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1绪论1

1.1选题背景1

1.2文献综述2

1.3主要研究方法5

1.4主要框架和观点7

2外部性概念的经济学溯源12

2.1外部性概念的溯源12

2.1.1马歇尔：外部性是作为现象描述的“空盒子”12

2.1.2亨利·西奇威克和庇古：经济福利相关的外部性13

2.1.3奈特、埃利斯和费尔纳：寻找产权本质的外部性16

2.1.4米德、布坎南和斯塔布尔宾、西多夫基、贝特：外部性是这样一个集合，它与完全竞争的交集为空集，与市场失灵的交集为非空18

2.1.5科斯、德姆赛茨、鲍莫尔和奥特斯：交易成本、产权与外部性的内在化21

2.2外部性的分类24

2.2.1正外部性与负外部性25

2.2.2技术外部性与货币外部性26

2.2.3生产外部性与消费外部性28

2.2.4简单外部性与复杂外部性29

2.2.5可预期的外部性和不可预期的外部性31

2.2.6帕累托相关的外部性和帕累托不相关的外部性31

2.2.7公共外部性与私人外部性32

2.2.8代内外部性与代际外部性33

2.2.9物质外部性与制度外部性34

2.3小结35

3外部性本质的探讨（上）——对传统外部性理论的反思39

3.1传统的“市场失灵”理论及其对外部性的认识40

3.1.1市场失灵理论的参照系40

3.1.2市场失灵理论的演进——现实世界对参照系的背离43

3.1.3传统市场失灵理论对外部性的认识45

3.2找寻外部性的本质——外部性源于人类的相互依赖性48

3.2.1相互依赖性对社会存在及其发展的决定性意义48

3.2.2外部性是相互依赖性存在形式的子集50

3.2.3界限之一——决策单位的分离51

3.2.4界限之二——制度失灵而非市场失灵52

3.2.5界限之三——外部性可以是有效率的相互依赖性54

3.3市场缺失理论的演化及其对外部性发生机制认识的拓展55

3.3.1绝对市场失灵中的市场缺失与外部性56

3.3.2相对市场失灵中的市场缺失与外部性57

3.3.3私有经济失灵中的市场缺失与外部性58

3.3.4市场缺失有效论及其对外部性认识的冲击59

3.3.5德姆赛茨对最优化定理误用的批判与市场缺失有效论的共识63

3.4外部性是个人理性与集体理性之间的张力65

3.4.1理性、理性主义、个人理性与集体理性、张力65

3.4.2传统集团理论对个人理性与集体理性张力关系的否定67

3.4.3纳什均衡、公共选择理论——外部性可以导致个人理性与集体理性相互排斥70

3.4.4制度形成的讨论——外部性可以导致个人理性与集体理性相互吸引73

4外部性本质的探讨（下）——对传统市场失灵理论结构的反思87

4.1公共物品与外部性87

4.1.1公共物品的一般解释87

4.1.2公共物品是外部性的一种特殊形式97

4.2不完全竞争与外部性99

4.2.1不完全竞争的一般解释99

4.2.2垄断所诱发的外部性106

4.2.3垄断对外部性的自发解107

4.3信息不对称、不确定性与外部性109

4.3.1信息不对称的价值109

4.3.2信息不对称与不确定性110

4.3.3信息不对称、不确定性与外部性112

4.4启示——外部性的复杂性113

4.4.1复杂性科学的兴起113

4.4.2一个猜测——外部性本身是一个混沌115

5外部性政策边界的讨论——对传统外部性政策的分析121

5.1传统外部性政策的回顾121

5.1.1传统外部性政策的终极目标——最优外部性121

5.1.2政策之一——庇古税或补贴125

5.1.3政策之二——政府的直接干预125

5.1.4政策之三——产权交易的市场解126

5.1.5政策之四——法庭谈判128

5.1.6政策之五——没有摆脱传统的NGO行动128

5.2对外部性政策的批判131

5.2.1外部性政策终极目标对市场失灵理论的背离131

5.2.2外部性政策失灵的情形之一——基于外部性与不完全竞争关系的分析131

5.2.3外部性政策失灵的情形之二——基于政府失灵的分析132

5.2.4外部性政策失灵的情形之三——基于复杂外部性的分析136

5.2.5外部性政策失灵的情形之四——基于代际外部性的分析138

5.2.6从批判中获得的启示139

6对中国外部性政策的简要评价——基于环境规制与知识产权保护政策的分析144

6.1对中国环境规制政策的简要评价144

6.1.1对中国环境法的评价145

6.1.2对中国排污标准和排污收费制度的评价165

6.1.3对目前实施的排污权交易的评价172

6.1.4对中国环保NGO制度的评价202

附录1国际环境问题的备忘录222

附录2中国环境问题的备忘录226

附录3我国排污权交易的地方性法规233

附录4联合国人类环境宣言243

6.2对中国知识产权保护政策的评价249

6.2.1报酬递增与知识外部性249

6.2.2知识外部性与知识产权251

6.2.3知识产权的功能——基于工业革命产生原因的争论252

6.2.4对我国知识产权法律保护制度的评价253

6.2.5对我国知识产权行政保护制度的评价256

6.2.6对我国保护知识产权的NGO的评价259

6.2.7知识产权交易市场对知识产权保护的意义259

7中国外部性政策的发展思路——基于环境规制与知识产权保护政策的分析269

7.1思路之一——基于公共物品供给的外部性政策270

7.1.1公共物品与外部性的“亲缘关系”270

7.1.2“林达尔均衡”的个性化价格与模拟市场的外部性的政府解——香口胶污染问题的解决方案271

7.1.3技术创新与外部性的市场解——对反盗版软件技术创新重点的再认识274

7.1.4非政府非市场的自治形式与外部性——由埃莉诺·奥斯特罗姆的多中心秩序联想到中国古代的乡规民约276

7.2思路之二——基于垄断与外部性关系的政策启示277

7.2.1垄断企业与知识产权保护278

7.3思路之三——基于信息不对称与外部性关联的解287

7.3.1信息不对称与环境风险287

7.3.2信息不对称与知识产权保护292

7.3.3小结298

7.4关于政策来源的思考——组建政策咨询“超市”的构想298

7.4.1当前政策咨询制度的基本模式及其存在的瑕疵299

7.4.2政策咨询“超市”的布局与特征302

参考文献310

后记320