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第一篇 机理相关篇3

第一章 金融概论3

第一节 传统金融与现代金融3

一、“金融”概念的起源3

二、“金融”与货币流通及信用4

三、现代金融的时代认同6

四、金融概念的不同视角7

第二节 金融机构与金融市场9

一、金融机构、金融中介机构与金融中介9

二、金融中介机构存在和发展的理论支撑11

三、金融机构与金融市场的互动关系14

第三节 金融与经济互动15

一、经济决定金融15

二、金融反作用于经济17

三、金融与经济的融合和分离21

四、金融产业23

第四节 金融与经济增长24

一、金融是现代经济的核心24

二、金融抑制与经济增长25

三、金融自由化与经济增长27

附录：金融创新螺旋31

参考文献33

第二章 货币与金融34

第一节 货币与金融产品替代34

一、货币形态及功能的演变34

二、货币与金融资产的一般性替代38

三、货币替代及其理论41

第二节 货币与金融资产价格46

一、利率变动与金融资产价格47

二、汇率与金融资产价格52

三、货币供求与金融资产价格55

第三节 货币与金融稳定57

一、货币虚拟化与金融稳定57

二、电子货币、网络银行与金融稳定61

三、货币政策传导与金融宏观调控63

参考文献71

第三章 信用与金融72

第一节 信用的学理含义72

一、信用的经济学含义72

二、信用的社会学含义73

三、信用的法学含义74

四、信用与诚信和信誉75

第二节 信用约束与金融运行76

一、产权明晰与信用关系建立76

二、信用关系建立与信息对称77

三、信息对称与金融运行83

第三节 信用维度与金融调控85

一、货币供给量与银行信用规模85

二、信用流通工具替代与社会信用供给量88

三、信贷配给与金融调控90

第四节 信用基础与金融风险92

一、金融脆弱性与金融风险管理92

二、金融富韧性与金融风险管理94

三、金融风险管理与信用风险量化96

参考文献97

第四章 商业性金融98

第一节 商业性金融机构的特点和定位98

一、金融的商业性及商业性金融机构的特点98

二、商业性金融机构的定位99

第二节 商业性金融机构的规模经济、范围经济及价值创造101

一、商业性金融机构的规模经济101

二、商业性金融机构的范围经济103

三、商业性金融机构的价值创造105

第三节 商业性金融机构的价值评估107

一、商业性金融机构价值评估的意义108

二、商业性金融机构有形资产的价值评估109

三、商业性金融机构无形资产的价值评估112

四、商业性金融机构价值评估的特殊性112

第四节 商业性金融机构的职业经理人113

一、职业经理人的生成机制114

二、职业经理人的价值评估115

参考文献118

第五章 政策性金融120

第一节 政策性金融概述120

一、政策性金融的内涵120

二、政策性金融产生发展的必然性121

三、政策性金融的实现方式123

第二节 西方国家政策性金融的实现方式125

一、西方政策性金融机构的特征125

二、西方主要发达国家政策性金融的实现127

第三节 我国政策性金融的实现方式130

一、我国建立政策性金融的时代背景130

二、我国三家政策性银行的建立131

三、我国政策性银行的运行132

四、我国政策性银行与中央银行的宏观调控134

第四节 政策性金融的资产负债136

一、政策性金融的资金来源136

二、政策性金融的资金运用138

第五节 政策性金融的生命力140

一、“市场缺位”与政策性金融140

二、“市场失灵”与政策性金融141

三、政策性金融的边界141

四、我国政策性金融存在的长期性142

参考文献143

第二篇 行为主体篇147

第六章 家庭金融147

第一节 家庭金融的需求147

一、家庭金融与家庭理财147

二、家庭金融需求的分类149

三、家庭金融需求的决定150

四、家庭金融需求与预算约束153

第二节 家庭金融的供给153

一、金融机构产品供给的设计和定价153

二、金融机构满足家庭金融需求的途径和方式——金融营销161

三、家庭金融业务发展展望164

第三节 家庭理财的资产选择165

一、储蓄投资的策略选择166

二、证券投资的策略选择166

三、基金投资的策略选择167

四、外汇投资的策略选择169

五、适时调整投资结构，化解风险170

第四节 家庭理财的负债选择170

一、“负债消费”将成为一部分人生活的内容170

二、家庭理财的负债选择策略171

三、个人负债消费要防止家庭破产172

参考文献173

第七章 公司金融174

第一节 资本预算中的风险和实际期权174

一、项目投资时机的选择权174

二、后继项目投资选择权175

三、投资项目放弃选择权176

第二节 公司兼并与收购177

一、兼并与收购的概念177

