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第一章 银行市场准入的一般法律问题1

第一节 银行市场准入监管的意义1

一、市场准入的概念1

二、银行业的特殊性与银行市场准入监管的必要性2

三、银行市场准入监管的目标4

第二节 各国银行市场准入法制概览6

一、各国银行法对市场准入规范的体例安排6

二、美国的银行市场准入法制8

三、英国的银行市场准入法制12

四、我国香港特别行政区的银行市场准入法制18

五、澳大利亚的银行市场准入法制30

六、新加坡的银行市场准入法制33

七、德国的银行市场准入法制37

八、法国的银行市场准入法制39

九、俄罗斯的银行市场准入法制44

第三节 我国商业银行市场准入监管的基本法律框架49

一、我国商业银行准入法制概况49

二、我国商业银行准入基本制度及其发展近况51

三、我国商业银行市场准入制度存在的问题与对策60

第二章 跨国银行市场准入监管的必要性与基本问题70

第一节 银行市场准入问题国际化的必然性70

一、跨国银行的概念70

二、银行国际化经营与金融监管国际化74

三、银行经营、监管国际化与市场准入问题国际化81

一、跨国市场准入监管必要性的法理分析82

第二节 跨国银行市场准入监管的必要性分析82

二、跨国市场准入监管必要性的经济学分析89

第三节 跨国银行市场准入与金融服务自由化92

一、金融服务自由化在当代的发展92

二、金融自由化与银行市场准入监管94

第四节 跨国银行市场准入监管的基本问题99

一、跨国银行市场准入监管的基本取向99

二、跨国银行准入的主要监管法律问题及其分类106

第三章 东道国对跨国银行市场准入的监管115

第一节 东道国监管外资银行的必要性115

一、东道国监管外资银行的必要性115

二、外资银行市场准入监管的基本内容117

一、鼓励外资银行的准入体制118

第二节 东道国对外资银行市场准入监管体例分析118

二、限制外资银行的准入体制119

三、互惠原则下的准入体制120

第三节 外资银行机构设立与业务许可制度122

一、机构设立与从业许可监管概述122

二、组织形式的选择122

三、设立外资银行机构的条件124

四、设立外资银行申请与核准的程序规则131

五、许可费制度140

第四节 外资银行的机构设置、股份和投资的限制问题142

一、机构设置与股权比例的限制142

二、再投资的限制145

三、业务范围的限制148

四、地域限制151

五、通过收购当地银行股份的准入限制152

第五节 外国银行分行与代表处准入制度的个案研究156

一、加拿大的外国银行分行准入制度研究156

二、澳大利亚外国银行代表处准入制度研究165

第六节 我国外资银行市场准入制度存在的问题与对策169

一、我国现有外资银行市场准入制度存在的问题169

二、我国外资银行市场准入制度完善的对策187

第四章 母国对跨国银行市场准入的监管196

第一节 母国监管银行机构境外市场准入的必要性196

一、母国对外资银行监管概述196

二、商业银行海外市场准入监管的必要性197

第二节 海外市场准入监管的立法体例比较198

一、监管价值取向的定位199

二、海外准入监管立法体例安排200

第三节 海外市场准入监管的法制比较研究203

一、境外分行和代表处设立的监管204

二、设立或者收购境外子银行机构的监管219

三、境外机构业务范围的监管229

四、本地银行在境外直接提供服务的监管232

五、对国内银行进入海外市场的扶植233

第四节 美国银行境外机构市场准入法制的个案分析234

一、监管法制的基本架构及境外机构运作形式234

二、《K条例》确立的主要监管规则评介238

第五节 我国银行境外准入监管法制存在的问题与对策250

一、我国银行境外准入法制发展概况250

二、我国银行境外准入法制存在的问题251

三、完善我国银行境外准入法制的对策264

第五章 跨国银行市场准入监管的国际合作问题267

第一节 跨国银行市场准入监管国际合作的意义及特点267

一、跨国银行市场准入监管国际合作的意义267

二、跨国银行市场准入监管合作的特点269

第二节 世贸组织与银行市场准入监管的国际合作270

一、《服务贸易总协定》有关服务贸易市场准入的规则271

二、针对金融服务贸易的市场准入规则274

三、世贸组织法律框架构建的银行准入制度评论279

第三节 巴塞尔委员会与跨国银行市场准入监管280

一、巴塞尔委员会与跨国银行监管的发展概况280

二、《银行外国设立的授权程序》评析282

三、《补充协定：银行监管当局之间充分的信息流动》有关市场准入的规则及评论287

四、《对国际银行集团及其境外机构的最低监管标准》有关准入规则288

五、《跨境银行监管》有关市场准入的规则及其评论292

六、《有效银行监管的核心原则》及其评价方法与跨国银行市场准入规则295

第四节 欧洲联盟关于银行市场准入方面的区域性合作306

一、欧盟银行市场准入监管合作概况306

二、欧盟2000年12月指令有关市场准入的规则308

第五节 《北美自由贸易协定》有关跨国银行准入的规则311

一、《北美自由贸易协定》的主要内容311

二、《北美自由贸易协定》有关银行准入规则评论314

第六节 我国参与跨国银行准入监管国际合作的实践315

一、我国加入世贸组织所作出的承诺315

二、我国在推行巴塞尔委员会有关银行准入监管准则方面的实践321

参考文献327

致谢341