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第一章 期货市场概述1

考点1：期货交易的起源2

考点2：期货交易与现货交易的联系3

考点3：期货交易与现货交易的区别4

考点4：期货交易与远期交易的联系7

考点5：期货交易与远期交易的区别7

考点6：期货交易的基本特征9

考点7：商品期货的发展12

考点8：金融期货的发展14

考点9：其他期货品种的发展15

考点10：期货交易模式的发展——由期货到期权16

考点11：期货市场的规模扩张与期货市场的全球区域分布17

考点12：期货市场与其他衍生品的概念及分类18

考点13：期货交易在衍生品交易中的地位20

考点14：期货市场的规避风险功能22

考点15：期货市场的价格发现功能23

考点16：期货市场的作用25

考点17：中国期货市场的建立27

考点18：中国期货市场的清理整顿28

考点19：中国稳步发展期货市场29

考点20：我国规范发展期货市场的法律法规相继出台30

考点21：中国期货市场新品种的不断推出31

考点22：中国期货保证金监控中心与中国金融期货交易所的成立33

第二章 期货市场组织结构35

考点1：期货交易所的性质与职能36

考点2：会员制期货交易所37

考点3：公司制期货交易所40

考点4：会员制与公司制期货交易所的区别42

考点5：公司化是国际期货交易所的发展趋势44

考点6：我国期货交易所的特点45

考点7：期货结算机构的性质与职能46

考点8：期货结算机构的分类48

考点9：期货结算机构的结算体系状况49

考点10：期货中介机构的性质与职能50

考点11：美国期货市场中介机构类型51

考点12：中国的期货公司53

考点13：中国介绍经纪商55

考点14：期货市场投资者的特点与分类56

考点15：套期保值者、投机者和套利者之间的关系58

考点16：期货市场机构投资者59

考点17：根据资金来源划分期货市场机构投资者59

考点18：根据资金投资领域划分期货市场机构投资者60

第三章 期货合约与期货品种65

考点1：期货合约的概念66

考点2：期货合约的主要条款及设计依据66

考点3：商品期货72

考点4：金融期货75

考点5：其他期货新品种——经济发展指标77

考点6：其他期货新品种——信用指数期货、互换期货与天气期货78

考点7：我国农产品期货市场主要期货合约——小麦期货合约80

考点8：我国农产品期货市场主要期货合约——棉花期货合约82

考点9：我国农产品期货市场主要期货合约——白糖期货合约83

考点10：我国农产品期货市场主要期货合约——菜子油期货合约85

考点11：我国农产品期货市场主要期货合约——大豆期货合约86

考点12：我国农产品期货市场主要期货合约——豆粕期货合约88

考点13：我国农产品期货市场主要期货合约——豆油期货合约89

考点14：我国农产品期货市场主要期货合约——玉米期货合约90

考点15：我国农产品期货市场主要期货合约——棕榈油期货合约91

考点16：我国农产品期货市场主要期货合约——天然橡胶期货合约92

考点17：我国工业品期货市场主要期货合约——铜期货合约93

考点18：我国工业品期货市场主要期货合约——铝期货合约94

考点19：我国工业品期货市场主要期货合约——锌期货合约95

考点20：我国工业品期货市场主要期货合约——黄金期货合约96

考点21：我国能源化工期货市场主要期货合约——燃料油期货合约97

考点22：我国能源化工期货市场主要期货合约——线型低密度聚乙烯（LLDPE）期货合约98

考点23：我国能源化工期货市场主要期货合约——精对苯二甲酸期货合约99

第四章 期货交易制度与期货交易流程101

考点1：期货交易保证金制度102

考点2：期货交易所可以调整交易保证金比例的情况105

考点3：期货交易当日无负债结算制度106

考点4：期货交易涨跌停板制度107

考点5：期货交易熔断制度109

考点6：期货交易持仓限额制度110

考点7：期货交易大户报告制度111

考点8：期货交易强行平仓制度112

考点9：期货交易强制减仓制度113

考点10：期货交易套期保值审批制度114

考点11：期货交易交割制度115

考点12：期货交易结算担保金制度116

考点13：期货交易风险准备金制度117

考点14：期货交易风险警示制度118

考点15：期货交易信息披露制度119

考点16：开户120

考点17：下单常用交易指令121

考点18：下单方式124

考点19：公开喊价方式125

考点20：计算机撮合成交方式125

考点21：结算的概念127

考点22：结算程序128

考点23：结算公式与应用130

考点24：实物交割方式与交割结算价的确定133

考点25：实物交割的流程135

考点26：标准仓单及其生成、流通和注销135

考点27：实物交割违约的处理137

考点28：现金交割138

考点29：期转现交易的定义、优越性及操作中的注意事项139

第五章 期货行情分析143

考点1：主要期货价格144

考点2：期货价格的图示法145

考点3：交易量148

考点4：持仓量149

考点5：交易量、持仓量与价格的关系150

考点6：基本分析法的概念与特点152

考点7：技术分析法的概念与特点152

考点8：需求的概念及影响需求的因素154

考点9：需求弹性155

考点10：商品市场的需求量构成156

考点11：供给的概念、供给法则及影响供给的因素157

考点12：供给弹性158

考点13：商品市场的供给量构成159

考点14：影响价格的经济波动周期因素与金融货币因素161

考点15：影响价格的政治因素与政策因素162

考点16：影响价格的投机与心理因素163

考点17：道氏理论165

考点18：艾略特波浪理论166

考点19：江恩圆形图与江恩方形图169

