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目录1

第一章 证券投资概述1

第一节 投资的内涵及其形式1

一、投资的内涵1

二、投资的形式2

第二节 证券投资的内涵及其特点9

一、有价证券及其分类9

二、证券投资的内涵11

三、证券投资的特点12

第三节 证券投资关系的构成14

一、筹资者14

二、投资者15

三、证券承销商和经纪商19

四、我国证券市场上主要参与者22

第四节 证券投资工具23

一、证券投资工具的概念23

二、证券投资工具的特征24

三、证券投资工具的分类26

第五节 证券投资机构27

一、证券经营机构27

二、证券服务机构29

三、证券监督机构36

四、证券业自律组织37

第六节 证券投资的功能与作用39

一、筹集资金的重要渠道39

二、优化社会资源配置40

三、促进现代企业制度的建立41

四、为投资者实现金融资产多元化提供了条件42

五、有利于完善金融间接调控体系42

六、开辟利用外资的新方式43

七、有利于规避国际金融风险43

八、增加国家的税收收入44

一、股份制45

第一节 股份制与股份有限公司45

第二章 股票45

二、股份有限公司48

第二节 股票的特征及种类51

一、股票的性质与特征51

二、股票的种类53

三、我国目前股票分类56

第三节 股息与红利57

一、股息58

二、红利61

三、股息与红利的区别62

第三章 债券63

第一节 债券的内涵与特征63

一、债券的内涵63

二、债券的票面要素构成64

三、债券的特征66

四、债券与股票的异同68

五、债券与信贷的异同69

第二节 债券的分类71

一、按发行主体分类71

二、按偿还期限分类71

三、按利息支付方式分类72

四、按是否记名分类72

五、按发行方式分类73

六、按有无抵押品分类73

七、按投资者收益方式分类74

八、按本金偿还方式分类75

九、按债券的形式分类76

十、从企业融资的角度分类77

第三节 政府债券77

一、政府债券的内涵与特点77

二、政府债券的种类80

三、我国政府债券82

第四节 金融债券87

一、金融债券的内涵与特点87

二、金融债券的主要分类90

三、我国的金融债券92

第五节 企业债券94

一、企业债券的内涵与特点94

二、企业债券的主要分类96

三、我国的企业债券99

第六节 国际债券101

一、国际债券的内涵101

二、国际债券的种类102

三、外国债券与欧洲债券的差异106

第四章 投资基金108

第一节 投资基金的内涵与特点108

一、投资基金的内涵108

二、证券投资基金的特点109

三、证券投资基金与股票、债券投资的区别110

第二节 投资基金的类型112

一、投资基金的基本分类112

二、开放式基金与封闭式基金的比较114

三、契约型基金与公司型基金的比较116

四、其他投资基金形式119

第三节 投资基金的发展125

一、世界主要国家投资基金的发展概况125

二、我国投资基金的发展131

第四节 投资基金的法律关系134

一、投资基金当事人的职责及其法律关系134

二、我国《证券投资基金法》出台的意义及其突破136

第五章 金融衍生产品140

第一节 期货合约140

一、期货合约的内涵与特点140

二、商品期货142

三、金融期货143

四、期货投资的交易及管理148

第二节 期权合约149

一、期权的内涵与特点149

二、股票期权150

三、其他期权152

第三节 其他金融衍生工具155

一、互换产品（SWAP）155

二、认股权证158

三、可转换债券161

四、调期合约166

五、票据发行便利170

第四节 金融衍生产品的应用与发展172

一、风险管理172

二、投资与投机173

三、我国发展金融衍生产品的意义174

四、我国金融衍生产品市场发展展望175

第六章 证券投资基本理论177

第一节 资产组合理论177

一、单个证券的收益与风险的衡量178

二、证券组合收益和风险的衡量180

三、系统性风险的衡量184

四、证券组合的风险分散效应185

第二节 资本资产定价模型188

一、基本的假定188

二、资本市场线189

三、证券市场线192

四、市场模型和β值的估算195

第三节 套利定价理论198

一、因素模型198

二、套利组合200

三、套利定价模型201

第四节 资本资产定价模型的检验204

一、资本资产定价模型的展开204

二、资本资产定价模型的实证检验205

第五节 有效市场假说208

一、有效市场的概念208

二、有效市场的三种形式209

三、有效市场假说的启示210

第六节 行为金融理论211

一、行为金融的构成212

二、行为金融对投资者决策行为的认识213

三、行为金融理论的意义与启示219

第七章 证券发行市场221

第一节 证券发行市场的构成和功能221

一、证券发行市场的含义和构成221

二、证券发行市场的功能222

第二节 证券发行方式和程序223

一、证券发行的一般方式223

二、股票发行226

三、债券发行234

第三节 证券承销240

一、证券承销的含义和方式240

二、证券承销商的选择242

第四节 我国证券发行市场的完善与发展243

一、我国证券发行市场概况243

二、我国证券发行市场存在的问题及原因248

三、完善与发展我国证券发行市场的对策254

第八章 证券流通市场265

第一节 证券流通市场的功能265

一、证券流通市场的含义265

二、证券流通市场的功能265

三、证券流通市场与证券发行市场的关系267

第二节 证券交易所与场外市场267

一、证券交易所267

二、场外交易市场276

第三节 二板市场279

一、二板市场的含义279

二、二板市场与主板市场的区别280

三、二板市场的类型281

四、纳斯达克市场（NASDAQ）281

五、日本创业板市场——佳斯达克（JASDAQ）282

市场282

七、我国二板市场的发展情况284

