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绪论1

第一节 知识产权许可之必要性1

一、知识产权许可在国家知识产权战略层面上的必要性2

二、知识产权许可在国际贸易层面上的必要性4

三、知识产权许可在商业层面上的必要性6

（一）权利人进行许可的必要性6

（二）被许可人接受许可之必要性11

第二节 知识产权许可的研究内容12

一、知识产权许可的产生与性质12

二、知识产权许可的研究方法与研究内容16

第一章 知识产权许可与知识产权实施19

第一节 著作权运用20

一、著作权运用方式20

二、著作权人本人实施21

三、著作权直接转让21

（一）著作权直接转让的单一性原则21

（二）著作权转让的形式22

四、著作权许可24

（一）著作权人自行许可24

（二）著作权集体管理组织许可30

第二节 商标权运用33

一、商标权人自己实施（使用）33

二、商标权的转让34

（一）直接转让35

（二）间接转让36

（三）商标权继受36

三、商标权许可37

（一）商标许可的原因37

（二）商标许可的类型与后果39

（三）商标许可中的特殊问题43

四、商业特许经营中的商标许可48

第三节 专利权实施49

一、专利权人自己实施49

（一）专利权人自己实施的优势49

（二）专利权人自己实施的劣势50

二、专利权转让52

（一）专利直接转让53

（二）专利权直接转让的可行性54

（三）专利直接转让之必要性——专利转让的优劣比较54

（四）权利人转让权利时应考虑的因素56

三、专利间接转让60

第四节 专利许可63

一、专利许可优劣势比较63

（一）专利许可的优势63

（二）专利许可的劣势67

二、专利许可的划分70

（一）一般性许可、交叉许可与专利池许可、专利分许可70

（二）部分权能许可73

（三）部分区域或地区许可75

（四）局部许可78

三、专利许可的法律性质81

（一）专利民事权利性质与内容81

（二）专利许可的性质82

（三）独占许可84

第二章 知识产权许可合同89

第一节 知识产权许可合同概述89

一、知识产权许可合同的特征89

（一）许可合同的一般合同属性89

（二）许可合同的特殊性90

二、知识产权许可合同的法律关系92

（一）知识产权许可合同的主体92

（二）知识产权许可合同的客体95

（三）知识产权许可合同的内容96

第二节 知识产权许可合同的订立97

一、知识产权许可合同的订立97

（一）要约与承诺97

（二）许可合同的条款98

二、知识产权许可合同的形式106

（一）书面形式——书面许可合同106

（二）口头形式——口头许可合同108

（三）推定形式——默示许可合同109

第三节 知识产权许可合同效力109

一、有效的知识产权许可合同109

二、效力待定的知识产权许可合同110

（一）附条件附期限合同111

（二）效力待定合同111

（三）发明专利临时保护期内所签许可合同113

三、无效的知识产权许可合同115

（一）被许可的权利不存在116

（二）恶意串通、损害公共利益的行为118

（三）违反法律、行政法规的强制性规定118

第四节 知识产权许可合同的履行、变更和解除127

一、知识产权许可合同的履行127

二、知识产权许可合同的变更128

三、知识产权许可合同的转让129

（一）狭义上的转让129

（二）继承132

四、知识产权许可合同的解除133

（一）法定解除权事由134

（二）约定解除权事由134

第五节 知识产权许可合同的违约责任136

一、知识产权许可合同违约责任136

二、知识产权许可合同违约与侵权的竞合136

第三章 知识产权无效对许可合同的影响140

第一节 知识产权无效对许可合同签订的影响140

一、知识产权无效概述140

二、知识产权的不稳定性对许可合同签订的影响143

（一）拒绝接受许可亦不使用144

（二）拒绝接受许可但冒侵权风险使用144

（三）接受许可146

第二节 知识产权无效对许可合同履行的影响147

一、美国专利无效与专利许可合同应当恪守的冲突与解决148

（一）Lear，Inc.v.Adkins148

（二）Lear案规则与专利政策151

（三）MedImmune，Inc.v.Genentech，Inc.案152

二、美国技术秘密无效与合同恪守的冲突与解决157

三、其他类型知识产权无效与许可合同应当恪守的冲突159

四、我国知识产权合同应当恪守原则适用的例外160