考点20：江恩角度线与江恩轮中轮170

考点21：循环周期理论与相反理论171

考点22：趋势分析172

考点23：反转突破形态174

考点24：持续整理形态176

考点25：应用形态理论应该注意的问题180

考点26：趋势类指标——移动平均线（MA）181

考点27：趋势类指标——平滑异同移动平均线（MACD）183

考点28：摆动类技术指标——威廉指标（WMS％R）185

考点29：摆动类技术指标——KDJ指标187

考点30：摆动类技术指标——相对强弱指标（RSI）189

考点31：技术分析法与基本分析法的区别190

第六章 套期保值193

考点1：套期保值的概念194

考点2：套期保值者的特点与作用195

考点3：套期保值原理196

考点4：套期保值操作原则197

考点5：基差的概念199

考点6：正向市场200

考点7：反向市场202

考点8：基差的变动203

考点9：买人套期保值205

考点10：卖出套期保值206

考点11：套期保值的保值效果207

考点12：基差交易208

考点13：套期保值交易的发展210

第七章 期货投机与套利交易213

考点1：期货投机的定义214

考点2：期货投机与套期保值的区别214

考点3：期货投机与股票投机的区别215

考点4：期货投机的作用216

考点5：期货投机者类型218

考点6：期货投机的原则220

考点7：期货投机的方法——建仓阶段221

考点8：期货投机的方法——平仓阶段225

考点9：期货投机的方法——做好资金和风险管理227

考点10：套利的概念与分类229

考点11：套利与期货投机的区别230

考点12：套利的作用231

考点13：期现套利232

考点14：价差的定义233

考点15：价差的扩大与缩小234

考点16：套利交易指令236

考点17：买进套利与卖出套利238

考点18：跨期套利操作——牛市套利239

考点19：跨期套利操作——熊市套利240

考点20：跨期套利操作——蝶式套期图利241

考点21：跨商品套利操作242

考点22：跨市套利操作243

考点23：套利的分析方法245

第八章 金融期货247

考点1：金融期货的产生与发展248

考点2：外汇期货的产生249

考点3：利率期货的产生250

考点4：股指期货的产生251

考点5：金融期货的特点253

考点6：外汇的概念255

考点7：汇率及其标价方法255

考点8：外汇风险257

考点9：外汇期货现状259

考点10：外汇期货合约260

考点11：外汇期货套期保值交易262

考点12：利率期货的现状263

考点13：与利率期货相关的利率工具265

考点14：短期国债期货的报价及交割方式266

考点15：3个月欧洲美元期货的报价及交割方式267

考点16：中长期国债期货的报价及交割方式269

考点17：利率期货套期保值交易271

考点18：股指期货市场现状273

考点19：股票指数的概念273

考点20：国际上主要的股票指数274

考点21：股指期货合约——合约规格（价值）277

考点22：股指期货合约——最小变动点279

考点23：股指期货合约——每日价格波动限制280

考点24：股指期货合约——持仓限额280

考点25：股指期货合约——结算方法与最后结算价281

考点26：股票期货282

考点27：股票期货的优点284

考点28：股指期货套期保值285

考点29：股指期货套期保值与β系数的关系286

考点30：股指期货套期保值操作289

考点31：股指期货合约的理论价格290

考点32：股指期货期现套利操作291

考点33：交易成本与无套利区间292

考点34：套利交易中的模拟误差293

考点35：期现套利程式交易294

第九章 期权与期权交易295

考点1：期权的概念与特点296

考点2：期权的类型297

考点3：期货期权合约的主要内容299

考点4：期货期权合约相关条款解释301

考点5：期货交易与期货期权交易的异同305

考点6：期权价格的组成307

考点7：影响期权价格的基本因素——标的物价格和标的物价格波动率310

考点8：影响期权价格的基本因素到期日剩余时间和无风险利率311

考点9：期货期权交易指令的下达与成交及其了结方式313

考点10：期权的基本交易方法——买进看涨期权315

考点11：期权的基本交易方法——卖出看涨期权318

考点12：期权的基本交易方法——买进看跌期权320

考点13：期权的基本交易方法——卖出看跌期权323

第十章 期货市场风险监控与管理327

考点1：期货市场风险的特征328

考点2：期货市场风险管理的必要性329

考点3：按风险来源划分期货市场风险330

考点4：按风险是否可控划分期货市场风险332

考点5：按投资者的期货交易环节划分期货市场风险333

考点6：按风险产生的主体划分期货市场风险334

考点7：按期货市场风险的成因划分期货市场风险336

考点8：我国期货市场相关法律与行政法规338

考点9：我国期货市场相关监管机构规章与规范性文件340

考点10：我国期货市场相关自律规则341

考点11：期货监管机构——中国证券监督管理委员会343

考点12：期货监管机构——地方派出机构344

考点13：期货监管机构——中国期货保证金监控中心345

考点14：期货自律机构——期货交易所的自律监管346

考点15：期货自律机构——期货交易的行业自律管理346

考点16：期货自律机构——地方期货自律组织的职能347

考点17：交易所的主要风险源348

考点18：交易所的内部风险监控机制350

考点19：期货公司的主要风险类型351

考点20：期货公司风险管理的基本要求352

考点21：期货公司内部风险监控机制353

考点22：投资者的主要风险源355

考点23：投资者的风险防范监控356