历年真题考点归类精解及预测 证券投资基金 2012最新版PDF|Epub|txt|kindle电子书版本网盘下载

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第一章 证券投资基金概述1

第一节 证券投资基金的概念与特点1

考点1 证券投资基金的概念1

考点2 证券投资基金的特点2

考点3 基金与其他金融工具的比较3

第二节 证券投资基金的运作与参与主体4

考点1 基金当事人4

考点2 基金市场服务机构5

第三节 证券投资基金的法律形式6

考点1 契约型基金与公司型基金的概念6

考点2 契约型基金与公司型基金的区别7

第四节 证券投资基金的运作方式8

考点 证券投资基金运作方式8

第五节 证券投资基金的起源与发展10

考点 证券投资基金的起源与早期发展10

第六节 我国基金业的发展概况11

考点 我国基金业发展中的标志性事件11

第七节 基金业在金融体系中的地位与作用12

考点 基金业在金融体系中的地位和作用12

其他考点预测13

第二章 证券投资基金的类型17

第一节 证券投资基金分类概述17

考点1 基金分类的困难性17

考点2 基金的分类17

考点3 ETF与LOF的区别19

第二节 股票基金20

考点1 股票基金在投资组合中的作用20

考点2 股票基金的类型21

考点3 股票基金的投资风险21

考点4 股票基金的分析22

第三节 债券基金22

考点1 债券型基金在投资组合中的作用22

考点2 债券基金与债券的不同23

考点3 债券基金的类型23

考点4 债券基金的分析24

第四节 货币市场基金25

考点1 货币市场基金在投资组合中的作用25

考点2 货币市场基金的投资对象25

考点3 货币市场基金的投资分析26

第五节 混合基金27

考点1 混合基金在投资组合中的作用27

考点2 混合基金的类型27

第六节 保本基金28

考点1 保本基金的特点28

考点2 保本基金的投资风险29

考点3 保本基金的分析29

第七节 交易型开放式指数基金（ETF）30

考点1 ETF的特点30

考点2 ETF的风险31

考点3 ETF的分析32

第八节 QDII基金32

考点1 QDII基金概述32

考点2 QDII基金的投资对象32

其他考点预测33

第三章 基金的募集、交易与登记37

第一节 基金的募集与认购37

考点1 基金的募集程序37

考点2 开放式基金的认购37

考点3 封闭式基金的认购39

考点4 ETF与LOF份额的认购39

第二节 基金的交易、申购和赎回40

考点1 封闭式基金的交易40

考点2 开放式基金的申购与赎回的概念与原则41

考点3 开放式基金申购、赎回的费用及销售服务费42

考点4 开放式基金申购份额、赎回金额的计算42

考点5 开放式基金的巨额赎回的认定及处理方式43

考点6 基金份额的转换、非交易过户、转托管与冻结44

考点7 ETF份额的上市交易与申购、赎回44

考点8 LOF份额的上市交易及申购与赎回46

考点9 QDII基金的申购与赎回与一般开放式基金申购和赎回的区别46

第三节 基金份额的登记47

考点 我国开放式基金注册登记机构及其职责47

其他考点预测47

第四章 基金管理人51

第一节 基金管理人概述51

考点1 基金管理公司的市场准入51

考点2 基金管理人的职责52

考点3 基金管理公司的主要业务53

考点4 基金管理公司的业务特点54

第二节 基金管理公司机构设置54

考点1 专业委员会54

考点2 投资管理部门55

考点3 基金公司其他部门55

第三节 基金投资运作管理56

考点1 投资决策56

考点2 投资研究58

考点3 投资交易58

考点4 投资风险控制59

第四节 特定客户资产管理业务60

考点1 开展特定客户资产管理业务的准入条件60

考点2 特定客户资产管理产品的设立条件60

考点3 特定客户资产管理业务规范60

第五节 基金管理公司治理结构与内部控制61

考点1 基金管理公司的治理结构61

考点2 内部控制的概念62

考点3 内部控制的原则63

考点4 内部控制的基本要求64

考点5 内部控制的主要内容64

其他考点预测65

第五章 基金托管人69

第一节 基金托管人概述69

考点1 基金托管人及基金资产托管业务69

考点2 基金托管人在基金运作中的作用70

考点3 基金托管人的市场准入70

考点4 基金托管人的职责71

考点5 基金托管业务流程72

第二节 机构设置与技术系统72

考点 基金托管业务的技术系统72

第三节 基金财产保管73

考点1 基金财产保管的基本要求73

考点2 基金资产账户的种类与管理74

考点3 基金财产保管的内容75

第四节 基金资金清算75

