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第一章 证券与证券投资概述1

【本章学习目标】1

【关键词】1

第一节 证券与有价证券1

一、证券的含义及特征1

二、证券的分类2

三、有价证券3

【知识链接】中央银行公开市场操作12周来首度净投放资金6

第二节 证券投资6

一、证券投资的含义与目的7

二、证券投资的产生7

三、证券投资的特征8

四、证券投资的相关概念8

五、证券投资的功能11

六、证券投资应遵循的原则13

【知识链接】巴菲特：抓住黄金投资机遇14

第三节 金融创新与证券投资15

一、金融创新与证券投资的关系15

二、我国证券投资中的金融创新16

【知识链接】沪深300股指期货合约今上市交易19

三、推进我国证券投资中的金融创新应遵循的原则19

四、证券投资中金融创新的风险及其控制21

【本章小结】22

第二章 证券市场24

【本章学习目标】24

【关键词】24

第一节 证券市场特征与功能24

一、证券市场的含义与特征24

二、证券市场在金融市场中的地位及功能28

三、证券市场的参与者29

【知识链接】证监会简介31

第二节 证券发行市场32

一、证券发行市场的含义和特征32

二、证券发行市场的功能32

三、有价证券的发行33

【知识链接】积极尝试金融创新 推动债券私募发行34

第三节 证券交易市场35

一、证券交易市场的含义及其与发行市场的关系35

二、证券交易所36

三、场外交易市场37

四、二板市场及我国创业板市场的建立39

【知识链接】香港联合交易所创业板市场简介44

第四节 证券市场的发展45

一、证券市场形成的社会条件和经济基础45

二、国外证券市场的形成与发展46

三、我国证券市场的形成与发展49

四、现代证券市场的发展趋势52

【本章小结】53

第三章 证券投资工具：股票55

【本章学习目标】55

【关键词】55

第一节 股票的内涵及分类55

一、股票的概念及特征55

二、股票的分类56

【知识链接】大盘延续跌势 七只蓝筹股投资价值凸显59

第二节 股票发行与上市交易59

一、股份有限公司简介59

二、股票发行与销售62

【知识链接】创业板上市相关条件65

三、股票的上市69

第三节 股票价格与价格指数70

一、股票价格70

二、股票发行价格及发行费用71

三、股票价格指数74

【知识链接】“黑色星期一”再现79

第四节 股票认购配股与分红派息80

一、配股与配股交款80

二、分红与派息82

【知识链接】如何正确认识除权和除息85

【本章小结】85

第四章 证券投资工具：债券87

【本章学习目标】87

【关键词】87

第一节 债券的内涵、分类及信用评级87

一、债券的定义与票面要素87

二、债券的典型特征88

三、债券的分类89

【知识链接】首只外资法人银行金融债券成功发行91

四、债券的信用评级94

第二节 债券的发行与承销98

一、国债的发行与承销98

二、金融债券的发行与销售100

【知识链接】国家开发银行发行200亿元7年期固定利率金融债券101

三、公司债券的发行与销售101

第三节 我国债券发行的实践102

一、政府债券102

【知识链接】新疆首发地方政府债券30亿元资金将全部投向民生105

二、金融债券106

三、我国企业债券的发展107

【本章小结】108

第五章 证券投资工具：投资基金109

【本章学习目标】109

【关键词】109

第一节 投资基金的内涵及分类109

一、投资基金的起源和发展109

二、投资基金的含义110

三、投资基金的主要特征110

四、投资基金的分类112

【知识链接】投资基金想赚钱不得不知的秘密118

第二节 投资基金的发行与认购119

一、投资基金发行管理制度119

二、投资基金的发行120

三、投资基金的认购122

第三节 开放式基金的估值与价格确定123

一、开放式基金的估值123

二、开放式基金的价格确定125

三、基金价格波动因素分析127

【知识链接】投资基金应重视六大风险128

第四节 基金创新与发展129

一、基金产品创新：ETF和LOF129

二、基金业的现代发展趋势131

三、我国投资基金的发展131

【知识链接】基金创新又布一子 证监会新推ETF联接基金133

【本章小结】134

第六章 证券投资工具：金融衍生产品136

【本章学习目标】136

【关键词】136

第一节 金融衍生产品概述136

一、金融衍生产品的概念136

二、金融衍生产品的特点137

三、金融衍生工具的种类138

【知识链接】金融衍生品被“妖魔化”139

第二节 期货合约与期货交易140

一、期货合约及其要素140

二、金融期货交易及其了结方式142

三、期货交易制度143

四、期货市场的功能144

五、金融期货的种类145

六、期货交易与远期交易的区别146

【知识链接】金融期货之父：期指将促进中国股市繁荣147

第三节 期权合约与期权交易148

一、期权概述148

二、期权的价格及影响因素149

三、期权市场的交易机制152

四、期权的交易策略154

五、期权市场的功能155

六、金融期权的几种主要类型156

七、期权交易与期货交易的比较157

第四节 可转换证券158

一、可转换证券概述158

二、可转换债券的要素159

三、可转换证券的价值和市场价格160

四、可转换债券的发行原因161

五、可转换证券在我国的实践162

第五节 认股权证163

一、认股权证概述163

二、认股权证的价值165

【知识链接】权证的有效杠杆和溢价率166

第六节 存托凭证167

一、存托凭证的定义167

二、存托凭证的特点167

三、存托凭证的分类168

四、发行中国存托凭证的意义168

【知识链接】摩根大通：2009年亚太地区存托凭证交易强劲169

【本章小结】169

第七章 证券交易171

【本章学习目标】171

【关键词】171

第一节 证券交易概述171

一、证券交易的概念171

二、证券交易的种类和方式172

三、证券上市与终止上市174

【知识链接】退市公司知多少175

