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《中华人民共和国证券法》适用提要1

中华人民共和国证券法1

第一章 总则1

第一条 立法宗旨1

第二条 法律适用2

第三条 公开、公平、公正原则3

第四条 自愿、有偿、诚实信用原则4

第五条 守法原则5

第六条 分业经营、分业管理原则6

第七条 监督管理机构7

第八条 自律性管理7

第九条 审计监督8

第二章 证券发行8

第十条 公开发行证券条件8

第十一条 保荐制度9

第十二条 募股申请11

第十三条 公开发行新股条件12

第十四条 发行新股需报送的文件12

第十五条 募集资金13

第十六条 发行公司债券条件14

第十七条 公开发行公司债券报送文件14

第十八条 再次公开发行公司债券的禁止条件16

第十九条 申请文件的格式和报送方式17

第二十条 申请文件真实、准确、完整17

第二十一条 预先披露制度17

第二十二条 发行审核委员会18

第二十三条 核准股票发行申请18

第二十四条 股票发行核准19

第二十五条 证券发行公告19

第二十六条 法律责任20

第二十七条 责任承担21

第二十八条 证券承销21

第二十九条 发行人权利22

第三十条 包销协议载明事项22

第三十一条 文件检查23

第三十二条 承销团承销23

第三十三条 代销、包销最长期限24

第三十四条 溢价发行24

第三十五条 发行失败25

第三十六条 备案制26

第三章 证券交易26

第一节 一般规定26

第三十七条 依法买卖证券26

第三十八条 转让期限27

第三十九条 交易场所27

第四十条 上市交易方式28

第四十一条 买卖形式29

第四十二条 交易方式29

第四十三条 从业人员职责30

第四十四条 账户保密30

第四十五条 买卖禁止30

第四十六条 证券交易的收费31

第四十七条 股票买卖31

第二节 证券上市32

第四十八条 上市交易申请32

第四十九条 保荐人33

第五十条 上市申请条件33

第五十一条 股票上市交易34

第五十二条 上市申报文件34

第五十三条 上市公告34

第五十四条 公告事项35

第五十五条 股票的暂停上市36

第五十六条 股票的终止上市36

第五十七条 债券上市条件37

第五十八条 债券上市报送的文件37

第五十九条 债券上市文件公告38

第六十条 债券的暂停上市38

第六十一条 债券的终止上市38

第六十二条 复核申请39

第三节 持续信息公开39

第六十三条 真实披露义务39

第六十四条 公开发行公告40

第六十五条 中期报告42

第六十六条 年度报告43

第六十七条 临时报告制度43

第六十八条 公司领导签署报告意见44

第六十九条 违反信息披露义务的法律责任45

第七十条 信息披露方式46

第七十一条 对信息披露的监督46

第七十二条 暂停、终止上市的公告、备案46

第四节 禁止的交易行为47

第七十三条 内幕交易的禁止47

第七十四条 知情人47

第七十五条 内幕信息48

第七十六条 禁止利用内幕信息49

第七十七条 禁止操纵证券市场50

第七十八条 禁止编造、传播虚假信息52

第七十九条 禁止欺诈行为53

第八十条 禁止法人从事证券交易54

第八十一条 禁止违规资金入市55

第八十二条 禁止挪用公款买卖证券55

第八十三条 国有或国有控股企业买卖股票55

第八十四条 报告禁止交易行为56

第四章 上市公司的收购56

第八十五条 收购方式56

第八十六条 书面报告和公告57

第八十七条 报告、公告内容57

第八十八条 收购要约58

第八十九条 收购报告书的内容59

第九十条 要约公告60

第九十一条 撤销禁止61

第九十二条 适用条件61

第九十三条 要约收购的限制62

第九十四条 协议收购62

第九十五条 临时托管63

第九十六条 收购要约63

第九十七条 终止上市64

第九十八条 股票转让禁止64

第九十九条 公司收购的股票后果65

第一百条 收购报告和公告65

第一百零一条 收购办法66

第五章 证券交易所66

第一百零二条 定义66

第一百零三条 章程制定67

第一百零四条 名称要求67

第一百零五条 费用支配67

第一百零六条 理事会67

第一百零七条 总经理67

第一百零八条 负责人的任职禁止性要求68

第一百零九条 从业人员的禁止性要求68

第一百一十条 会员资格69

第一百一十一条 委托交易方式69

第一百一十二条 交易申报和清算69

第一百一十三条 即时行情的公布69

第一百一十四条 技术性停牌和临时停市70

第一百一十五条 监控报告71

第一百一十六条 风险基金72

第一百一十七条 不得擅用风险基金72

第一百一十八条 规则报批72

第一百一十九条 回避原则72

第一百二十条 交易结果的保护72

第一百二十一条 违规处罚73

第六章 证券公司73

第一百二十二条 设立审批73

第一百二十三条 定义74

第一百二十四条 设立条件74

第一百二十五条 业务范围74

第一百二十六条 名称规定76

第一百二十七条 最低注册资本76

第一百二十八条 申请受理77

第一百二十九条 变更批准78

第一百三十条 风险控制指标78

第一百三十一条 任职资格79

第一百三十二条 招聘的限制条件80

第一百三十三条 兼职禁止80

第一百三十四条 证券投资者保护基金81

