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本章学习目的1

第一节 投资银行的基本概念1

一、投资银行机构1

第一章 投资银行概论1

二、投资银行业务4

三、投资银行的功能11

第二节 投资银行的发展历史12

一、西方投资银行的发展阶段12

二、美国投资银行的发展历史13

三、其他国家投资银行发展历史16

四、分业制度瓦解的历史背景18

第三节 我国投资银行的发展20

一、我国投资银行的发展历史20

二、我国投资银行业的缺陷24

三、提高我国投资银行竞争力的对策27

重要术语30

本章小结30

复习思考题31

第二章 债券发行与承销32

本章学习目的32

第一节 债券发行的基本内容32

一、债券发行市场的主要参与者32

二、债券发行的目的33

三、债券发行的条件36

四、债券信用评级38

五、债券的成本39

六、债券发行与承销方式41

七、公司债券的发行程序42

第二节 美国债券市场及债券发行44

一、美国国债市场及国债发行44

二、美国市政债券及其发行47

三、公司债券及其发行52

四、机构债券及其发行55

一、国债市场及其发行56

第三节 我国债券市场及债券发行56

二、金融债券发行62

三、企业债券发行65

四、公司债券发行66

五、可转换债券发行67

本章小结73

重要术语73

复习思考题74

第三章 资产证券化75

本章学习目的75

第一节 资产证券化的意义75

一、资产证券化的含义与实质75

二、资产证券化的产生与发展76

三、资产证券化的意义81

一、确立资产证券化目标，组成资产池83

第二节 资产证券化的程序83

二、组建SPV，实现贷款出售84

三、完善交易结构85

四、信用增级与信用评级85

五、证券设计与销售86

六、现金管理服务与清算86

第三节 资产证券化的形式87

一、抵押支持证券MBS87

二、资产支持证券ABS91

第四节 资产证券化的环境95

一、开展资产证券化的市场环境95

二、资产证券化在我国银行业的运用96

三、推进资产证券化发展的建议100

一、股票发行的原则103

第一节 股票发行概述103

第四章 股票发行与承销103

本章学习目的103

二、股票发行的管理制度104

三、股票发行的利弊分析105

第二节 股票发行程序106

一、组织IPO小组106

二、实施上市辅导107

三、准备募股文件及报批109

复习思考题111

重要术语111

本章小节111

四、组建承销团与分销团111

五、确立股票发行方式112

六、股票发行定价115

七、股票承销与结算118

八、股票融资成本分析120

一、存托凭证的作用123

第三节 存托凭证123

二、存托凭证的发行程序124

三、存托凭证的类型125

四、我国企业存托凭证的发行127

本章小结131

重要术语132

复习思考题132

第一节 证券交易市场133

一、交易市场结构133

本章学习目的133

第五章 证券交易133

二、交易所交易商的类型134

第二节 证券经纪业务136

一、证券经纪业务的程序136

二、证券经纪业务的委托种类139

三、佣金制度141

四、信用交易142

一、证券自营业务的条件与特点146

第三节 证券自营业务146

二、自营业务的内容148

三、自营业务的风险控制与监管157

本章小结158

重要术语159

复习思考题159

一、并购的含义160

第一节 并购的原因与类型160

本章学习目的160

第六章 并购顾问160

二、并购的动因161

三、并购的类型168

四、美国企业的五次并购浪潮172

第二节 并购程序与并购风险177

一、并购操作程序177

二、并购风险186

一、反收购预防措施188

第三节 反收购对策188

二、反收购抵抗措施190

第四节 投资银行的作用与报酬192

一、投资银行在并购业务中的作用192

二、投资银行收费方式194

本章小结196

重要术语196

复习思考题197

第七章 证券投资基金管理198

本章学习目的198

第一节 证券投资基金概述198

一、证券投资基金的特征198

二、证券投资基金的起源与演变199

三、证券投资基金的分类202

第二节 证券投资基金的组织与运作208

一、投资基金的当事人208

二、基金的设立211

三、基金的发行和募集213

四、我国基金的发行募集214