（一）与技术有关的知识产权许可合同应当恪守原则适用的例外160

（二）合同应当恪守原则的例外对技术许可合同的影响165

（三）与技术无关的知识产权许可合同的禁止反悔原则与不反驳条款的适用166

第三节 知识产权无效提出模式及后果166

一、被许可人间接提出权利无效166

（一）对许可人的影响166

（二）对被许可人影响168

二、被许可人直接提出权利无效169

（一）商标权无效宣告169

（二）专利权的无效宣告170

（三）其他类型知识产权的无效宣告170

第四节 专利无效宣告对许可合同效力的影响171

一、专利无效宣告对许可合同效力的影响171

二、专利无效宣告对被许可人的影响173

（一）美国的经验173

（二）我国可借鉴之处176

三、其他解决办法177

第四章 许可使用费179

第一节 许可使用费概述179

一、许可使用费概念179

二、不同使用费比较180

（一）固定使用费180

（二）浮动使用费181

（三）入门费加提成费184

第二节 提成基数186

一、提成基数概述186

（一）产品价格作为提成基数186

（二）净销售价净利润作为提成基数187

（三）产品销售额或者利润作为提成基数187

（四）其他提成基数188

二、产品销售额作为提成基数188

（一）合理性189

（二）合法性190

三、以产品销售额作为提成基数是否构成权利滥用190

（一）Zenith规则191

（二）Zenith规则的运用197

（三）Zenith规则产生的后果198

四、我国专利许可提成基数198

（一）现状198

（二）Zenith规则在我国运用的空间199

第三节 提成比例203

一、提成比例203

（一）固定提成比例204

（二）浮动提成比例204

二、提成比例的确定204

（一）确定提成比例应考虑的因素204

（二）提成比例的确定208

（三）提成比例的惯例与实践208

第四节 几类特殊情形的专利许可使用费212

一、封闭型专利许可212

（一）专利失效或无效对封闭型专利许可合同的影响213

（二）专利失效或无效对封闭型专利许可使用费的影响213

二、开放型专利许可215

三、专利联营216

四、专利与技术秘密的混合许可218

（一）专利无效的后果218

（二）专利有效期届满或未获授权219

（三）我国的规定219

五、与技术有关的非专利许可220

第五章 知识产权许可的特殊形式221

第一节 概述221

一、强制许可221

二、默示许可223

三、法律规定的其他情形223

第二节 强制许可223

一、著作权强制许可224

（一）强制许可规则224

（二）自愿专有许可与法定许可的冲突225

二、专利强制许可226

（一）专利法未规定法定许可的原因226

（二）专利行政强制许可227

第三节 版权与商标权穷竭原则230

一、版权发行权穷竭230

二、商标权穷竭235

第四节 专利默示许可与专利权穷竭原则237

一、专利默示许可概述237

（一）默示许可概念237

（二）专利默示许可类型239

二、专利权穷竭原则241

（一）专利权穷竭原则概述241

（二）美国专利权穷竭规则245

三、美国专利权穷竭原则与默示许可关系252

（一）专利权穷竭与默示许可关系252

（二）专利产品无条件销售产生法定默示许可——专利权穷竭254

（三）专利产品有条件销售排除默示许可适用——专利权不能无限穷竭256

四、我国专利默示许可与专利权穷竭原则261

（一）专利权穷竭的范围261

（二）无条件销售所穷竭的专利范围264

（三）我国专利权穷竭原则例外的适用267

第五节 衡平法默示许可在我国的适用274

一、美国衡平法默示许可274

（一）问题274

（二）产生原因275

（三）衡平法上默示许可的运用及反思276

二、我国专利默示许可的解决思路279

（一）充分利用现有的法律法规280

（二）充分利用法理进行解释280

（三）借鉴与融合281

第六节 对已售专利产品的维修与再造283

一、美国联邦法院对维修与再造的区分284

（一）适用284

（二）维修与再造的区分原则289

二、维修与再造的区分标准290

（一）专利权穷竭规则作为主要适用但非唯一标准291

（二）默示许可应成为区分维修与再造的真正标准293

三、我国维修与再造区分标准的适用297

（一）专利权穷竭的适用297

（二）事实默示许可的适用299

四、结语300

第七节 专利禁令适用的例外300

一、美国永久禁令适用的规则302

二、美国永久禁令适用例外之规则303