第一百三十五条 交易风险准备金81

第一百三十六条 内部控制制度82

第一百三十七条 自营业务82

第一百三十八条 自主经营权83

第一百三十九条 交易结算资金83

第一百四十条 证券买卖委托书84

第一百四十一条 证券代理买卖84

第一百四十二条 融资融券服务84

第一百四十三条 全权委托禁止85

第一百四十四条 承诺禁止86

第一百四十五条 私下接受委托禁止86

第一百四十六条 职务行为责任承担86

第一百四十七条 资料保存86

第一百四十八条 信息、资料报送要求87

第一百四十九条 审计评估87

第一百五十条 违规处罚措施88

第一百五十一条 对虚假、抽逃出资的处罚89

第一百五十二条 领导责任承担90

第一百五十三条 公司责任承担90

第一百五十四条 对直接责任人的措施91

第七章 证券登记结算机构92

第一百五十五条 定义和设立批准92

第一百五十六条 设立条件92

第一百五十七条 职能93

第一百五十八条 运营方式和章程、业务规则的报批93

第一百五十九条 证券的存管93

第一百六十条 义务93

第一百六十一条 保障措施94

第一百六十二条 文件资料保存95

第一百六十三条 结算风险基金95

第一百六十四条 基金保管96

第一百六十五条 解散96

第一百六十六条 证券账户的设立96

第一百六十七条 交收义务97

第一百六十八条 清算97

第八章 证券服务机构98

第一百六十九条 业务批准98

第一百七十条 从业资格98

第一百七十一条 禁止行为98

第一百七十二条 服务费用99

第一百七十三条 文件出具义务99

第九章 证券业协会99

第一百七十四条 性质99

第一百七十五条 协会章程100

第一百七十六条 职责履行101

第一百七十七条 理事会101

第十章 证券监督管理机构101

第一百七十八条 设立目的101

第一百七十九条 职责102

第一百八十条 权力103

第一百八十一条 监督程序105

第一百八十二条 职责履行105

第一百八十三条 协助义务105

第一百八十四条 制度公开105

第一百八十五条 信息共享机制105

第一百八十六条 涉嫌犯罪的移送106

第一百八十七条 任职禁止107

第十一章 法律责任108

第一百八十八条 擅自发行证券责任108

第一百八十九条 骗取发行核准的责任108

第一百九十条 承销或者代理买卖未经核准的证券的责任109

第一百九十一条 证券公司违反承销业务规定的责任109

第一百九十二条 保荐人责任110

第一百九十三条 违反披露义务的处罚111

第一百九十四条 擅自改变募集资金用途的处罚112

第一百九十五条 高管人员违法买卖证券的处罚112

第一百九十六条 非法开设证交场的处罚113

第一百九十七条 擅自设立证券公司的处罚113

第一百九十八条 违法聘任证券从业人员的处罚114

第一百九十九条 非法持有股票的处罚115

第二百条 故意提供虚假资料处罚116

第二百零一条 中介机构从业人员违法买卖股票的处罚117

第二百零二条 非法获取内幕信息的处罚117

第二百零三条 非法操纵证券市场的处罚118

第二百零四条 在限制转让期限内买卖证券的处罚119

第二百零五条 违法融资融券的处罚119

第二百零六条 扰乱证券市场的处罚120

第二百零七条 虚假陈述的处罚121

第二百零八条 法人以他人名义买卖证券的处罚121

第二百零九条 非法从事证券自营业务的处罚122

第二百一十条 违背客户的委托买卖证券、办理交易的处罚122

第二百一十一条 挪用客户资金或者证券的处罚123

第二百一十二条 经纪业务违规行为责任123

第二百一十三条 收购人违规责任124

第二百一十四条 损害被收购公司及其股东合法权益的处罚125

第二百一十五条 私下接受委托买卖证券的处罚125

第二百一十六条 违规经营非上市证券交易的处罚125

第二百一十七条 不正常营业的处罚126

第二百一十八条 擅自设立分支机构和经营机构的处罚127

第二百一十九条 超出业务许可范围经营证券业务的处罚128

第二百二十条 混合业务操作的处罚128

第二百二十一条 骗取证券业务许可的法律责任129

第二百二十二条 欺诈责任129

第二百二十三条 证券服务机构的失职责任130

第二百二十四条 违规发行、承销公司债券的责任131

第二百二十五条 资料保管不善的责任131

第二百二十六条 擅自设立证券登记结算机构的责任131

第二百二十七条 行政处罚情形133

第二百二十八条 监管失职的责任133

第二百二十九条 违法核准上市责任134

第二百三十条 阻碍监管的治安处罚134

第二百三十一条 刑事责任135

第二百三十二条 民事赔偿责任135

第二百三十三条 市场禁入制度136

第二百三十四条 罚款上缴国库137

第二百三十五条 不服处罚决定的救济137

第十二章 附则138

第二百三十六条 与旧法的衔接138

第二百三十七条 审核费用138

第二百三十八条 境外上市交易139

第二百三十九条 外币交易139

第二百四十条 施行日期139

附录141

中华人民共和国公司法（节录）（2005.10.27修订）141

中华人民共和国证券投资基金法（2003.10.28）148

证券公司监督管理条例（2008.4.23）168

最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定（2003.1.9）186