图书介绍
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- 孙国茂著 著
- 出版社： 北京：中国金融出版社
- ISBN：7504944750
- 出版时间：2007
- 标注页数：262页
- 文件大小：12MB
- 文件页数：277页
- 主题词：证券交易－信用制度－研究－中国
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图书目录
0 导言1
0.1 信用交易与融资融券1
0.2 融资融券的一般盈利模式3
0.3 融资融券交易的特点8
0.4 融资融券的基本运作机制10
0.5 信用交易机制的市场效应12
0.6 本书写作的目的14
1 境外市场信用交易的发展历史17
1.1 美国信用交易的发展历史18
1.2 日本信用交易的发展历程22
1.3 我国台湾地区信用交易的历史演进25
2 我国证券市场早期信用交易30
2.1 以允许客户透支的方式提供融资30
2.2 三方监管业务31
2.3 委托理财融资32
2.4 股票质押贷款36
2.5 股票典当39
2.6 国债回购融资44
2.7 地下信用交易与规范信用交易的区别48
3 境外证券市场信用交易的主要模式53
3.1 美国的市场化模式54
3.2 日本的集中授信模式56
3.3 我国台湾地区的双轨制集中授信模式60
3.4 境外证券融资融券交易的基本经验64
4 境外证券融资融券业务效果评价68
4.1 融资融券业务具有双重功能68
4.2 融资融券业务对证券市场的影响72
4.3 调整证券保证金比例的政策效果73
4.4 信用交易对二级市场的影响75
5 我国开展证券信用交易的必要性78
5.1 我国开展证券信用交易的意义79
5.2 我国开展证券融资融券业务的条件已经成熟88
6 我国证券信用交易的法律环境93
6.1 我国信用交易的制度变迁94
6.2 信托制度的引入97
6.3 《管理办法》与《担保法》的衔接99
6.4 证券公司强制平仓权问题105
6.5 《管理办法》需要完善之处108
7 我国融资融券业务的主体客体要求110
7.1 证券公司的业务准入制度110
7.2 账户体系115
7.3 客户的选择标准119
7.4 融资融券的标的证券120
7.5 担保物、保证金及其相关比例124
8 我国融资融券业务的操作规范132
8.1 期限、交易规模与交易细节132
8.2 融资融券业务的权益处理135
8.3 信息披露和监管139
8.4 券商开展融资融券业务准备情况145
9 证券公司的转融通问题150
9.1 分散授信模式下的转融通机制151
9.2 集中授信模式下的转融通机制156
9.3 混合授信模式下的转融通机制160
9.4 我国开展证券转融通业务的基本思路165
附录170
附录一 证券公司融资融券业务试点管理办法170
附录二 证券公司融资融券业务试点内部控制指引182
附录三 上海证券交易所融资融券交易试点实施细则188
附录四 深圳证券交易所融资融券交易试点实施细则199
附录五 深圳证券交易所融资融券交易试点会员业务指南210
附录六 融资融券合同必备条款233
附录七 融资融券交易风险揭示书必备条款241
附录八 证券公司风险控制指标管理办法244
参考文献255
后记257