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第1章 导论1

第1节 资本市场的定义与分类2

1 资本市场的定义2

2 资本市场的分类3

第2节 资本市场的筹资者5

1 企业5

2 政府7

第3节 资本市场的投资者9

1 个人投资者10

2 证券投资基金12

3 养老基金12

4 商业银行13

5 保险公司14

6 其他15

1 投资银行16

第4节 资本市场的中介机构16

2 会计师事务所17

3 律师事务所18

4 投资顾问咨询公司18

5 证券评级机构19

本章重要提示20

本章总结20

本章需要掌握的内容和概念21

思考题21

第2章 股票市场22

第1节 股票市场概述23

1 股票的定义与特征23

2 股票的种类24

3 股票市场及其种类27

1 股票发行制度28

第2节 股票发行市场28

2 股票发行方式29

3 股票公开发行的运作31

4 股票私募的运作33

第3节 股票交易市场34

1 股票交易市场的分类34

2 股票交易机制种类35

3 股票交易程序39

第4节 股票上市40

1 股票上市概述40

2 发行上市44

3 买壳上市44

4 分拆上市49

本章重要提示53

本章总结53

5 两地上市53

本章需要掌握的内容和概念54

思考题55

第3章 债券市场56

第1节 债券57

1 债券的定义和特征57

2 债券的分类58

1 国债的定义及特点59

第2节 国债市场59

2 国债的种类60

3 国债市场的主要功能61

4 中国国债市场的运作62

第3节 市政债券市场65

1 市政债券的概念65

2 市政债券的分类65

3 市政债券的发行运作66

4 中国的市政债券市场68

1 企业债券的概念73

第4节 企业债券市场73

2 企业债券的种类74

3 企业债券的信用评级78

4 中国的企业债券市场80

第5节 国际债券市场80

1 国际债券的概念80

2 外国债券81

3 欧洲债券82

本章重要提示83

本章总结83

本章需要掌握的内容和概念84

思考题85

第4章 投资基金市场86

第1节 投资基金87

1 投资基金的基本概念87

2 投资基金的利弊88

3 投资基金的分类89

4 投资基金的运作机制92

第2节 证券投资基金94

1 证券投资基金的运作94

2 对冲基金96

第3节 产业投资基金100

1 产业投资基金概述100

2 风险投资基金102

3 企业重组基金104

4 基础设施投资基金105

5 中国产业投资基金的发展105

本章重要提示108

本章总结108

本章需要掌握的内容和概念110

思考题110

第5章 衍生证券市场111

1 远期的基本概念112

第1节 远期市场112

2 远期的价格113

3 远期利率协议115

第2节 期货市场116

1 期货的概念116

2 期货的价格117

3 金融期货市场119

4 金融期货市场的功能123

第3节 互换市场124

1 互换的基本概念124

2 利率互换市场125

3 货币互换市场128

第4节 期权市场130

1 期权的基本概念130

2 期权的损益131

3 期权价格的决定因素132

5 期权的种类134

4 期权的定价134

6 世界主要期权交易市场135

本章重要提示137

本章总结137

本章需要掌握的内容和概念139

思考题139

第6章 资产证券化市场140

第1节 资产证券化的概念141

1 资产证券化的定义141

2 被证券化资产141

3 结构性重组144

4 资产支持证券144

第2节 资产证券化的运作146

1 参与主体146

2 一般流程148

1 资产证券化的特征151

第3节 资产证券化的特征和意义151

2 资产证券化的意义152

第4节 资产证券化的核心157

1 破产隔离是资产证券化的核心157

2 实现破产隔离的两种方式157

3 真实出售的资产转移158

4 破产隔离的SPV160

第5节 住房抵押贷款证券化161

1 住房抵押贷款证券化的定义161

2 住房抵押贷款证券化的发展历程161

3 住房抵押贷款支持证券类型162

第6节 资产支持证券化164

1 商用房产抵押贷款证券化164

2 贸易应收款证券化166

3 信用卡应收款证券化168

4 汽车贷款证券化171

5 基础设施收费证券化174

本章重要提示175

本章总结175

本章需要掌握的内容和概念176

思考题176

第7章 企业并购市场177

第1节 扩张性并购178

1 扩张性并购的含义178

2 扩张性并购的一般操作流程179

3 合营企业184

第2节 收缩性并购186

1 收缩性并购的含义186

2 收缩性并购的一般操作流程187

3 收缩性并购的动因190

第3节 管理层收购193

1 杠杆收购193

2 管理层收购概述196

3 中国管理层收购的常见模式197

4 管理层收购的信托模式203

第4节 上市公司收购与反并购210

1 上市公司收购的含义210

2 上市公司收购的基本操作流程212

3 协议收购与要约收购214

4 上市公司反收购222

本章重要提示230

本章总结230

本章需要掌握的内容和概念232

思考题232

第8章 信托市场233

第1节 信托的概念234

1 信托的定义234

2 信托的本质特征235

1 信托财产238

3 信托与代理的区别238

第2节 信托的构成要素238

2 信托目的240

3 信托当事人240

4 信托行为244

第3节 信托的运行机制244

1 信托的一般流程244

2 信托的成立244

3 信托的变更与终止245

第4节 信托的分类245

1 自由信托和法定信托245

2 民事信托和商事信托246

3 个人信托和法人信托246

4 公益信托和私益信托246

1 信托业务的分类247

第5节 信托业务247

6 可撤销信托和不可撤销信托247

5 自益信托和他益信托247

2 资金信托业务248

3 实物信托业务251

4 权利信托业务252

本章重要提示254

本章总结254

本章需要掌握的内容和概念255

思考题255

第9章 资本市场监管256

第1节 监管目标257

1 资本市场监管的终极目标257

2 资本市场的具体监管目标260

第2节 监管理念与基本原则262

1 监管理念262

2 监管的基本原则263

1 资本市场监管体制264

第3节 监管体制与监管模式264

2 资本市场监管模式266

本章重要提示267

本章总结267

本章需要掌握的内容和概念269

思考题269

第10章 资本市场理论270

第1节 资产及其价值271

1 资产的涵义271

2 资产价值的衡量273

第2节 有效市场假设274

1 弱式有效市场274

2 次强式有效市场274

3 强式有效市场275

4 小结275

1 MM定理Ⅰ276

第3节 MM定理276

3 MM定理Ⅲ277

2 MM定理Ⅱ277

4 小结278

第4节 资产组合理论278

1 基本假定279

2 资产组合的风险与收益279

3 无差异曲线281

4 资产组合的有效前沿281

5 投资者对资产组合的投资选择282

第5节 资本资产定价模型286

1 模型的基本假定286

2 模型的基本内容287

第6节 套利定价理论290

1 基本假设290

2 套利行为与套利组合291

第7节 期权定价理论292

3 APT的基本内容292

1 二项式期权定价模型（BOPM）293

2 布莱克—舒尔斯模型（Black-Scholes Model）296

3 期权平价关系298

第8节 行为金融理论299

1 理论的提出299

2 理论基础300

3 投资行为模型301

4 小结302

本章重要提示303

本章总结303

本章需要掌握的内容和概念305

思考题306

参考文献307

再版后记310