素套利定价模型85

4.3.4 多因素套利定价模型86

4.4 套利定价模型和资本资产定价模型的比较86

复习与思考87

第5章 债券价值分析89

5.1 债券的收益与风险89

5.1.1 债券的收益率计算89

5.1.2 债券的久期与风险计算90

5.1.3 收益率曲线与利率期限结构理论91

5.2 债券的评级94

5.2.1 债券信用评级机构94

5.2.2 债券信用等级标准95

5.3 债券的价值评估96

5.3.1 债券的基本价值分析96

5.3.2 债券的定价原理99

5.4 债券的投资策略99

5.4.1 债券投资的积极策略99

5.4.2 债券投资的消极策略101

复习与思考103

第6章 股票价值分析105

6.1 股票价值的影响因素105

6.1.1 影响股票价值的基本因素105

6.1.2 影响股票价值的其他因素106

6.2 红利贴现模型108

6.2.1 基本的股利贴现模型108

6.2.2 几种特殊的股利贴现模型110

6.3 市盈率估价法117

6.3.1 简单估计法118

6.3.2 回归分析法120

6.3.3 市盈率方法的缺陷121

复习与思考122

第7章 证券投资的宏观分析123

7.1 宏观经济分析概述123

7.1.1 宏观经济分析的意义123

7.1.2 宏观经济分析的方法124

7.2 宏观经济环境分析126

7.2.1 影响证券市场的宏观经济环境因素126

7.2.2 宏观经济环境的经济指标分析130

7.3 企业经营环境分析135

7.3.1 企业外部经营环境分析135

7.3.2 公司内部经营环境分析139

复习与思考142

第8章 企业财务报表分析143

8.1 基本财务分析143

8.1.1 财务报表简介143

8.1.2 财务报表分析的基本方法146

8.2 财务状况趋势分析148

8.3 财务比率分析149

8.3.1 偿债能力分析149

8.3.2 资本结构分析153

8.3.3 营运能力分析154

8.3.4 赢利能力分析156

8.3.5 投资收益分析157

8.4 财务状况综合分析161

复习与思考162

第9章 证券投资技术分析理论与方法163

9.1 技术分析概述163

9.1.1 技术分析的含义163

9.1.2 技术分析的理论依据164

9.1.3 技术分析的工具164

9.2 道氏理论165

9.2.1 道氏理论的基本原则166

9.2.2 道氏理论的主要内容166

9.2.3 道氏理论的实际应用170

9.2.4 道氏理论的评价172

9.3 K线图分析173

9.3.1 K线的起源与含义173

9.3.2 K线图的画法174

9.3.3 单根K线的基本研判方法175

9.3.4 两根K线组合及研判方法178

9.3.5 多根K线组合及研判方法180

9.3.6 K线组合应用时应注意的问题186

9.4 切线分析186

9.4.1 趋势线186

9.4.2 轨道线188

9.4.3 支撑线和压力线189

9.4.4 扇形原理、速度线和甘氏线192

9.4.5 黄金分割线和百分比线194

9.4.6 应用切线理论应注意的问题196

9.5 形态分析196

9.5.1 反转形态197

9.5.2 整理形态203

9.5.3 应用形态分析应该注意的问题206

9.6 波浪理论207

9.6.1 波浪理论的基础理论207

9.6.2 波浪理论的主要内容208

9.6.3 波浪理论的应用及不足212

复习与思考213

第10章 证券投资指标分析215

10.1 市场趋势指标216

10.1.1 移动平均线216

10.1.2 移动平均线信道219

10.1.3 保历加信道220

10.2 市场动量指标221

10.2.1 威廉指标221

10.2.2 相对强弱指标222

10.2.3 随机指标224

10.2.4 动向指标226

10.2.5 乖离率指标和摆动量指标229

10.2.6 动量指标和变动率指标230

10.2.7 平滑异同移动平均指标231

10.3 成交量指标233

10.3.1 成交量动量指标和成交量变动率指标233

10.3.2 成交量摆动指标234

10.3.3 上涨下跌成交量指标235

10.3.4 阿姆斯指标235

10.3.5 成交量平衡指标236

10.4 大势型指标237

10.4.1 腾落指标237

10.4.2 涨跌比指标239

10.4.3 超买超卖指标239

10.5 人气指标240

10.5.1 心理线指标241

10.5.2 人气指标、意愿指标、中间指标241

复习与思考244

第11章 证券投资行为分析245

11.1 投资行为分析245

11.1.1 行为金融的含义245

11.1.2 行为金融学的主要理论246

11.1.3 行为金融的意义及局限性250

11.2 投资者心理分析251

11.2.1 心理偏差的形成过程252

11.2.2 心理偏差及其在市场中的行为表现253

11.3 投资者的投资策略与投资技巧258

11.3.1 反转投资策略259

11.3.2 动量交易策略259

11.3.3 成本平均策略和时间分散化策略259

11.3.4 小公司投资策略260

11.3.5 逆向投资策略260

11.3.6 避免自身的认知偏差和决策失误260

复习与思考261

第12章 证券衍生产品与风险管理263

12.1 股票期权与股价指数期权263

12.1.1 股票期权和股价指数期权的定义263

12.1.2 股票期权和股价指数期权的分类264

12.1.3 股票期权与股价指数期权的功能265

12.1.4 股票期权合约设计266

12.1.5 股价指数期权合约设计269

12.1.6 股票期权与股价指数期权的定价271

12.1.7 股票期权和股价指数期权的应用278

12.2 股票期货与股价指数期货280

12.2.1 股票期货与股价指数期货的定义280

12.2.2 金融期货合约的基本要素281

12.2.3 金融期货的功能282

12.2.4 期货与期权的比较284

12.2.5 股票期货与股价指数期货的定价286

12.2.6 股票期货与股指期货的套期保值288

12.2.7 股指期货的套利策略290

12.3 认股权证292

12.3.1 认股权证的定义292

12.3.2 认股权证的基本要素292

12.3.3 认股权证的分类293

12.3.4 备兑权证与股票期权的比较294

12.3.5 权证投资价值的评估296

12.3.6 权证的运用策略299

12.4 可转换债券303

12.4.1 可转换债券的定义303

12.4.2 可转换债券的基本要素303

12.4.3 可转换债券的定价305

12.4.4 可转换债券的优势和基本投资策略306

复习与思考308

第13章 证券投资基金309

13.1 证券投资基金概述309

13.1.1 证券投资基金的含义和构成要素309

13.1.2 证券投资基金的主要特征311

13.1.3 证券投资基金的优越性311

13.1.4 证券投资基金的局限性312

13.1.5 证券投资基金与股票、债券的比较313

13.2 证券投资基金的种类314

13.2.1 公司型基金与契约型基金314

13.2.2 开放型基金和封闭型投资基金315

13.2.3 国债基金、股票基金、货币市场基金和指数基金317

13.2.4 成长型基金、收入型基金和平衡型基金318

13.2.5 衍生证券投资基金及其他基金319

13.3 证券投资基金的投资策略320

13.3.1 积极投资策略320

13.3.2 消极投资策略321

复习与思考322

参考文献323