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宏观篇2

1章 中国中小企业发展现状2

1.1 统计分类及立法问题2

1.2 中小企业发展现状7

2章 中小企业在发展中面临的问题与需求14

2.1 概述14

2.2 企业经营状况15

2.3 企业基本素质17

2.4 企业面临的问题17

2.5 企业的需求23

小结24

3章 中小企业融资面临的问题26

3.1 国有及规模以上非国有企业融资26

3.2 私营企业部门的融资28

3.3 乡镇企业的融资29

3.4 综述32

4章 解决中小企业融资问题：改革和制度创新38

4.1 分级发展资本市场38

4.2 发展中小型金融机构—必要性和约束39

4.3 信用担保试验：情况与面临的制约42

4.4 政府建立相应的扶持基金49

4.5 改善银行的服务49

5章 国外中小企业融资方式的比较研究53

5.1 国外中小企业融资的基本特点和融资难的原因分析53

5.2 国外中小企业融资的主要渠道和融资方式（金融产品）56

5.3 不同类型和不同阶段的中小企业对融资的不同要求58

5.4 国外中小企业融资的专业化60

5.5 国外政府中小企业融资扶持政策的比较61

5.6 对我国解决中小企业融资难题的启示64

6章 美国对不同层级证券市场的监督68

6.1 美国证券市场的层级结构68

6.2 美国证券市场的分级分层监管体系69

6.3 有关结论76

附录 美国证券市场主要法律法规77

7章 美国的小额证券市场80

7.1 美国小额证券市场的范围及特点80

7.2 NASDAQ小型资本市场81

7.3 场外公告板（OTCBB）市场84

7.4 粉红单市场（Pink Sheets）88

附件 NASDAQ的非数量标准89

8章 欧洲三国小额股票市场的现状及有关启示92

8.1 欧洲三国小额股票市场现状92

8.2 有关结论和启示96

9章 香港创业板市场介绍及其与NASDAQ的比较99

9.1 香港创业板的设立99

9.2 香港创业板的运作101

9.3 香港创业板市场的监管方式106

9.4 与海外创业板市场的比较108

实务篇112

10章 赴美国上市是我国中小企业理想的战略选择112

10.1我国中小企业的融资需求现状112

10.2我国资本市场对中小企业的进入壁垒112

10.3中小企业海外上市目标证券市场的选择分析114

10.4美国证券市场的特点125

10.5我国中小企业在美国上市的动因分析126

10.6适合海外上市公司再发行的TDR129

11章 美国证券市场概览134

11.1全国交易市场（Exchanges）135

11.2场外交易市场（Over The Counter Market）137

12章 场外交易市场的构成139

12.1 NASDAQ139

12.2场外证券交易行情公告榜（OTCBB）145

12.3粉红单市场（Pink Sheets）151

13章 如何在美国证券市场上市152

13.1上市（Going Public）与挂牌（Listing）的区别152

13.2 首次公开发行（Initial Public Offering， IPO）153

13.3 小额公开发行（Direct Public Offering， DPO ）153

13.4 私募发行（Private Placement）154

13.5 反向收购买壳上市（Reverse Merger）155

14章 反向收购上市及融资的操作及程序156

14.1 概述156

14.2 反向收购上市（Reverse Merger）相对于首次公开发行（IPO）上市的优势157

14.3 反向收购上市的操作程序158

14.4 反向收购上市的注意事项160

14.5 其他相关问题161

15章 壳公司的种类及性质163

15.1 壳公司的种类163

15.2 壳公司的性质164

16章 反向收购上市的法律结构及方式168

16.1 概述168

16.2 以在美国买壳上市为目标的重组168

16.3 设立海外（离岸）控股公司168

16.4 反向收购的一般程序169

16.5 反向收购结构的设计170

17章 中国企业赴美国上市的有关法律及财务问题176

17.1 中国新法规分析176

17.2 会计审计问题183

18章 中国公司赴美国上市的信息披露192

18.1 证交会规定的关于公司所需上报的要求192

18.2 赴美上市的中国公司何时具有披露信息的责任193

18.3 企业对误导性或虚假信息所应负有的责任194

18.4 公司对新产品或新发展过于乐观的责任195

18.5 不作信息披露的责任195

18.6 董事或管理人员的个人责任196

18.7 市场欺诈行为196

18.8 集团诉讼的风险197

18.9 公司在证券起诉案中败诉的后果198

18.10 赔偿的计算198

18.11 给付判决的执行198

19章 反向收购上市、SPAC、 TDR成功案例介绍200

19.1 江苏华瑞200

19.2 蓝点软件201

19.3 世纪永联202

19.4 深圳明华203

19.5 武汉力兴204

19.6 托普科技205

19.7 台湾得益电讯206

19.8 GSL借壳上市208

19.9 湖南同心208

19.10 中国旺旺210

19.11 巨腾国际211

结论212

附录 海外上市专业术语216

后记221