证券、基金从业人员资格考试考点精要与习题详解 证券投资基金PDF|Epub|txt|kindle电子书版本网盘下载

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第一章 证券投资基础概论1

第一节 证券投资基金的概念与特点1

第二节 证券投资基金的主要类型2

一、开放式基金和封闭式基金4

二、契约型基金和公司型基金6

三、证券投资基金的其他主要类型7

第三节 证券投资基金的产生与发展8

第四节 证券投资基金的功能与作用9

第二章 基金管理公司的法人治理结构10

第一节 《公司法》的规定11

第二节 基金管理公司独立董事制度15

第三节 基金管理公司设立的自律承诺制度17

一、自律管理的要求与程序17

二、申请设立基金管理公司的自律管理19

三、对自律机构监管的要求20

第四节 基金管理公司章程制定指导意见21

第五节 基金管理公司分支机构的设立23

第六节 基金管理公司重大变更事项25

第七节 基金从业人员资格管理27

一、基金从业资格28

二、基金经济资格29

三、高级管理人员任职资格30

四、日常管理31

五、基金业从业人员执业守则32

一、基金发起人资格、职责、权利与义务35

第一节 基金发起人35

第三章 证券投资基金的当事人35

二、证券投资基金基金契约37

第二节 基金管理人40

一、基金管理公司发起人及资格要求40

二、基金管理公司设立审核程序41

三、基金管理人的职责、权利、义务46

四、基金管理人的更换条件和程序49

五、基金管理人的禁止行为50

一、基金托管人的资格与职责51

第三节 基金托管人51

二、基金托管人的权利和义务53

三、基金托管人的更换、退任与禁止行为55

四、托管协议57

第四节 基金持有人大会59

第五节 证券投资基金的服务机构61

一、基金代销机构61

二、基金注册登记机构64

第六节 证券投资基金当事人的关系65

第四章 证券投资基金的发起设立66

第一节 基金发起设立的管理制度66

第二节 基金设立的条件67

第五章 证券投资基金的发行与销售、变更与终止70

第一节 封闭式基金的发行71

第二节 开放式基金的销售74

第三节 基金的变更与终止75

第一节 封闭式基金的上市与交易78

一、上市交易的条件和程序78

第六章 证券投资基金的交易与申购、赎回78

二、上市交易的要求83

三、基金的市场价格及影响因素85

四、上市交易费用86

第二节 开放式基金的申购与赎回87

一、开放式基金的申购与赎回的要求87

二、开放式基金巨额赎回的处理89

三、开放式基金的价格90

四、开放式基金的净值估算91

一、基金管理费、托管费及其他94

第七章 证券投资基金费用与税收94

第一节 证券投资基金的费用94

二、开放式基金的申购费与赎回费96

第二节 证券投资基金的税收96

一、证券投资基金的利益与收益分配96

二、证券投资基金的税收97

第八章 基金管理公司的监察稽核制度99

第一节 基金监察稽核的目的99

第二节 基金监察稽核的内容100

第三节 基金管理公司督察员和监察稽核部门的职责105

第九章 证券投资基金管理体系的构建107

第一节 证券投资管理的指导性原则107

第二节 证券投资管理作业流程108

第三节 资产组合管理的步骤111

一、资产组合管理的基本步骤111

二、证券组合的管理目标113

第十章 金融市场结构与功能114

第一节 金融市场的结构与功能114

第二节 主要金融市场概况116

第三节 基金管理公司进入银行间同业市场117

第十一章 风险管理与控制119

第一节 投资风险的基本概念119

一、风险与风险来源119

二、资本资产定价模型122

三、套利定价模型124

四、多因素模型126

五、回归模型及模型比较127

第二节 风险管理的意义128

第三节 风险管理与控制的主要方式与手段129

第十二章 资产配置决策131

第一节 资产配置的意义与目标131

第二节 资本配置的基本方法132

第十三章 股票投资管理135

第一节 股票投资管理概述135

第二节 主要的积极型股票投资战略及其表现137

一、以技术分析为基础的投资战略137

二、以基本分析为基础的投资战略139

三、市场异常策略140

第三节 消极型股票投资战略141

第十四章 债券投资管理143

第一节 债券市场基本情况143

第二节 债券价值的评估145

一、收益率的计算145

二、风险的测量147

第三节 债券市场收益率曲线149

一、影响债券收益率的因素149

三、流通性价值的衡量149

二、收益率曲线150

三、对收益率曲线的理解152

第四节 债券投资策略154

一、市场效率理论154

二、指数化投资策略157

三、规避和现金流匹配策略158

四、积极调整的投资策略159

第一节 成本管理的意义161

第十五章 成本管理161

第二节 证券投资管理的成本构成162

第三节 投资方式与管理成本163

第十六章 绩效评估166

第一节 绩效衡量与风险调整166

一、绩效衡量166

二、风险衡量170

三、投资绩效的风险调整172

第二节 资产管理人的绩效比较174

第三节 超额收益的来源177

第四节 绩效归属模型179

第五节 绩效评估的定性分析181

第十七章 证券投资基金有关法律规范183

第一节 《中华人民共和国信托法》183

第二节 《全国社会保障基金投资管理暂行办法》186

一、社保基金投资管理人186

二、社保基金托管人189

三、社保基金的投资190

四、其他事项192

第三节 《中华人民共和国刑法》194

一、金融犯罪种类194

二、金融犯罪的处罚196

第四节 《中华人民共和国民法通则》198

一、基本原则、公民、法人198

二、民事法律行为和代理200

第十八章 证券投资基金模拟试题及答案203

一、模拟试题及答案（一）203

二、模拟试题及答案（二）237