第二节 证券经纪业务176

一、证券经纪业务概述176

二、证券经纪业务资格和准备177

三、证券经纪业务流程177

四、信用交易180

五、佣金与税收182

【知识链接】中国股市的印花税变迁184

第三节 证券自营业务和做市商业务184

一、证券自营业务184

二、做市商业务188

【知识链接】我国银行间债券市场双边报价业务192

第四节 其他交易业务193

一、证券回购交易193

二、其他交易事项195

【本章小结】197

第八章 证券估价198

【本章学习目标】198

【关键词】198

第一节 债券估价199

一、货币的时间价值199

二、债券估价模型200

三、债券的利率期限结构202

【知识链接】债券市场的大后台——中央国债登记结算有限责任公司204

第二节 股票估价模型205

一、一般模型205

二、零息增长条件下的估价模型206

三、不变增长条件下的估价模型206

四、多元增长条件下的估价模型207

五、市盈率估价方法208

【知识链接】巴菲特的价值投资208

第三节 其他有价证券的估价分析209

一、证券投资基金的价格决定209

二、可转换证券的价格决定210

三、认股权证的价格决定211

【本章小结】212

第九章 证券投资收益与风险213

【本章学习目标】213

【关键词】213

第一节 证券投资收益213

一、股票投资收益及确定性条件下股票收益率的衡量213

二、债券投资收益及确定性条件下债券收益率的衡量215

三、基金收益及确定性条件下投资基金收益率的计算217

四、不确定条件下的收益率计算219

【知识链接】一年投资收益十几倍“老鼠仓”成为证券市场毒瘤220

第二节 证券投资风险及风险度量与控制221

一、证券投资风险的基本种类221

【知识链接】道德风险及其特点222

二、证券投资风险的基本特征223

三、股票、债券和基金的投资风险224

四、证券投资风险的度量231

五、证券投资风险控制235

【知识链接】重视风险控制242

第三节 投资收益与风险的关系243

一、收益与风险的关系243

二、收益与风险关系的变化244

【本章小结】246

第十章 现代证券投资理论248

【本章学习目标】248

【关键词】248

第一节 有效市场假说与证券投资理论概述248

一、有效市场假说的形成与发展248

二、有效市场假说及其检验249

三、证券投资理论概述252

【知识链接】凯恩斯的“动物精神”：人类市场行为非全理性（节选）253

第二节 证券投资组合理论254

一、投资收益与风险的计量255

二、均值方差模型257

三、引入无风险借贷对投资有效边界的影响260

第三节 资本资产定价模型262

一、资本市场线263

二、证券市场线265

三、资本市场线与证券市场线的关系268

四、资本资产定价模型的应用268

【知识链接】过分乐观的金融269

第四节 套利定价理论271

一、因素模型271

二、套利和套利组合272

三、套利定价模型273

第五节 行为金融理论274

一、行为金融理论概述274

二、行为金融理论的产生及发展275

三、行为金融学的主要理论276

四、行为金融学的主要模型276

【知识链接】一个行为金融学的经典案例278

【本章小结】278

第十一章 证券投资基本分析280

【本章学习目标】280

【关键词】280

第一节 证券投资分析概述280

一、证券投资分析的概念280

二、证券投资分析的信息来源281

三、证券投资分析的主要步骤282

第二节 宏观经济分析282

一、宏观经济变量分析282

二、宏观经济周期与证券市场波动285

三、宏观经济政策对证券市场的影响286

【知识链接】股市不仅仅是“晴雨表”286

第三节 行业分析289

一、行业的定义与分类289

二、行业的一般特征分析290

三、影响行业兴衰的因素分析294

四、行业投资的选择295

【知识链接】新360行296

第四节 公司分析297

一、公司基本素质分析297

二、公司财务报表分析300

【知识链接】提防财务造假的陷阱305

【本章小结】307

第十二章 证券投资技术分析308

【本章学习目标】308

【关键词】308

第一节 技术分析的基本原理308

一、技术分析的理论基础308

二、技术分析的分类311

三、技术分析应用的原则311

【知识链接】太阳底下无新事312

第二节 道氏理论312

一、道氏理论的形成过程312

二、道氏理论的基本要点312

三、道氏理论的缺陷314

第三节 趋势理论314

一、趋势分析314

二、支撑线和阻力线314

三、趋势线和通道线316

四、百分比线316

五、价格缺口317

第四节 形态理论317

一、反转突破形态318

二、持续整理形态321

【知识链接】看山还是山325

第五节 波浪理论326

一、波浪原理326

二、波浪形态327

三、波浪特征327

四、波浪规则328

五、波浪理论应用中的问题329

【知识链接】神奇的弗波纳奇序列329

第六节K线理论330

一、K线的主要形状及含义330

二、K线组合及应用332

第七节 技术指标和其他技术分析理论333

一、主要技术指标333

二、其他技术分析理论337

【本章小结】338

第十三章 证券市场监管340

【本章学习目标】340

【关键词】340

第一节 证券市场监管的原则和模式340

一、证券市场监管的目的和原则340

二、证券市场监管模式341

【知识链接】国际证监会组织简介344

第二节 监管内容与方法344

一、对证券发行的监管345

二、对不正当交易行为的监管347

【知识链接】证监会通报三起内幕交易案件348

三、对证券商的监管349

第三节 信息披露制度351

一、上市公司信息披露制度的理论基础、意义及主要内容352

【知识链接】上市公司环境信息披露应加强制度保障354

二、上市公司信息披露制度的法律框架356

三、上市公司的持续信息披露制度358

四、美国证券市场信息披露制度的经验359

五、我国证券市场信息披露存在的问题360

【本章小结】361

参考文献362