二、并购协同效应的来源181

三、并购、代理成本和公司控制市场183

第三节 跨国公司财务184

一、跨国公司财务管理的特征184

二、跨国公司经营活动及相关的现金流185

三、国际资本预算中的项目评估187

四、转移定价189

第四节 公司治理191

一、公司治理机制：内部和外部控制系统191

二、公司融资结构与公司治理结构优化193

三、股票融资与控制性股东最优持股比例的决定197

第五节 控股公司财务：风险与回报率199

一、控股公司：类型和特征199

二、控股公司多样化经营对风险与回报率的影响201

三、控股公司多层控股对风险与回报率的影响204

第六节 公司业绩评价：理论与方法206

一、理论渊源和计算方法206

二、业绩评价体系的创新财务思想209

三、存在的问题214

参考文献216

第八章 政府金融217

第一节 政府金融概述217

一、政府金融的产生与发展217

二、政府金融含义的界定219

三、政府金融的职能定位222

第二节 政府金融的理论基础223

一、新国家干预主义与公共投资理论223

二、政府金融建立在政府资本职能的基础上225

三、“政府资本职能”与“政府行政职能”的分离：政府金融发展的切入点227

第三节 政府金融运作的成本与效益分析228

一、政府金融资金来源的成本分析228

二、政府金融资金市场化运用的效益分析232

第四节 政府金融的规模238

一、政府金融规模的理论考察238

二、政府金融规模的衡量指标240

三、政府金融规模的适度评价：以中国、日本为例242

第五节 政府金融的风险管理245

一、政府金融风险的一般性与特殊性245

二、政府金融风险管理的一般性247

三、政府金融风险管理的特殊性248

参考文献252

第九章 国际金融253

第一节 汇率决定的一般分析框架253

一、一国货币汇率决定的一般因素253

二、一国货币汇率决定的主要因素254

第二节 汇率决定的购买力平价254

一、购买力平价理论254

二、扩展的购买力平价理论256

第三节 汇率决定的利率平价258

一、无抵补的利率平价理论258

二、抵补的利率平价定律259

三、现代利率平价理论的进一步发展261

第四节 货币主义的汇率决定理论264

一、简单的柔性价格下的货币分析265

二、扩展的柔性价格货币分析268

三、汇率的黏性价格货币分析270

第五节 解读与评价275

一、对购买力模型的解读与评价275

二、对利率平价模型的解读与评价276

三、对货币主义汇率理论的解读与评价277

第六节 人民币汇率的决定277

一、实质经济层面的人民币汇率升值压力277

二、金融经济层面的人民币汇率决定的复杂性279

三、汇率生成机制的改革281

参考文献283

第三篇 学理发展篇287

第十章 数理金融287

第一节 数理金融概论287

一、基本分析框架287

二、证券市场289

三、市场均衡290

第二节 效用函数和风险态度291

一、效用函数291

二、预期效用原理293

三、风险态度295

第三节 两期证券市场299

一、两资产模型299

二、多资产情形302

三、基于消费的资产定价303

四、CAPM定价原理304

第四节 多期证券市场：一般均衡与无套利307

一、一般均衡307

二、随机贴现因子308

三、无套利均衡和风险中性定价312

第五节 数理金融对中国金融市场的适用性讨论315

参考文献316

第十一章 行为金融317

第一节 行为金融学概述317

一、行为金融学的产生317

二、行为金融学的特征322

第二节 行为金融学的理论框架326

一、期望理论326

二、行为资产组合理论331

三、行为资产定价理论334

四、行为金融的若干行为模型337

第三节 行为金融理论的应用339

一、行为金融的交易策略339

二、行为金融对一些金融现象的解释342

三、行为金融理论在运用中的局限性345

第四节 行为金融理论展望347

一、从分析个体投资者向分析机构投资者拓展347

二、从金融市场向金融中介拓展349

三、从微观研究向宏观研究拓展349

参考文献350

第十二章 工程金融352

第一节 工程金融的基本分析方法352

一、无套利定价法352

二、风险中性定价法354

三、状态价格定价技术355

四、积木分析法356

第二节 远期、期货和互换的定价357

一、金融远期与期货的定价357

二、互换的定价362

第三节 期权定价364

一、期权概述364

二、证券价格的变化过程365

三、布莱克—斯科尔斯期权定价模型367

第四节 证券产品设计370

一、证券产品设计的供求分析370

二、证券产品设计的手段分析374

三、证券产品设计中应注意的几个问题375

第五节 风险管理376

一、风险的识别与度量377

二、风险管理381

参考文献385