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绪论1

第一章 证券交易概述5

考点网络图5

考纲要求5

考点知识清单6

考点1 证券交易的概念、特征、发展历程和原则6

考点2 证券交易的种类、交易方式、投资者7

考点3 证券公司的定义、设立条件和经营范围8

考点4 证券交易场所的含义及作用9

考点5 证券交易所、证券登记结算公司的职能9

考点6 证券交易机制10

考点7 证券交易所会员的资格、权利与义务及会员资格的申请与审批11

考点8 证券交易所会员的日常管理与监督检查及纪律处分12

考点9 特别会员的含义、资格、权利和义务13

考点10 证券交易所交易席位的含义、权利和转让13

考点11 交易单元的含义、权限和功能14

经典考题链接15

权威预测题17

参考答案及详解21

第二章 证券交易程序26

考点网络图26

考纲要求26

考点知识清单27

考点1 证券交易程序的基本过程27

考点2 证券账户的含义及种类28

考点3 开立证券账户的基本原则与流程和规定29

考点4 证券托管和证券存管的概念30

考点5 我国目前的证券托管制度30

考点6 证券的委托形式30

考点7 委托指令的基本要素31

考点8 委托受理、委托执行与委托撤销32

考点9 竞价原则和竞价方式34

考点10 竞价申报时的有效申报价格范围34

考点11 交易费用36

考点12 证券公司与客户之间的证券和资金的清算交收37

经典考题链接39

权威预测题41

参考答案及详解45

第三章 特别交易事项及其监管50

考点网络图50

考纲要求50

考点知识清单51

考点1 大宗交易51

考点2 回转交易53

考点3 股票交易的特别处理——警示存在终止上市风险的特别处理53

考点4 股票交易的特别处理——其他特别处理54

考点5 股票交易的特别处理——中小企业板股票的退市风险警示处理54

考点6 股票交易的特别处理——创业板股票的退市风险警示和其他风险警示处理55

考点7 开盘价和收盘价56

考点8 上市证券挂牌、摘牌、停牌与复牌56

考点9 证券除权（息）和除权（息）参考价57

考点10 交易异常情况的处理57

考点11 固定收益证券综合电子平台58

考点12 交易信息58

考点13 交易行为监督60

考点14 合格境外机构投资者证券交易管理61

经典考题链接62

权威预测题65

参考答案及详解69

第四章 证券经纪业务74

考点网络图74

考纲要求74

考点知识清单75

考点1 证券经纪业务的含义和特点75

考点2 证券经纪关系的建立75

考点3 委托人、经纪商的权利与义务76

考点4 账户管理77

考点5 证券委托买卖78

考点6 清算交割78

考点7 投资者教育与适当性管理79

考点8 证券投资顾问服务80

考点9 证券经纪业务营销的主要内容80

考点10 证券经纪业务营销实务——客户招揽81

考点11 证券经纪业务营销实务——客户服务82

考点12 证券经纪业务营销的监督管理84

考点13 证券经纪业务的主要风险85

考点14 证券经纪业务风险的防范86

考点15 证券经纪业务监管的一般要求87

考点16 经纪业务中的禁止行为87

考点17 证券经纪业务的监管措施与法律责任88

经典考题链接90

权威预测题93

参考答案及详解97

第五章 经纪业务相关实务103

考点网络图103

考纲要求104

考点知识清单104

考点1 股票网上发行104

考点2 股票上网发行资金申购程序105

考点3 分红派息的操作流程（以上海证券交易所为例）106

考点4 配股缴款107

考点5 股东大会网络投票108

考点6 开放式基金场内认购、申购与赎回（以上海证券交易所为例）110

考点7 上市开放式基金的认购、交易、申购和赎回111

考点8 证券交易所交易型开放式指数基金的认购、交易、申购和赎回112

考点9 权证的交易与行权112

考点10 可转换债券转股113

考点11 代办股份转让的含义及业务范围114

考点12 证券公司从事代办股份转让服务业务的资格条件115

考点13 代办股份转让的方式及基本规则115

考点14 非上市股份有限公司股份报价转让试点116

考点15 证券公司中间介绍业务的含义117

考点16 证券公司提供中间介绍业务的资格条件与业务范围117

考点17 证券公司提供中间介绍业务的业务规则118

经典考题链接119

权威预测题122

参考答案及详解126

第六章 证券自营业务130

考点网络图130

考纲要求130

考点知识清单131

考点1 证券自营业务的含义、投资范围及特点131

考点2 证券公司证券自营业务管理132

考点3 证券自营业务的禁止行为134

考点4 证券自营业务的监管措施和法律责任135

经典考题链接138

权威预测题141

参考答案及详解145

第七章 资产管理业务149

考点网络图149

考纲要求150

考点知识清单150

考点1 资产管理业务的含义及种类150

考点2 资产管理业务资格151

考点3 资产管理业务的基本要求152

考点4 定向资产管理业务的相关知识154

考点5 集合资产管理业务的相关知识156

考点6 资产管理业务的禁止行为和风险控制160

考点7 资产管理业务的监管职责及措施161

考点8 资产管理业务的法律责任162

经典考题链接165

权威预测题169

参考答案及详解176

第八章 融资融券业务180

考点网络图180

考纲要求181

考点知识清单181

考点1 融资融券业务的含义及资格181

考点2 证券公司开展融资融券业务试点的要求181

考点3 融资融券业务管理的基本原则183

考点4 融资融券业务的账户体系184

考点5 融资融券业务客户的申请、征信与选择184

考点6 融资融券业务合同与风险揭示186

考点7 客户开户与授信188

考点8 融资融券交易的一般规则与标的证券的范围188

考点9 融资融券保证金及担保管理189

考点10 融资融券期间证券权益的处理191

考点11 融资融券业务信息披露与报告192

考点12 融资融券业务的风险及其控制192

考点13 融资融券业务的监管194

考点14 融资融券业务的法律责任195

经典考题链接196

权威预测题200

参考答案及详解205

第九章 债券回购交易209

考点网络图209

考纲要求209

考点知识清单210

考点1 债券质押回购交易的含义210

考点2 证券交易所债券质押式回购交易的基本规则210

考点3 全国银行间债券市场质押式回购交易的基本规则211

考点4 债券买断式回购交易的含义212

考点5 全国银行间债券市场买断式回购交易的有关规则、风险控制及监管与处罚213

考点6 上海证券交易所买断式回购交易的基本规则214

考点7 债券回购交易的清算与交收215

经典考题链接218

权威预测题222

参考答案及详解227

第十章 证券登记与交易结算231

考点网络图231

考纲要求231

考点知识清单232

考点1 证券登记的相关知识232

考点2 清算与交收的含义232

考点3 清算与交收的联系与区别233

考点4 清算与交收的原则233

考点5 结算账户管理的有关规定和要求234

考点6 证券交易的结算流程235

考点7 证券交易结算风险的含义和种类236

考点8 证券结算风险的防范措施237

经典考题链接238

权威预测题241

参考答案及详解245