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第1章 投资银行业概述：金融危机与金融改革如何改变了这个行业1

1.1 新型投资银行1

1.2 金融危机发生的原因3

1.3 《多德-弗兰克法案》和“沃尔克规则”4

1.4 小结6

第2章 投资银行新格局：金融控股公司、全能型和专业型投资银行7

2.1 投资银行的类型7

2.2 金融控股公司8

2.3 全能型投资银行11

2.4 专业型投资银行13

2.5 小结14

第3章 投资银行结构：部门和服务15

3.1 摩根士丹利15

3.2 高盛16

3.3 小结26

第4章 投资银行的业务策略：竞争与赢利27

4.1 财务状况与成功因素27

4.2 投资银行的收入和费用30

4.3 投资银行的财务状况31

4.4 风险管理33

4.5 小结36

第5章 投资银行的就业机会37

5.1 职业路径概述37

5.2 投行职能部门的职位机会38

5.3 投资管理和商人银行部门的职位机会39

5.4 其他职能部门的职位机会41

5.5 业务支持部门的职位机会45

5.6 面试过程47

5.7 来自高盛招聘主管的建议49

5.8 小结57

第6章 创业投资与私募股权投资：对公司的直接投资58

6.1 私募股权投资概述58

6.2 创业投资60

6.3 创业投资的特点62

6.4 设立创业投资基金63

6.5 投资策略64

6.6 创业资本投资66

6.7 法律文本68

6.8 退出策略71

6.9 收购基金72

6.10 小结74

第7章 兼并收购75

7.1 市场概况75

7.2 并购动机76

7.3 战略计划和中介77

7.4 估值和财务79

7.5 结盘和监管81

7.6 收购防御84

7.7 收购上市公司的法律问题85

7.8 并购后的整合86

7.9 风险套利87

7.10 小结88

第8章 股票承销与首次公开发行89

8.1 市场概况89

8.2 股票发行的动机90

8.3 成立IPO小组92

8.4 机制与流程93

8.5 时间表97

8.6 估值和定价98

8.7 承销风险和报酬99

8.8 上市的成本100

8.9 SEC监管101

8.10 后市交易与研究102

8.11 OpenIPO103

8.12 豁免发行104

8.13 小结105

第9章 债券承销：发行债券106

9.1 政府债券市场106

9.2 国债发行流程和拍卖110

9.3 国债的交易和清算114

9.4 机构债券117

9.5 市政债券市场118

9.6 公司债券承销121

9.7 私募125

9.8 小结126

附录 到期收益率和即期利率126

第10章 资产证券化：新型投资收益载体130

10.1 市场概况130

10.2 证券化的结构132

10.3 好处与不足134

10.4 住房抵押贷款支持证券136

10.5 资产支持证券141

10.6 小结146

第11章 纽约、伦敦和其他市场的上市发行147

11.1 美国存托凭证147

11.2 创设和注销148

11.3 存托凭证的类型150

11.4 美国存托凭证的优点153

11.5 美国存托凭证的监管154

11.6 伦敦上市发行156

11.7 其他市场的上市发行158

11.8 小结159

第12章 证券交易：做市、套利与中介161

12.1 概述161

12.2 做市和当日交易163

12.3 套利交易164

12.4 技术分析170

12.5 小结178

第13章 回购协议和大宗经纪业务179

13.1 固定收益证券回购协议179

13.2 买断式回购和三方回购的发展历史183

13.3 回购机制和市场实践186

13.4 经纪和配对交易189

13.5 回购和逆回购的清算192

13.6 大宗经纪业务192

13.7 小结193

第14章 衍生品和金融工程：货币互换、商品互换和利率互换194

14.1 市场概况194

14.2 高收益债券197

14.3 资产支持证券市场199

14.4 结构性票据200

14.5 回购协议202

14.6 互换202

14.7 信用衍生品205

14.8 其他金融工程产品208

14.9 小结210

第15章 投资管理：针对养老基金、保险及富裕家庭211

15.1 投资银行与投资管理211

15.2 投资管理的类型212

15.3 共同基金214

15.4 交易型指数基金219

15.5 对冲基金220

15.6 房地产投资信托223

15.7 小结224

第16章 证券业监管与道德规范：《多德-弗兰克法案》和其他重要法规225

16.1 证券业监管概述225

16.2 证券发行226

16.3 豁免发行229

16.4 二级市场交易230

16.5 投资公司和投资顾问232

16.6 分析师利益冲突233

16.7 《2002年萨班斯-奥克斯利法案》234

16.8 《多德-弗兰克法案》235

16.9 道德规范237

16.10 小结238

附录A 《1933年法案》规定的选择格式239

附录B 《1934年证券交易法》规定的格式240

第17章 “金砖四国”之巴西、俄罗斯、印度的投资银行业243

17.1 “金砖四国”243

17.2 巴西245

17.3 俄罗斯248

17.4 印度251

17.5 小结254

第18章 “金砖四国”之中国的投资银行255

18.1 市场概况255

18.2 中国的投资银行262

18.3 债券市场262

18.4 股票市场264

18.5 投资管理268

18.6 小结270

第19章 投资银行业的发展趋势与挑战271

19.1 投资银行市场的发展趋势271

19.2 挑战与机遇273

19.3 小结275