图书介绍
资本的涅盘 美国场外市场发展与我国新三板启示PDF|Epub|txt|kindle电子书版本网盘下载
- 刘鹏著 著
- 出版社： 北京：中国金融出版社
- ISBN：9787504966209
- 出版时间：2013
- 标注页数：262页
- 文件大小：15MB
- 文件页数：277页
- 主题词：证券市场－研究－美国
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图书目录
第一章 风云变幻——场外市场简史1
第一节 混沌初开3
第二节 粉墨登场7
第三节 一枝独秀——NASDAQ13
一、技术升级14
二、业务拓展15
三、风暴来袭18
四、欲速不达22
第四节 传承衣钵——OTCBB25
一、接过钢枪26
二、一时风光27
三、盛极而衰27
四、龟兔赛跑29
五、又起波澜31
第五节 异军突起——OTC Link33
一、狂野西部34
二、江山易主34
三、崭露头角35
四、好风借力36
五、业务重整39
第六节 四国混战——FINRA、 OTC Link、 BX Venture、Rodman42
一、来者不善43
二、宝刀屠龙44
三、重返江湖45
四、树大招风46
第二章 市场掠影——OTC Link市场49
第一节 总体概况51
第二节 市场主体55
第三节 市场层次59
一、OTCQX61
二、OTCQB65
三、OTC Pink65
四、其他层次66
五、市场功能67
第四节 统计数据69
一、整体分析70
二、结构分析72
三、交易分析74
第五节 中介机构77
一、必要性78
二、机构分类79
三、机构职责80
四、DAD信函81
第六节 收费及其他84
一、收费标准85
二、转板退出85
三、信息披露86
第七节 服务及商业模式87
一、交易服务88
二、数据许可服务89
三、报价公司服务90
第三章 另辟蹊径——新兴场外交易市场93
第一节PORTAL市场97
一、创立背景98
二、主要制度98
三、统计数据99
第二节SecondMarket市场101
一、市场概况102
二、创立背景102
三、主要制度103
四、统计数据103
第三节SharesPost市场105
一、一个引子106
二、创立背景106
三、主要制度107
四、发展变革108
第四章 一线尖兵——场外市场做市商111
第一节 交易经纪商113
第二节 做市商概念116
第三节 做市商制度119
一、报价驱动市场中的传统做市商制度121
二、订单驱动市场中的集中做市商制度122
三、订单驱动市场的竞争性做市商制度123
第四节 做市商示例126
一、历史及概况130
二、机构及业务130
三、客户及服务133
四、做市商业务134
五、外联与扩张135
六、变生不测136
第五节 做市商趋势137
第六节 做市商规则141
第七节 案例144
第五章 制度推手——场外市场法律体系147
第一节 报告公司监管制度149
一、注册制度150
二、持续报告制度154
三、小型报告公司160
四、发展现状及趋势165
五、题外话：500人标准171
六、Facebook上市（案例）172
第二节 私募发行监管制度174
一、《证券法》语焉不详175
二、最高法院一锤定音176
三、SEC再作解释177
四、《D条例》横空出世178
五、私募证券流通规则——《规则144》182
六、流动性需求催生《规则144A》183
七、其他私募途径189
八、私募发行的现状190
第六章 生存土壤——美国小企业的发展191
第一节 小企业定义及发展概况193
一、小企业数量众多且竞争激烈194
二、小企业主要集中在特定行业195
三、组织形态以无雇员的个体及独资合伙企业为主195
第二节 小企业发展史196
一、1880年前：小企业独领风骚197
二、1880—1945年：大企业逐渐崛起198
三、1946—1971年：小企业仍落后199
四、硅谷崛起——小企业的天堂200
五、20世纪末小企业缓慢复苏201
六、案例：博格工具的兴衰202
七、小结203
第三节 美国政府对小企业的扶持204
一、小企业管理局205
二、小企业投资公司207
三、美国证监会207
第四节 小企业与股权投资209
第五节 关于美国小企业的反思212
一、小企业就业人数增加的原因213
二、就业增长的发动机在哪里214
第七章 广阔天地——中国证券场外市场展望217
第一节 场外市场服务对象与发展前景——基于美国经验的研究219
一、问题的提出220
二、可能的答案221
三、我们的启示222
四、发展的机遇224
第二节 场外市场整体布局——基于美国经验的研究227
一、美国证券市场发展的特点228
二、引发的思考229
三、PORTAL市场的启示230
四、新三板与区域性场外市场的定位232
第三节 新三板制度取向——基于对香港创业板的研究234
一、香港创业板现状235
二、原因分析237
三、我们的启示240
附录：国际场外市场大事记243
附表251
参考文献256
后记260