考点1 基金资金清算的种类75

考点2 交易所交易资金清算76

考点3 场外资金清算76

第五节 基金会计复核77

考点 基金会计复核的内容77

第六节 基金投资运作监督78

考点1 基金托管人对基金管理人监督的主要内容78

考点2 监督与处理方式78

第七节 基金托管人内部控制79

考点1 内部控制的目标和原则79

考点2 内部控制的基本要素80

考点3 内部控制的主要内容80

其他考点预测81

第六章 基金的市场营销85

第一节 基金营销概述85

考点1 基金市场营销的含义与特征85

考点2 基金市场营销的主要内容86

第二节 基金产品设计与定价87

考点1 基金产品线的布置87

考点2 定价管理88

第三节 基金销售渠道、促销手段与客户服务88

考点1 国际基金销售渠道88

考点2 我国销售渠道的现状89

考点3 基金的促销手段90

考点4 基金的客户服务方式90

第四节 基金销售机构的准入条件与职责92

考点1 基金销售机构的准入条件92

考点2 基金销售机构职责规范93

第五节 基金销售行为规范93

考点1 基金销售机构人员行为规范93

考点2 基金宣传推介材料规范94

考点3 基金销售费用规范95

考点4 证券投资基金销售适用性96

第六节 证券投资基金销售业务信息管理97

考点 证券投资基金销售业务的信息管理97

第七节 基金销售机构内部控制98

考点1 内部控制的概念、目标与原则98

考点2 内部控制的内容99

其他考点预测100

第七章 基金的估值、费用与会计核算104

第一节 基金资产估值104

考点1 基金资产估值的概念104

考点2 基金资产估值需要考虑的因素104

考点3 我国基金资产估值实务105

考点4 QDII基金资产的估值问题107

第二节 基金费用108

考点1 基金费用的种类108

考点2 基金管理费、基金托管费和基金销售服务费109

考点3 基金交易费与基金运作费111

第三节 基金会计核算111

考点1 基金会计核算概述111

考点2 基金会计核算的特点112

考点3 基金会计核算的主要内容113

第四节 基金财务会计报告分析114

考点 基金财务会计报告分析的目的114

其他考点预测115

第八章 基金利润分配与税收118

第一节 基金利润118

考点1 基金利润概述118

考点2 与基金利润有关的几个财务指标119

第二节 基金利润分配120

考点1 基金利润分配对基金份额净值的影响120

考点2 封闭式基金的利润分配120

考点3 开放式基金的利润分配120

考点4 货币市场基金的利润分配121

第三节 基金税收122

考点1 基金的税收122

考点2 基金管理人和基金托管人的税收122

考点3 机构投资者买卖基金的税收123

考点4 个人投资者投资基金的税收124

其他考点预测125

第九章 基金的信息披露128

第一节 基金信息披露概述128

考点1 基金信息披露的含义及作用128

考点2 基金信息披露的原则129

考点3 基金信息披露的禁止行为130

考点4 基金信息披露的分类131

第二节 我国基金信息披露制度体系132

考点 我国基金信息披露的制度体系132

第三节 基金主要当事人的信息披露义务132

考点1 基金信息披露义务人132

考点2 基金管理人的信息披露义务133

考点3 基金托管人的信息披露义务133

第四节 基金募集信息披露134

考点1 基金募集的三大信息披露文件134

考点2 基金合同135

考点3 基金招募说明书136

考点4 基金托管协议136

第五节 基金运作信息披露137

考点1 基金季度报告137

考点2 基金半年度报告137

考点3 基金年度报告138

考点4 基金上市交易公告书139

第六节 基金临时信息披露139

考点1 基金临时报告139

考点2 基金澄清公告140

第七节 特殊基金品种的信息披露141

考点1 货币市场基金的信息披露141

考点2 QDII基金的信息披露141

考点3 ETF的信息披露142

其他考点预测143

第十章 基金监管147

第一节 基金监管概述147

考点1 基金监管的目标147

考点2 基金监管的原则148

考点3 基金监管法规体系149

第二节 基金监管机构和自律组织149

考点1 中国证监会对基金市场的监管149

考点2 协会的行业自律管理150

考点3 证券交易所的自律管理151

第三节 基金服务机构监管151

考点1 对基金管理公司的监管151

考点2 基金托管银行的监管153

考点3 注册登记机构和基金销售机构的监管153

第四节 基金运作监管153

考点1 对基金募集申请的核准153

考点2 基金销售活动的监管154

考点3 基金信息披露的监管154

