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第一篇 基础篇3

第一章 我国保险业发展历程3

第一节 我国保险业基本情况3

一、我国保费收入3

二、我国保险密度7

三、我国保险深度7

四、我国保险市场结构8

五、我国保险投资和资产结构17

第二节 我国保险业改革发展历程19

一、创建时期（1949—1958年）19

二、发展停滞时期（1959—1978年）20

三、全面恢复时期（1979—1997年）21

四、快速发展时期（1998年至今）22

第三节 我国保险机构基本情况24

一、我国保险机构类别24

二、我国保险机构成立时间24

三、我国保险机构性质26

四、我国保险机构名录27

第二章 我国保险公司治理沿革33

第一节 中国公司治理改革发展沿革33

一、中国公司治理改革的主线33

二、中国公司治理改革走过的四个阶段34

第二节 保险公司治理有关法律、政策和法规37

一、我国保险法制的建设历程37

二、我国保险公司治理相关法律、政策和法规介绍39

三、我国保险公司治理相关法律、政策和法规梳理57

第三节 我国保险公司治理转型历程66

一、保险公司治理问题的提出66

二、我国保险公司治理发展的五个阶段67

第三章 我国保险公司治理现状77

第一节 我国保险公司股东治理现状77

一、我国保险公司控股股东性质77

二、我国保险公司第一大股东持股比例78

三、我国保险公司第二大股东持股比例78

四、我国保险公司第三大股东持股比例78

五、我国保险公司第四大股东持股比例79

六、我国保险公司第五大股东持股比例79

七、我国保险公司前五大股东持股比例80

八、我国保险公司股东（大）会会议次数80

九、我国保险公司引入战略投资者情况80

十、我国保险公司分红情况81

第二节 我国保险公司董事会治理现状82

一、我国保险公司董事会规模82

二、我国保险公司执行董事数量83

三、我国保险公司非执行董事数量83

四、我国保险公司独立董事设置及占比83

五、我国保险公司专业委员会设置84

六、我国保险公司董事会会议次数86

七、我国保险公司董事会评价情况87

第三节 我国保险公司监事会治理现状88

一、我国保险公司监事会设立情况88

二、我国保险公司监事会规模88

三、我国保险公司监事会构成89

四、我国保险公司监事会会议次数90

第四节 我国保险公司高管治理现状90

一、我国保险公司高管规模90

二、我国保险公司总精算师设置情况91

三、我国保险公司财务负责人设置情况92

四、我国保险公司审计负责人设置情况92

五、我国保险公司合规负责人设置情况93

六、我国保险公司高管股权激励情况94

七、我国保险公司高管受到处罚情况94

第五节 我国保险公司其他治理现状95

一、我国保险公司章程修改情况95

二、我国保险公司关联交易情况95

三、我国保险公司信息披露制度建立情况97

四、我国保险公司法律合规部设立情况98

五、我国保险公司风险管理部设立情况99

第二篇 理论篇103

第四章 一般公司治理研究综述103

第一节 引言103

一、公司治理科学问题的提出103

二、对公司治理文献综述的综述105

第二节 文献来源与统计107

一公司治理文献来源107

二、公司治理文献统计108

第三节 公司治理文献基本信息计量分析108

一、公司治理文献数量计量分析108

二、公司治理研究主体计量分析109

第四节 公司治理研究内容、方法与对象计量分析113

一、公司治理研究内容计量分析113

二、公司治理研究方法计量分析118

三、公司治理研究对象计量分析122

第五节 公司治理研究总结与展望124

一、我国公司治理研究总结124

二、我国公司治理研究展望126

第五章 国内外保险公司治理研究综述128

第一节 国内保险公司治理研究综述128

一、基于学术期刊网的研究文献数量检索129

二、基于检索文献的保险公司治理研究主题提炼129

第二节 国外保险公司治理研究综述132

一、国外保险公司治理研究的三个阶段133

二、国外保险公司内部治理研究134

三、国外保险公司外部治理研究138

四、国外保险公司治理绩效研究138

第三节 国内外保险公司治理研究文献综述总结139

一、研究时点：国内关于保险公司治理研究的起步较晚139

二、研究主题：国内保险公司治理研究主要集中在基础性问题139

三、研究对象：国内保险公司治理研究对象比较单一且样本量少139

四、研究方法：国内保险公司治理研究主要采用规范性研究方法140

五、文献综述小结140

第六章 保险公司治理研究逻辑与框架141

第一节 保险公司经营和治理特殊性分析141

一、保险公司经营特殊性141

二、保险公司治理特殊性144

第二节 保险公司治理研究逻辑脉络152

一、保险公司治理研究逻辑脉络的构建152

二、保险公司治理研究逻辑脉络的分析153

第三节 保险公司治理研究框架与展望154

一、保险公司治理研究框架的提出155

二、保险公司治理研究主线：治理的特殊性155

三、保险公司治理理论研究展望156

四、保险公司治理应用研究展望158