六、香港创业板市场284

第四节 证券交易方式与交易程序286

一、证券交易方式286

二、证券交易程序290

第五节 股票价格指教296

一、股票价格指数的含义与作用296

二、股票价格指数的编制297

三、国际著名的股票价格指数298

四、我国股票价格指数301

第六节 我国证券流通市场的完善与发展305

一、我国证券流通市场发展概况305

二、完善我国证券流通市场若干建议306

第九章 证券投资的基础分析309

第一节 证券投资的宏观经济分析309

一、宏观经济分析的意义与方法309

二、评价宏观经济形势的相关变量311

三、宏观经济运行分析313

四、宏观经济政策分析319

第二节 证券投资的产业分析326

一、产业分析的含义326

二、产业的分类方法326

三、产业分析的主要内容328

第三节 证券投资的企业分析333

一、企业基本素质分析333

二、企业财务分析336

三、财务比率分析337

第十章 证券投资的技术分析353

第一节 技术分析的理论基础353

一、技术分析的含义353

二、技术分析的理论基础354

三、技术分析方法的分类356

四、应用技术分析方法应注意的问题360

第二节 K线理论362

一、K线的理论基础362

二、单独一根K线的含义365

三、K线组合的分析367

第三节 形态理论373

一、反转突破形态——头肩形、多重顶底形和圆弧形373

二、持续整理形态377

第四节 技术指标法和主要技术指标380

一、技术指标法概述380

二、移动平均线（MA）和平滑异同移动平均线（MACD）382

三、威廉指标和KDJ指标386

四、相对强弱指标（RSI）391

五、乖离率（BIAS）394

第十一章 证券投资的收益和风险397

第一节 证券投资收益及其衡量397

一、债券估价及债券收益率的计算397

二、股票价值及其收益率的计算405

三、基金收益及其收益评价411

二、证券投资风险的种类414

一、证券投资风险的含义414

第二节 证券投资的风险414

三、证券投资风险和收益的关系418

第三节 证券投资风险的衡量及防范419

一、证券投资风险的衡量419

二、证券投资风险的防范426

第十二章 证券市场的监督与管理431

第一节 证券市场监管体系431

一、证券市场监管的必要性431

二、证券市场监管的目标与原则433

三、证券市场监管体制435

四、证券市场监管手段440

五、证券市场监管法规442

第二节 证券市场监管的主要内容443

一、证券发行的监管443

二、证券交易的监管445

三、证券经营机构的监管与自律450

四、证券交易所的监管与自律454

五、对证券从业人员的监管455

六、对上市公司的监管456

七、对投资者的监管458

第三节 我国证券市场监管的发展……………………………（459)一、我国证券监管体系的建立459

二、我国证券市场监管的现状461

三、我国证券市场监管的发展与完善463

附录1 相关法律法规选文472

中华人民共和国证券法（1998年12月29日第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过）472

中华人民共和国证券投资基金法（2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过）506

证券公司管理办法（2001年12月28日 中国证券监督管理委员会）527

证券公司股票质押贷款管理办法（2000年2月2日中国人民银行）536

关于证券公司担保问题的通知（2001年4月24日 中国证券监督管理委员会）543

中国证券业协会会员诚信信息管理暂行办法（2003年10月16日 中国证券业协会）544

证券公司债券管理暂行办法（2003年8月29日 中国证券监督管理委员会）550

深圳证券交易所可转换公司债券上市规则（2002年11月1日 深圳证券交易所）560

上海证券交易所可转换公司债券上市规则（2002年11月4日 上海证券交易所）571

上海证券交易所会员业务规范指引（2003年2月28日）581

上海证券交易所会员自律准则（2003年2月28日）587

上海、深圳证券交易所交易规则（2001年8月31日）589

中国证券监督管理委员会关于规范上市公司重大购买或出售资产行为的通知（2000年6月26日）605

上市公司治理准则（2002年1月7日 中国证券监督管理委员会、国家经济贸易委员会发布）608

证券发行上市保荐制度暂行办法（2003年10月15日中国证券监督管理委员会征求意见稿）620

合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法（2002年11月5日 中国证券监督管理委员会 中国人民银行）635

最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（2003年5月16日最高人民法院审判委员会第1270次会议通过，2003年6月24日最高人民法院公告公布，自2003年7月1日起施行）644

期货从业人员执业行为准则（2003年5月23日 中国期货业协会）654

期货交易管理暂行条例（1999年6月2日 国务院）660

关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知（2001年10月11日 中国证券监督管理委员会）676

最高人民法院关于涉证券民事赔偿案件暂不予受理的通知（2001年9月21日 最高人民法院）680

最高人民法院关于受理证券市场因虚假陈述引发的民事侵权纠纷案件有关问题的通知（2002年1月15日）681

关于党政机关工作人员个人证券投资行为若干规定（2001年4月3日 中共中央办公厅 国务院办公厅）682

证券交易委托代理业务指引（2001年11月5日 中国证券业协会）684

附录2 相关法律法规选目697

附录3 证券投资基金相关法律法规选目700

附录4 中国证券市场有关外资法规大事记702

参考书目704