图书介绍
证券业自律管理“公权化”研究PDF|Epub|txt|kindle电子书版本网盘下载
- 楼晓著 著
- 出版社： 北京：知识产权出版社
- ISBN：9787513024013
- 出版时间：2014
- 标注页数：294页
- 文件大小：42MB
- 文件页数：321页
- 主题词：证券业－自律－研究－中国
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图书目录
摘要1
引言1
一、问题的缘起与研究意义1
二、国内外研究现状7
三、研究思路与研究方法12
第一章 证券业自律管理及其“公权化”异化14
第一节 证券业自律管理的本义15
一、行业自律管理组织的“私主体”本义16
二、证券业自律管理权的“私权利”本义31
第二节 证券业自律管理权的正当性分析39
一、证券业自律管理权的正当性理由39
二、证券业自律管理权内容的正当性及其限制48
第三节 证券业自律管理“公权化”的表象54
一、证券业自律管理的“公权化”寓意54
二、证券交易所自律管理“公权化”的表象61
三、中国证券业协会自律管理“公权化”的表象81
四、证券业自律管理目标“公权化”的表象86
第二章 证券业自律管理“公权化”国际发展趋势考察91
第一节 美国证券业自律管理“公权化”的演变路径91
一、1933年前美国证券市场充分的行业自律管理91
二、1934年美国证券交易监管委员会（SEC）的成立与干预95
三、1975年《证券交易法修订案》中SEC监管权的扩大97
四、2007年美国金融业监管局（FINRA）的成立及其“公权化”质疑99
第二节 英国证券业自律管理体制的确立及变化101
一、18世纪至1986年前英国证券市场充分的行业自律管理101
二、1986年《金融服务法》后FSA监管的逐渐干预104
三、21世纪英国金融监管局权力的不断扩张106
第三节 日本证券业自律管理“公权化”的演变路径108
一、1943年前日本证券市场的行业自律管理阶段108
二、“二战”后日本政府的统一金融监管体制109
三、20世纪90年代后的日本金融监管体制改革110
四、2006年日本《金融商品交易法》后的证券业自律管理112
第三章 证券业自律管理“公权化”演变的原因115
第一节 行业自律管理的限度和利益冲突115
一、证券业自律管理的限度115
二、证券业自律管理中的利益冲突128
第二节 金融监管与公共利益的国家干预141
一、政府金融监管政策的主张141
二、金融市场公共利益的维护145
第三节 证券市场结构的变化及其经济环境148
一、传统证券市场向另类证券市场的发展148
二、现代证券市场结构的自由化、全球化和电子化154
第四节 经济监管理念下的自律与他律博弈163
一、亚当·斯密的“自由放任监管理念”164
二、凯恩斯的“国家干预监管理念”167
三、弗里德曼的“新自由主义”理论170
四、斯蒂格利茨的“新凯恩斯主义”173
第四章 证券业自律管理“公权化”路径依赖的分析176
第一节 金融制度变迁的路径依赖原因176
一、制度惯性：路径依赖176
二、制度变迁“路径依赖”的重要因素178
第二节 美国证券业自律管理“公权化”演变中的路径依赖179
一、“自由主义”文化的深远影响179
二、政治力量的“妥协”181
三、市民社会与第三部门的建立182
第三节 中国证券业自律管理“公权化”变迁中的路径依赖184
一、集权主义、官本位文化——公权力的崇拜184
二、政治制度因素186
三、市民社会的缺失188
第五章“公权化”下自律管理“存废论”与“有效论”之辨析190
第一节 证券业自律管理“消亡论”之辨析190
一、证券业自律管理制度的废除、维持论争辩191
二、“公权化”下证券业自律管理的弱化、消亡辨析195
第二节 证券业自律管理的生存条件197
一、证券业自律监管是否已无关紧要197
二、证券业自律管理的改革成为必然200
三、证券业自律管理生存的条件保障202
第三节 中国“公权化”下证券监管体制有效性的质疑和原因分析206
一、金融危机中中国证券监管模式的有效论207
二、中国“公权化”金融市场未受冲击的原因质疑和剖析209
第六章 证券业自律管理“公权化”矫正的路径选择216
第一节 证券监管理念的修正及政府监管权力的合理让渡216
一、证券监管理念修正的意义216
二、美国证券监管理念的变化和反思221
三、中国证券监管理念的转变与修正225
四、政府证券监管的合理定位232
第二节 证券交易所公司化改革及其自律监管的合理定位238
一、国外证券交易所公司制改革实践对中国的启示238
二、中国证券交易所公司化改制的必然趋势241
三、公司化改制后证券交易所自律管理的合理定位245
四、建构中国证券交易所跨境市场的联合交易监管250
第三节 中国证券业协会自律管理改革的现实路径252
一、统一的非政府自律监管机构地位的确立252
二、证券业协会自律管理权实现的根本保障260
三、证券业协会自律管理的现实途径262
四、美国证券自律管理组织中独立证券仲裁纠纷的解决机制及其对中国的启示268
五、实现和保障自治的证券业协会治理结构的建设272
结语274
参考文献278
后记一291
后记二293