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导论1

一、问题的提出：在公司治理领域，法院应当扮演能动者还是被动者的角色存在争议1

二、研究的动机与背景2

三、研究的意义10

四、研究状况14

五、概念限定和研究范围15

六、研究思路及篇章结构19

七、研究方法22

第一章 司法救济与公司治理的基本问题24

第一节 司法救济机制与公司治理法律制度的内在联系25

一、现代公司治理理论的起源与发展25

二、公司治理的内涵和本质27

三、公司治理模式32

四、司法救济机制与公司治理机制34

第二节 司法救济与公司自治39

一、司法救济与公司自治39

二、美国公司治理实践中公司自治与国家干预关系的发展演变给我们的启示47

三、司法救济机制的公司治理功能49

第三节 中国公司治理问题的特殊性及其司法需求56

一、公司治理中的利益冲突56

二、中国公司治理利益冲突问题的特殊性与司法救济的特殊重要性60

本章小结67

第二章 司法救济介入公司治理的途径与方式69

第一节司法救济介入公司治理的方式及法律依据70

一、司法救济与法律责任机制之间的关系70

二、违反我国公司法诚信义务或忠实义务规范的法律责任74

三、对我国现行法律关于违反忠实义务法律责任体系的基本评价85

四、各种法律责任机制的公司治理功能比较87

第二节 司法救济机制介入公司治理的程序路径90

一、司法救济介入公司治理的民事诉讼途径92

二、司法通过非诉程序介入公司治理96

三、司法通过刑事诉讼介入公司治理100

本章小结103

第三章 司法救济机制与上市公司中小股东特别保护105

第一节 我国上市公司股权结构特点与中小股东利益的特别保护106

一、我国上市公司股权结构的基本特征107

二、股权分置改革与上市公司中小股东利益保护109

三、中国上市公司中“内部人控制”问题的本质与中小股东利益的保护112

第二节 上市公司中小股东权利保护的基本路径及其选择113

一、行政监管机制114

二、独立董事制度115

三、监事会117

四、审计机构118

五、市场机制119

第三节 司法救济在中小股东权利保护中的功能120

一、司法救济的功能之一：弥补公司治理其他机制的缺陷121

二、司法救济的功能之二：在保护上市公司中小股东权利行使方面具有独特的作用126

三、司法机制保护中小股东权利的主要救济手段130

本章小结135

第四章 违反诚信义务的法律规制与司法能动性136

第一节 控制股东和董事、监事等高管人员的诚信义务及其立法规范特点137

一、控制股东及董事、监事等高级管理人员承担诚信义务的法理基础137

二、诚信义务的主要内容144

三、控制股东、董事等高管人员诚信义务法律规范的立法技术特性153

第二节 关于违反法定义务的司法判断155

一、关于董事、监事等高级管理人员违反忠实义务的判断标准155

二、关于董事等高管人员违反勤勉义务的判断标准163

三、关于控制股东和实际控制人违反诚信义务的判断165

第三节 违反法定义务行为的效力判断166

一、董事、监事等高级管理人员违反忠实义务所实施行为的效力判断167

二、董事等高管人员违反勤勉义务行为的效力判断172

三、控制股东违反诚信义务行为的效力判断172

第四节 违反忠实或勤勉义务的司法救济172

一、违反忠实或勤勉义务民事责任的性质173

二、违反忠实或勤勉义务民事责任的归责原则176

三、追究公司董事等高级管理人员违反诚信义务民事责任案件中诉讼当事人的确定177

四、对董事等高级管理人员违反诚信义务之诉的裁判原则179

五、控制股东违反诚信义务的司法救济187

本章小结188

第五章 上市公司关联交易的法律规制与司法能动性190

第一节 上市公司关联交易基本法律问题191

一、公司关联交易的概念、本质及其主要特征191

二、公司关联交易的主要类型193

三、公司关联交易行为的认定前提——关联人的确定195

四、公司关联交易行为的认定202

第二节 上市公司关联交易的法律规制204

一、关联交易中存在的主要问题——对关联交易进行法律规制的客观基础204

二、对公司关联交易进行法律规制的法理基础206

三、对公司关联交易法律规制的主要方式209

四、我国《公司法》关于关联交易规定的不足214

第三节 不当关联交易民事责任的承担215

一、不当关联交易的内部民事责任215

二、不当关联交易的外部民事责任223

三、因公司关联担保行为而产生的民事责任223

第四节 公司关联交易纠纷案件司法实务问题232

一、公司关联交易诉讼的主要类型232

二、审理涉及公司关联交易纠纷案件的法律适用232

三、关于法院对关联交易进行司法审查的合理性及审查标准问题234

四、法院对关联交易进行程序审查的标准236

五、法院对关联交易进行实质审查的标准237

六、公司关联交易民事责任承担的程序保障240

本章小结242

第六章 境外公司治理司法救济机制比较研究243

第一节 司法救济与诚信义务的确立244

一、美国244

二、英国247

三、德国249

四、日本251

五、我国台湾地区252

六、比较和总结252

第二节 诚信义务的司法判断253

一、注意义务司法判断标准254

二、忠实义务的司法判断256

三、忠实义务之一——关联交易的司法判断259

四、忠实义务之二——竞业禁止的司法判断272

第三节 司法机构的态度对股东忠实义务法律规制效果的影响275

一、司法救济介入范围上的比较276

二、司法救济介入程度上的比较277

三、关于差异原因的分析278

四、控制股东诚信义务司法规制的实施效果279

本章小结281

第七章 公司治理领域的司法能动性及其限度282

第一节 公司治理领域司法救济实践状况及其反思282

一、司法救济机制运作情况282

二、上市公司治理中司法救济薄弱的反思288

三、强化上市公司治理中司法救济功能的法律对策291

第二节 能动司法与改善中国上市公司治理294

一、司法能动性与司法能动主义294

二、法院在公司治理领域发挥司法能动性的合法性基础301

三、法院在上市公司治理领域发挥司法能动性的现实性基础308

四、司法机制在公司治理领域发挥司法能动作用的法律文化基础312

第三节 公司治理领域司法能动性的内容与限制315

一、公司治理领域司法能动性的内容315

二、公司治理领域司法能动性的限度321

三、公司治理领域司法能动性的控制324

本章小结334

结语335

一、司法救济机制的公司治理价值335

二、中国上市公司治理的完善需要能动司法337

三、公司治理领域司法能动性的可行性341

四、公司治理领域司法能动性的限制345

主要参考文献348

后记364