（一）当事人之间的利益平衡：第一、二、三要素303

（二）当事人利益与公共利益之间的平衡：第四要素305

三、美国拒绝颁布永久禁令的背后理念308

四、美国永久禁令适用的例外对我国停止侵害责任适用例外的启示310

（一）永久禁令针对的对象310

（二）是否判决停止侵害应当考虑适用停止侵害责任对当事人的不利影响（hardship）310

（三）是否适用停止侵害应当考虑保护公共利益312

五、停止侵害责任适用例外的可行性312

（一）停止侵害责任适用的例外在法理上的可行性312

（二）不适用停止侵害责任符合TRIPs要求313

（三）停止侵害责任适用例外在实践中的可行性及后果313

六、结语315

第六章 与知识产权有关的反垄断法317

第一节 不法垄断概述317

第二节 反垄断法概述319

一、美国反垄断法319

（一）美国反托拉斯法的总体评价319

（二）《谢尔曼法》320

（三）《克莱顿法》330

二、欧盟反垄断法331

（一）《罗马条约》第81条331

（二）《罗马条约》第82条332

三、我国的反垄断法332

第三节 知识产权与反垄断法的关系335

一、两者的目标相同336

（一）反垄断法的目标336

（二）知识产权的目标与功能336

（三）反垄断法与知识产权法的相互补充338

二、两者功能上存在冲突339

三、与知识产权有关的反垄断问题341

（一）知识产权不直接具有市场力量（市场支配力）341

（二）与知识产权有关的不法垄断行为344

第四节 知识产权许可与反垄断法的关系346

一、知识产权许可合同中的限制对竞争所产生的影响347

（一）知识产权许可合同中的限制的必要性与可行性347

（二）知识产权许可限制对竞争所产生的影响348

二、知识产权许可限制对竞争所产生影响的评估方法349

（一）总体方法349

（二）实践评估方法350

三、知识产权许可限制类型351

（一）垂直关系与水平关系351

（二）垂直竞争与水平竞争353

（三）合理性规则在垂直限制或水平限制中的运用355

四、知识产权许可具体限制类型的反垄断分析356

（一）价格限制356

（二）垂直非价格限制362

（三）水平非价格限制366

第五节 知识产权滥用与不法垄断367

一、权利滥用概述367

二、美国专利权滥用原则的发展368

（一）专利权滥用原则的产生368

（二）专利权滥用等同于不法垄断369

（三）专利权滥用的限制与不足370

（四）借鉴适用反垄断法的合理性规则来认定专利权滥用371

三、知识产权滥用与反垄断法的关系373

（一）运用反垄断法规则来分析专利权滥用373

（二）调整的范围不同375

四、知识产权滥用的后果375

五、我国知识产权滥用的规制378

第七章 知识产权许可常见限制的反垄断分析380

第一节 知识产权许可常见限制的总体分析380

一、美国许可限制的规则381

（一）白色条款381

（二）黑色条款381

（三）灰色条款383

二、欧盟许可限制的规定384

第二节 美国《许可指南》——兼述欧盟《指南》385

一、背景385

（一）美国《许可指南》的制定背景385

（二）欧盟《指南》制定的背景387

二、《许可指南》的适用范围387

三、市场划分389

（一）商品市场389

（二）技术市场389

（三）创新市场：研究和发展392

四、反垄断分析的适用方法394

（一）《许可指南》中的反垄断分析的总体原则394

（二）合理性规则的具体运用394

（三）《许可指南》的不足与欧盟《指南》规则397

（四）我国对知识产权许可限制评估的总体思路398

五、安全地带399

（一）《许可指南》中的安全地带399

（二）欧盟“安全港”制度401

（三）我国安全地带或安全港制度401

第三节 许可合同中常见限制的反垄断分析402

一、搭售403

（一）搭售的概念403

（二）搭售的形式403

（三）美国搭售适用规则的发展历史及原因404

（四）与知识产权有关的搭售分析407

（五）我国搭售的反垄断分析414

二、独家交易（指定交易）与排他交易418

（一）独家交易（指定交易）与排他交易的概念418

（二）现行立法的不足419

（三）消极搭售的反垄断法调整的总体思路420

三、回授421

（一）回授概述421

（二）回授的反垄断分析422

（三）我国现行立法对回授规则的不足423

四、其他限制426

（一）价格限制427

（二）区域限制428

（三）数量限制429

（四）使用领域限制430

（五）我国有关其他限制的规定431