第七章 保险公司治理合规性与有效性实证研究161

第一节 问题提出与假设161

一、引言161

二、理论综述与研究假设162

第二节 研究设计165

一、样本选择和数据来源165

二、变量选取165

三、模型构建167

第三节 实证结果与分析168

一、描述性统计168

二、计量结果分析169

三、稳健性检验171

四、实证结论171

第三篇 专题篇175

第八章 保险公司高管薪酬研究175

第一节 我国保险公司高管薪酬现状与问题分析175

一、保险公司高管激励问题的提出175

二、我国保险公司高管薪酬现状分析176

三、我国保险公司高管薪酬主要问题178

第二节 我国上市保险公司高管薪酬激励效果实证检验180

一、引言180

二、相关研究文献综述181

三、样本选择与研究设计183

四、实证检验结果及分析185

五、主要结论与启示188

第九章 保险公司社会责任研究190

第一节 问题提出190

一、公司社会责任提出与国外最新实践190

二、我国公司社会责任发展与保险公司社会责任192

三、保险公司社会责任相关理论基础193

第二节 我国保险公司履行社会责任基本状况195

一、我国保险公司社会责任报告概况195

二、我国保险公司社会责任信息披露总体分析196

第三节 我国保险公司履行社会责任具体分析206

一、对股东负责206

二、对员工负责209

三、对客户负责210

四、对合作伙伴负责212

五、对公众负责212

六、对政府负责213

七、对慈善负责214

八、对环境负责214

九、其他215

第四节 我国保险公司履行社会责任总结与展望215

一、我国保险公司社会责任履行状况总结216

二、我国保险公司社会责任履行状况展望216

第十章 保险公司跨境经营与治理218

第一节 我国保险公司跨境经营的现状与动因218

一、我国保险公司跨境经营现状概括218

二、我国保险公司跨境经营最新案例219

三、我国保险公司跨境经营动因分析220

第二节 我国保险公司跨境经营方式选择222

一、国外保险公司跨境经营方式及我国概况222

二、我国保险公司跨境经营方式：自身扩张223

三、我国保险公司跨境经营方式：并购224

四、我国保险公司跨境经营方式：合作225

五、跨境经营方式对比分析225

第三节 我国保险公司跨境经营问题与对策226

一、我国保险公司跨境经营的问题226

二、我国保险公司跨国经营治理和经营风险对策228

第十一章 保险公司跨境上市与治理230

第一节 我国保险公司跨境上市现状230

一、问题的提出230

二、我国保险公司跨境上市现状232

第二节 我国保险公司跨境上市动因分析234

一、跨境上市内在的动因234

二、跨境上市外在的动因235

第三节 我国保险公司跨境上市地点与面临问题236

一、我国保险公司跨境上市地点选择236

二、跨境上市后面临的公司治理问题237

第十二章 上市保险公司治理状况分析239

第一节 我国上市保险公司简介239

一、中国人寿（601628）239

二、中国太保（601601）243

三、中国平安（601318）246

四、新华保险（601336）250

第二节 上市保险公司内部治理状况252

一、上市保险公司股权结构与股东大会运作252

二、上市保险公司董事会结构与运作状况255

三、上市保险公司监事会结构与运作状况258

四、上市保险公司经理层治理状况260

第三节 中国上市公司治理指数261

一、公司治理评价指数的含义与功能261

二、中国上市公司治理指数构成与设计262

三、我国上市公司治理状况264

第四节 我国上市保险公司治理指数分析266

一、我国上市金融机构治理指数分析266

二、我国上市金融机构治理指数趋势分析267

三、我国上市金融机构与非金融行业上市公司治理指数比较分析267

四、我国上市保险公司治理指数及趋势分析268

五、我国上市保险公司与非保险金融机构治理指数比较分析271

第十三章 保险公司治理监管研究272

第一节 国内外保险监管的发展演变272

一、保险监管的基本性质272

二、中国保险监管发展演变273

三、中国保险监管的总体判断276

四、国外保险监管的发展趋势277

第二节 国外保险公司治理监管实践279

一、国际保险监督官协会（IAIS）相关规定279

二、经济合作与发展组织（OECD）的相关规定281

三、国外保险公司治理监管的共同特点284

第三节 国内外保险公司治理监管理论研究285

一、国内保险公司治理监管理论研究285

二、国外保险公司治理监管理论研究286

第四节 我国保险公司治理监管设计287

一、保险公司治理监管的框架287

二、保险公司治理监管的目标288

三、保险公司治理监管的行为或手段290

四、保险公司治理监管的方式292

五、保险公司治理监管的内容与导向292

六、保险公司治理监管的原则294

七、保险公司治理监管的效果评价与反馈295

八、保险公司治理监管的制度环境295

第四篇 评价篇299

第十四章 保险公司治理评价设计研究299

第一节 公司治理评价的重要意义299

一、公司治理质量是公司治理领域关注的焦点299

