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第一章　高盛简史1

第一节　从初创到大危机时期的高盛2

一、高盛诞生2

二、家族接班人：亨利和萨姆4

三、遭遇大危机6

第二节　西德尼·文伯格时代的高盛9

第三节　双主席时期的高盛13

一、两个“约翰”，一种全新的制度13

二、双主席时期的第二阶段：罗伯特·鲁宾和史蒂芬·弗里德曼15

三、双主席时期的三个重要事件：收购阿朗公司、开展并购咨询业务及英镑狙击战20

第四节　走向公开上市的高盛23

第五节　今天的高盛29

附录一　华尔街投资银行发展史35

一、投资银行诞生到大危机之前35

二、“大危机”以后金融业分业经营的阶段37

三、20世纪80年代后投资银行业重新扩张的阶段39

第二章　高盛与合伙制41

第一节　公司制、合伙制与投资银行41

一、公司制与投资银行41

二、合伙制与投资银行45

第二节　高盛的合伙制48

一、天然的合伙制投资银行48

二、锻造高盛的金字招牌49

三、新的资本结构：引入机构投资者51

第三节　高盛的选择：从合伙制走向公开上市54

第四节　华尔街其他投资银行的选择59

一、美林的公开上市60

二、摩根士丹利的公开上市63

第五节　合伙制：只留下回忆吗67

一、华尔街为何放弃合伙制67

二、保荐人制度带来的新挑战68

三、合伙制：中国券商（投资银行）的选择70

第三章　高盛的公司治理结构73

第一节　高盛的股权结构73

第二节　高盛的董事会77

一、高盛的独立董事制度78

二、高盛独立董事制度的特点84

第三节　高盛《公司治理指导方针》85

第四节　高盛集团董事会下属各专业委员会92

一、审计委员会92

二、薪酬委员会96

三、公司治理和提名委员会99

第五节　高盛集团的经理层102

一、高盛的经理层102

二、对经理层的约束机制104

三、对经理层的激励机制105

第四章　高盛的主要业务109

第一节　投资银行业务110

一、以客户需求为导向的投资银行业务110

二、投资银行的业务职能113

三、现代投资银行的业务发展趋势116

第二节　高盛的业务及其部门117

一、投资银行业务118

二、交易和直接投资业务119

三、资产管理和证券服务业务125

四、高盛的全球投资研究部和私人财富管理部门127

第三节　高盛业务发展的特点130

第四节　新世纪后高盛三大业务的发展概况及趋势134

第五章　高盛的金融创新140

第一节　投资银行与金融创新141

一、金融创新的动力141

二、金融创新的发展阶段142

三、投资银行金融创新的类型144

第二节　高盛与衍生金融工具145

一、投资银行与衍生金融工具145

二、高盛与现金流型衍生金融产品148

三、高盛与结构性衍生金融产品151

四、高盛与混合性衍生金融产品154

第三节　高盛的理论创新156

一、市盈率概念的推广158

二、布莱克—李特曼资产组合模型159

三、高盛商品指数161

第四节　高盛在交易技术上的创新162

一、高盛算法交易技术163

二、高盛电子交易平台165

第六章　高盛的风险管理168

第一节　投资银行的风险管理169

一、投资银行风险成因169

二、投资银行面临的风险及其类型171

三、投资银行风险管理的过程175

第二节　高盛的风险管理框架178

一、高盛的风险管理结构178

二、可能影响高盛业务的风险因素181

第三节　高盛对流动性风险的管理185

一、剩余流动性185

二、资产负债管理187

三、关联公司间的资金调度189

四、危机预警管理190

五、关于现金流分析191

第四节　高盛对于其他主要风险的管理191

一、高盛对市场风险的管理191

二、高盛对信用风险的管理195

三、高盛对衍生工具的管理196

四、高盛对操作风险的管理197

第五节　高盛风险管理建设对我国的启示198

一、我国券商风险管理现状198

二、全面风险管理理念与高盛的实践199

三、构筑我国券商的风险管理架构201

第七章　高盛的用人之道203

第一节　人才与华尔街204

一、华尔街需要什么样的人才204

二、华尔街如何招募人才207

三、华尔街的职称等级与基本报酬209

第二节　高盛的用人原则212

一、对于人才重要性的认识213

二、高盛如何招聘人才214

三、高盛如何使用人才216

四、高盛的留人术218

五、高盛用人的其他方面221

第三节　如何成为一名高盛人224

一、追求完美的工作态度225

二、诚信226

三、领导能力226

四、勇于面对挑战226

五、目标和热情226

附录二　高盛的部门设置227

第八章　高盛的领袖风采230

第一节　华尔街明星中的明星231

第二节　高盛家族238

一、家族创业者：马可斯·戈德门239

二、稳重却不失进取之心的萨姆·沙克斯239

第三节　文伯格家族241

第四节　华府—华尔街复合体246

一、高盛战略思想家：约翰·怀特黑德247

二、怀疑论者：罗伯特·鲁宾248

三、摔跤手：史蒂芬·弗里德曼251

四、上市元勋：琼·科赞253

五、纽约证券交易所改革的发动机：约翰·塞恩255

第九章　高盛的企业文化258

第一节　高盛的神秘力量259

一、神秘力量259

二、高盛文化的内涵261

三、高盛文化的重要作用265

第二节　客户至上的经营理念268

一、重视依靠私人联系建立并维持良好的客户关系269

二、保持对客户的忠诚，有效控制员工的自我本位和傲慢态度271

三、始终以客户需求为导向开展业务，重视服务的质而不仅仅是量273

第三节　合伙制文化276

一、松散、扁平的组织结构和协作精神276

二、合伙制的工作氛围278

三、空前成功的双头制度280

第四节　坚定不移地关注于长期利益282

一、关注长期的盈利状况283

二、稳健的经营策略和低调的作风284

三、重视建立和维护公司声誉286

第五节　高盛文化面临的挑战288

第十章　高盛在中国292

第一节　高盛的国际化进程294

一、投资银行的国际化趋势294

二、国际化的高盛297

第二节　高盛在中国301

一、高盛在中国的“冒险之旅”302

二、峰回路转的两个案例303

三、高盛在中国的并购案例304

四、高盛协助中国企业海外IPO的案例306

五、高盛承销的中国政府及企业债券全球发行案例308

六、高盛在中国的房地产投资案例309

第三节　高盛高华311

第四节　高盛在中国的“人才本土化战略”315

一、大山里走出的投资银行家：胡祖六316

二、中国投资银行界的教父：方风雷318

三、情系教育的投资银行主管：徐子望321

第五节　高盛在中国所面临的挑战322

一、文化冲突322

二、人才的高流失率327

三、高盛在中国面临的行业竞争330

四、高盛如何应对未来的挑战334

第十一章　次贷危机下的高盛338

第一节　次贷危机的爆发338

一、次级按揭贷款的发展338

二、危机爆发342

第二节　大危机344

一、救市344

二、危机蔓延346

三、消失的投资银行349

第三节　危机下的高盛351

一、在危机中获利的投资银行351

二、危机深入，转型银行控股公司355

三、后次贷危机时代的投资银行357

参考文献360