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导言1

第一部分 国外主要股票市场上市制度研究&宣晓影 陈建青 刘 彪 万轩宁9

一 美国股票市场上市制度分析9

（一）纽约证券交易所的上市制度9

（二）纳斯达克市场的上市制度13

（三）两家交易所上市制度的区别与关联18

（四）监管当局与交易所的关系23

（五）对中国股票市场的借鉴意义26

二 欧洲股票市场上市制度分析29

（一）欧洲主要股票交易所的上市制度29

（二）欧洲股票市场上市制度的内在协调机制43

（三）欧洲上市制度比较分析48

（四）欧洲上市制度对中国的借鉴意义52

三 日韩股票市场上市制度分析56

（一）东京证券交易所的上市制度56

（二）韩国证券交易所上市制度分析69

（三）日韩上市制度对中国的借鉴意义77

第二部分 中国股票市场上市制度&全先银 张跃文81

一 沪深股票交易所的上市制度81

（一）股票发行条件81

（二）股票上市制度83

二“新三板”股票市场挂牌制度86

（一）挂牌条件86

（二）核准程序87

三 区域性股权交易市场的挂牌制度88

（一）挂牌条件88

（二）挂牌核准程序89

四 股票发行注册制改革90

（一）现有注册制改革方案辨析91

（二）完善改革方案的建议96

第三部分 中国股票市场上市制度的改革方向&张跃文101

一 股票上市制度改革的必要性101

二 上市制度改革的基本方向103

（一）全面契合发展多层次股权融资市场要求103

（二）全面契合以我为主渐次开放的股票市场体系要求104

（三）基于明确分工的发行上市一体化制度105

（四）交易场所主导的多元化、动态化上市制度体系106

三 上市制度改革面临的风险107

（一）注册制改革受挫的外溢风险107

（二）市场误解的风险107

（三）市场间内耗的风险108

（四）削弱市场主导权的风险108

四 政策建议110

参考文献111