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第一章 投资者需要被教育吗？1

一、何谓投资者教育3

二、投资者教育由谁负责4

三、投资者教育的基本原则6

四、投资者教育体系的动态性7

五、投资者教育的程序和步骤8

六、投资者教育的意义9

第二章 我国证券市场投资者分析13

一、我国证券市场上市公司概况15

二、我国证券市场投资者队伍状况简析16

三、我国投资者群体的特点20

（一）投资者的分类20

（二）我国投资者群体的特点21

（三）投资者行为的理论分析22

第三章 国外投资者教育23

一、发达资本市场投资者教育工作的状况及其经验借鉴25

（一）美国的投资者教育工作状况及其经验借鉴25

（二）英国的投资者教育工作状况及其经验借鉴31

（三）日本的投资者教育工作状况及其经验借鉴41

（四）德国的投资者教育工作状况及其经验借鉴46

（五）澳大利亚的投资者教育工作状况及其经验借鉴53

（六）世界主要交易所开展投资者教育的经验借鉴60

二、海外成熟资本市场中适当性原则的应用经验及借鉴62

（一）成熟市场的投资者适当性管理的法律规定框架62

（二）国外合格投资者制度67

三、新兴资本市场投资者教育工作状况及其经验借鉴70

（一）新兴资本市场特点70

（二）香港的投资者教育工作状况及其经验借鉴74

（三）新加坡的投资者教育工作状况及其经验借鉴77

四、学习与借鉴78

（一）政府在投资者教育工作中占据主导地位78

（二）设立投资者协会，建立健全投资者保护长效机制80

（三）建立和完善合格投资者制度80

（四）将投资者教育纳入国民教育体系81

（五）充分运用网络平台和新技术，建立公益投资者教育专业网站81

（六）加强和其他机构的合作，扩大投资者教育影响82

第四章 投资者教育的中国经验85

一、我国投资者教育工作的发展阶段87

二、我国监管部门投资者教育工作富有成效88

（一）中国证监会积极组织领导投资者教育工作的开展88

（二）沪深交易所在投资者教育方面做了大量工作94

（三）深交所投资者教育特色鲜明100

（四）中国证券业协会开展的投资者教育工作102

（五）中国证券投资者保护基金公司开展的投资者教育工作109

三、证券期货经营机构的投资者教育112

（一）中国证券公司投资教育工作总体情况112

（二）中国证券期货经营机构投资者教育存在的问题118

（三）中国证券期货经营机构投资者适当性管理探索124

第五章 建立投资者教育的长效机制173

一、建立投资者教育调查机制175

（一）加强投资者教育调查研究175

（二）成立投资者调查机构175

（三）定期开展投资者调查176

（四）注重对投资者教育的激励177

二、建立完善投资者教育评估体系177

（一）投资者教育评价成为教育活动的重要部分177

（二）投资者教育的评估概况178

（三）建立科学的投资者教育评价体系181

三、全方位多层次立体化的动态投资者教育体系183

（一）全方位多层次立体化的动态投资者教育体系的含义183

（二）共同但有区别的责任原则184

（三）构建持续开展投资者教育的长效机制186

四、将投资者教育与投资者保护完美结合190

（一）建立和完善投资者保护体系190

（二）将完善资本市场法制环境与投资者教育相结合192

（三）投资者保护的国际经验194

（四）强化投资者自我保护195

第六章 典型案例分析199

一、非法证券投资咨询典型案例201

（一）非法证券投资咨询案例、案情及监管部门提醒201

（二）防范非法证券投资咨询的对策204

二、非法证券委托理财典型案例207

（一）以代客操盘的名义骗取客户资金207

（二）以约定盈利分成的方式从事代客操盘208

（三）假借“代客理财、坐庄操盘、收益分成”等名义违法经营209

三、高风险产品的风险教育案例209

（一）权证风险案例209

（二）期货交易风险案例212

（三）炒新风险：勿信“新股不败”神话，小心“博傻”风险215

四、赌博心理害人害己216

（一）“赌民”入市，提防法律诉讼风险216

（二）典当炒股、刀尖跳舞219

五、境外经验做法220

（一）香港慧博士的提醒：慎防投资骗局220

（二）美国常见的诈骗方法225

附录一：相关文件及规范227

关于进一步加强投资者教育、强化市场监管有关工作的通知227

中国证券业协会会员投资者教育工作指引（试行）232

证券公司营业部投资者教育工作业务规范240

证券公司投资者适当性制度指引247

期货投资者教育工作指引257

深圳证券交易所创业板市场投资者适当性管理实施办法263

证券公司集合资产管理业务风险揭示书必备条款266

证券公司资产管理业务了解客户规则（试行）268

会员持续开展创业板市场投资者适当性管理业务指引271

关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）275

关于股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）279

附录二：相关表格及问卷285

附表1：股指期货自然人投资者适当性综合评估表（期货公司模版）285

附表2：股指期货自然人投资者适当性综合评估表（证券公司模版）286

基金投资者投资情况调查问卷289

2013年上海基金业投资者调查问卷312

投资者教育开展情况专项调查问卷324