五、证券投资基金券的认购216

六、基金券的赎回和转让217

七、证券投资基金的运作流程218

第三节 基金费用、收益与分配219

一、基金费用219

二、基金税收221

三、基金收益来源与分配223

第四节 证券投资基金的资产管理225

一、证券投资基金资产管理的理论基础225

二、证券投资基金资产管理实务228

第五节 证券投资基金的评估231

一、绩效评估231

二、基金风险评估235

四、基金管理水平综合评估238

三、基金成本评估238

本章小结241

重要术语241

复习思考题242

第八章 风险投资243

本章学习目的243

第一节 风险投资概论243

一、风险投资的特点244

二、风险投资的发展历史247

三、风险投资的主体250

第二节 风险资本的类型256

一、创业资本256

二、开业资本257

三、早期发展融资258

四、扩展资本258

五、重置资本259

六、转型资本259

七、盘出和盘入业务260

第三节 风险投资的运行机制263

一、风险投资的步骤263

二、风险投资与投资银行267

三、二板市场269

本章小结274

重要术语274

复习思考题275

第九章 项目融资276

本章学习目的276

第一节 项目融资概述276

一、项目融资的特点277

二、项目融资的框架结构278

三、项目融资的参与者279

四、项目融资的阶段和步骤282

五、项目融资中的投资银行283

一、项目投资决策284

第二节 项目融资投资分析284

二、项目投资结构设计287

第三节 项目融资模式290

一、项目融资模式的确定290

二、投资者直接安排的项目融资模式292

三、通过项目公司安排的项目融资模式294

四、以“设施使用协议”为基础安排的项目融资模式295

五、以“杠杆租赁”为基础安排的项目融资模式297

六、BOT项目融资模式300

第四节 项目融资的资金选择303

一、项目资金结构选择303

二、项目资金来源决策306

第五节 项目担保317

一、项目担保人318

二、项目担保的类型319

本章小结321

重要术语321

复习思考题322

第十章 金融工程323

本章学习目的323

第一节 金融工程概述323

一、金融工程的基本概念324

二、金融工程工具327

三、金融工程运作原理327

四、金融工程分析方法329

第二节 投资银行与金融工程332

一、投资银行介入金融工程的动机332

二、投资银行在金融工程中的作用333

三、金融工程技术应用334

第三节 金融衍生工具335

一、远期型金融衍生工具336

二、期货型金融衍生工具338

三、期权型金融衍生工具340

四、互换型金融衍生工具342

五、金融衍生工具的再衍生方式344

第四节 金融衍生工具的特征344

一、金融衍生工具的基本特点344

二、金融衍生工具的风险特征346

本章小结347

重要术语348

复习思考题348

第十一章 投资银行内部管理349

本章学习目的349

第一节 投资银行的组织结构349

一、投资银行的组织形态349

二、投资银行内部组织结构351

三、投资银行外部组织结构356

第二节 投资银行的经营战略357

一、投资银行经营战略概述357

二、投资银行经营战略管理359

第三节 投资银行财务管理361

二、财务管理原则362

一、财务管理目标362

三、财务管理环境363

四、财务管理内容363

五、财务管理方法366

第四节 投资银行人力资源管理367

一、投资银行人力资源管理概述367

二、投资银行人力资源的基本素质要求369

一、投资银行风险成因370

第五节 投资银行风险管理370

二、投资银行的风险特征与类型371

三、投资银行风险管理的基本方法374

本章小结381

重要术语381

复习思考题381

一、投资银行监管的理论基础382

第一节 投资银行监管概论382

本章学习目的382

第十二章 投资银行的监管382

二、投资银行监管的目的和原则384

第二节 投资银行监管体制385

一、投资银行监管体制的类别及特点386

二、我国投资银行的监管体系392

第三节 投资银行监管内容394

一、市场准入监管394

二、投资银行的谨慎监管措施396

三、惩罚性监管措施398

四、投资银行具体业务的监管400

本章小结403

重要术语403

复习思考题403

附录 专业词汇中英文对照404

主要参考文献425