二、公司治理评价的具体意义300

第二节 国内外主要公司治理评价系统301

一、国内外已有公司治理评价系统301

二、已有公司治理评价系统的异同点303

第三节 金融机构治理评价最新进展304

一、国内外银行金融机构治理评价开展情况304

二、国内外保险公司金融机构治理评价开展情况306

第四节 我国保险公司治理评价提出与指标体系设计310

一、设计保险公司治理评价指标体系的意义310

二、设计保险公司治理评价指标体系遵循的原则311

三、保险公司治理评价指标体系的设计思路312

四、我国保险公司治理评价指标体系设计317

第十五章 我国保险公司治理评价指标分析326

第一节 股份制保险公司治理评价指标统计分析326

一、我国股份制保险公司治理评价指标总体描述统计326

二、我国股份制保险公司股东治理基础评价指标统计分析327

三、我国股份制保险公司董事会治理基础评价指标统计分析327

四、我国股份制保险公司监事会治理基础评价指标统计分析329

五、我国股份制保险公司高管治理基础评价指标统计分析329

六、我国股份制保险公司董监高评价指标统计分析330

七、我国股份制保险公司新三会评价指标统计分析331

八、我国股份制保险公司内外部审计评价指标统计分析332

九、我国股份制保险公司外部监管评价指标统计分析332

第二节 有限制保险公司治理评价指标统计分析333

一、我国有限制保险公司治理评价指标总体描述统计333

二、我国有限制保险公司股东治理基础评价指标统计分析333

三、我国有限制保险公司董事治理基础评价指标统计分析334

四、我国有限制保险公司高管治理基础评价指标统计分析334

五、我国有限制保险公司董监高评价指标统计分析335

六、我国有限制保险公司内外部审计评价指标统计分析336

七、我国有限制保险公司外部监管评价指标统计分析337

第十六章 我国保险公司治理指数分析338

第一节 我国保险公司治理状况总体分析338

一、我国保险公司治理指数总体分析338

二、我国保险公司治理指数分组织形式比较分析339

三、我国保险公司治理指数分控股股东性质比较分析340

四、我国保险公司治理指数分公司类型比较分析341

第二节 我国股份制保险公司治理状况分析341

一、我国股份制保险公司治理指数及分指数分析341

二、我国分控股股东性质的股份制保险公司治理指数及分指数分析342

三、我国分公司类型的股份制保险公司治理指数及分指数分析343

第三节 我国有限制保险公司治理状况分析344

一、我国有限制保险公司治理指数分析344

二、我国分控股股东性质的有限制保险公司治理指数分析344

三、我国分公司类型的有限制保险公司治理指数分析345

第五篇 展望篇349

第十七章 关于我国保险公司治理十大研究结论349

一、公司治理是我国保险公司体制改革发展的核心349

二、我国保险公司治理经历了由无到有的过程349

三、我国保险公司治理是从强制合规、自主合规到有效的过程350

四、我国保险公司治理改进是由外在推动到内在自主的过程351

五、我国保险公司治理是强调内部治理到内外部治理并重过程351

六、我国保险公司治理是从行政型到经济型治理转型的过程352

七、组织形式等是影响保险公司治理状况的重要因素352

八、董事会治理在保险公司治理各维度中表现较为突出353

九、股东治理在保险公司治理各维度中表现居中353

十、高管治理是我国保险公司治理各维度中的短板354

第十八章 完善我国保险公司治理十大对策建议355

一、树立正确的保险公司治理思维355

二、发挥保险公司治理机制的有效作用355

三、加强作为重要外部治理机制的治理监管356

四、谨防行政型治理带来的潜在治理风险357

五、规避保险公司“走出去”面临的制度环境落差风险357

六、优化保险公司高管的激励与约束机制358

七、建立保险公司治理评价及评价结果应用机制358

八、整合能够有效防止风险的内部监控机制359

九、完善保险公司信息披露途径、形式与内容359

十、提高保险公司广大利益相关者的认同度360

参考文献362

附录：我国重要保险公司治理法律、政策和法规原文376

《中华人民共和国保险法（修订）》376

《国务院关于保险业改革发展的若干意见》387

《国务院关于加快发展现代保险服务业的若干意见》392

《关于规范保险公司治理结构的指导意见（试行）》397

《外国保险机构驻华代表机构管理办法》401

《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》407

《保险公司独立董事管理暂行办法》414

《保险公司总精算师管理办法》418

《保险公司合规管理指引》422

《保险公司风险管理指引（试行）》428

《保险公司关联交易管理暂行办法》433

《保险公司董事会运作指引》436

《保险公司管理规定》446

《保险公司股权管理办法》456

《保险公司内部控制基本准则》461

《保险公司信息披露管理办法》473

《保险公司薪酬管理规范指引（试行）》477

《保险公司控股股东管理办法》482

《保险公司发展规划管理指引》486

《保险公司收购合并管理办法》489