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第一章 背景1

一、制定法法源1

二、执法机关的审查权和审查程序18

三、保密问题26

四、《2002年萨班斯—奥克斯利法》及其影响38

五、埃克森—佛罗里奥（Exon-Florio）国家安全审查程序40

第二章HSR申报的前期准备42

一、开展初始实质评估43

二、理解和阐述HSR合并审查程序50

三、确定交易是否受《HSR法》调整56

四、交易评估61

五、控制风险63

六、分析和表达交易各方的合同义务70

七、准备HSR申报79

八、与反托拉斯监管机构进行申报前沟通87

九、反托拉斯监管机构发起的申报前调查93

十、内部律师的作用95

第三章 初始等待期100

一、对HSR申报文件进行符合性的审查100

二、确定管辖权前的审查107

三、与审查机构的审查官员进行确定管辖权前的沟通110

四、确定管辖权程序113

五、确定管辖权之后的初步调查115

六、进一步审查令的发出117

七、律师可采用的技术性选择120

第四章 按照进一步审查令准备材料131

一、协商确定进一步审查令的范围131

二、全面履行（full compliance）的潜在替代做法147

三、撰写进一步审查令的回复150

四、基本合规与符合性争议163

五、合并双方在准备如何回复时审查机构的工作172

六、除了准备回复以外，申请方的律师还可以做什么181

第五章 答复进一步审查令之后的工作188

一、审查机构持续的调查189

二、在审查官员提交否决意见后与部门负责人或者助理官员举行会议196

三、更高级别的审查199

四、时限和延长208

五、对审查机构决定的回应211

第六章 对未达申报标准的并购进行处理217

一、简介217

二、达不到HSR申报标准的并购交易218

三、结论227

第七章 第三方对并购调查的参与228

一、在涉及其他政府机关的并购案件中代理申报当事人228

二、收到与并购调查相关的强制性令状的第三方事务的代理240

三、对并购提出异议的第三人的事务代理246

第八章 无需经过诉讼而最终解决竞争问题251

一、提出解决方案的时机和内容的战略性考虑253

二、联邦贸易委员会的程序262

三、司法部的程序269

四、和解令中的典型条款279

附录1 HSR申报及报告表和填表说明294

附录2美国律师协会关于联邦并购调查与“进一步审查令”合规工作的指南316

附录3弃权书样本342

附录4经济顾问聘用及保密协议样本359

附录5关于风险分担的合同条款样本361

附录6联合答辩协议书样本363

附录7供客户完成HSR申报使用的问卷清单样本365

附录8第1746条项下的声明书样本368

附录9联邦贸易委员会／美国司法部管辖确认程序369

附录10联邦贸易委员会／司法部关于管辖快速确认程序的联合声明379

附录11进一步审查令范本380

附录12针对进一步审查令的内部申诉程序393

附录13联邦贸易委员会／司法部关于“快速审查”程序的联合声明395

附录14履行一步审查令的过程中保密特权材料的识别和保密特权的维护396

附录15 执法机关信息保密承诺书样本409

附录16保护令样本415

附录17进一步审查令履行合规通知函样本419

附录18延长等待期通知函样本420

附录19确定反托拉斯局调查期限的函件样本421

附录20含有通知约定的函件样本423

附录21撤回申报函与司法机关复函样本424

附录22关于放弃保密权、允许联邦执法机关与州检察长交流保密信息的函件样本426

附录23放弃针对其他机关的HSR申报保密权的函件样本429

附录24包含固定和不固定的交易延长期的函件样本431

附录25签发和解令后合规部门的来函样本433

附录26《美国法典》第15卷第16（G）条的申报的样本437

附录27并购调查中进行合作的最佳做法440

附录28联邦贸易委员会竞争局关于并购救济谈判问题的声明445

附录29司法部反托拉斯局并购救济政策指南468

附录30关于并购审查程序的倡议书500

附录31 HSR申报中最常见的问题505

附录32 并购申报制度入门指南之三507

附录33 FTC对《克莱顿法》第7A条管辖权的起点标准修订本525

附录34 HSR申报表格式527

附录35阐明司法部与并购当事方达成的谅解的函件样本531

附录36联邦贸易委员会竞争局关于合并调查指南的声明533

附录37联邦贸易委员会关于并购案中的和解令条款的常见问题543

译后记561