考点4 基金投资与交易行为的监管156

第五节 基金行业高级管理人员和投资管理人员监管157

考点1 基金行业高级管理人员监管157

考点2 基金管理公司投资管理人员监管158

其他考点预测160

第十一章 证券组合管理理论164

第一节 证券投资组合概述164

考点1 证券投资组合的含义和类型164

考点2 证券组合管理的意义和特点164

考点3 证券组合管理的方法和基本步骤165

考点4 现代证券组合理论体系的形成与发展166

第二节 证券组合分析167

考点1 证券组合的收益和风险167

考点2 证券组合的可行域和有效边界168

考点3 最优证券组合169

第三节 资本资产定价模型170

考点1 资本资产定价模型的原理170

考点2 资本资产定价模型的应用172

第四节 套利定价理论173

考点1 套利定价的基本原理173

考点2 套利定价模型的应用173

第五节 有效市场假设理论及其运用173

考点1 有效市场的基本概念173

考点2 有效市场形式174

考点3 市场异常现象174

考点4 有效市场理论对投资管理的影响175

第六节 行为金融理论及其应用176

考点1 行为金融理论的提出176

考点2 行为金融模型176

考点3 行为金融理论对有效市场理论的挑战177

考点4 行为金融理论的应用177

其他考点预测178

第十二章 资产配置管理181

第一节 资产配置管理概述181

考点1 资产配置的含义181

考点2 资产配置管理的原因与目标182

考点3 资产配置的主要考虑因素182

考点4 资产配置的基本步骤184

第二节 资产配置的基本方法184

考点1 历史数据法和情景综合分析法的主要特点184

考点2 两种方法在资产配置过程中的运用184

考点3 构造最优投资组合185

第三节 资产配置主要类型及其比较186

考点1 资产配置的主要类型概述186

考点2 四种资产配置策略187

考点3 买入并持有策略、恒定混合策略、投资组合保险策略之比较189

考点4 战术性资产配置与战略性配置之比较191

其他考点预测191

第十三章 股票投资组合管理194

第一节 股票投资组合的目的194

考点 股票投资组合的目的概述194

第二节 股票投资组合管理基本策略194

考点1 股票投资组合管理基本策略概述194

考点2 积极型管理的目标：超越市场195

第三节 股票投资风格管理196

考点1 股票投资风格分类体系196

考点2 股票投资风格指数197

考点3 股票风格管理197

第四节 积极型股票投资策略198

考点1 积极型股票投资策略概述198

考点2 以技术分析为基础的投资决策198

考点3 以基本分析为基础的投资决策200

考点4 市场异常策略201

第五节 消极型股票投资策略202

考点1 简单型消极投资策略202

考点2 指数型消极投资策略202

其他考点预测204

第十四章 债券投资组合管理208

第一节 债券收益率及收益率曲线208

考点1 债券收益率的衡量208

考点2 影响收益率的因素209

考点3 收益率曲线210

第二节 债券风险的测量212

考点1 风险种类212

考点2 测算债券价格波动性的方法214

第三节 积极债券组合管理215

考点1 水平分析215

考点2 债券互换215

考点3 应急免疫216

考点4 骑乘收益率曲线216

第四节 消极债券组合管理217

考点1 消极债券组合管理概述217

考点2 指数化投资策略218

考点3 多重负债下的现金流匹配策略219

考点4 投资者的选择220

其他考点预测220

第十五章 基金绩效衡量224

第一节 基金绩效衡量概述224

考点1 基金绩效衡量的目的与意义224

考点2 基金业绩衡量需要考虑的因素224

考点3 基金绩效衡量问题的不同视角225

第二节 基金净值收益率的计算225

考点1 简单（净值）收益率计算225

考点2 时间加权收益率226

考点3 算术平均收益率与几何平均收益率227

考点4 年（度）化收益率228

第三节 基金绩效的收益率衡量228

考点1 分组比较法228

考点2 基准比较法229

第四节 风险调整绩效衡量方法230

考点1 三大经典风险调整收益衡量方法230

考点2 三种风险调整衡量方法的区别与联系231

考点3 经典绩效衡量方法存在的问题——基金组合的风险水平并非一成不变232

考点4 风险调整收益衡量的其他方法233

第五节 择时能力衡量233

考点 择时能力衡量的方法233

第六节 绩效贡献分析234

考点1 资产配置选择能力与证券选择能力的衡量234

考点2 行业或部门选择能力的衡量235

其他考点预测235

附赠：新大纲增改知识点强化训练题239

参考答案及解析247

中公教育·全国分校一览表253