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第一章 日本《金融商品交易法》的制定与金融法制的改革1

第一节 日本《金融商品交易法》的成立1

一、日本《金融商品交易法》的成立1

二、日本《金融商品交易法》的名称2

第二节 日本《金融商品交易法》的历史沿革3

一、日本《证券交易法》的制定4

二、日本《证券交易法》的修改4

三、日本《金融商品交易法》的制定6

四、日本《金融商品交易法》的修改7

第三节 构建公正并透明的市场报告书12

一、股份分割与股份交换13

二、投资事业组合与基金13

三、粉饰结算与会计监督13

四、季度报告披露13

五、公司治理13

六、要约收购与大量持有报告13

七、罚则与罚金14

八、市场监督14

九、证券交易所14

十、其他14

第四节 日本《金融商品交易法》的意义14

一、从《证券交易法》到《金融商品交易法》的意义14

二、证券交易所与日本《金融商品交易法》17

第二章 日本的资本市场与《金融商品交易法》21

第一节 日本的资本市场与监管机关21

一、日本资本市场概述21

二、日本金融市场与资本市场的区别23

三、日本资本市场中的规范主体24

四、金融商品交易所29

五、金融商品交易业协会32

六、金融厅与证券交易等监督委员会33

第二节 日本《金融商品交易法》的地位35

第三节 日本《金融商品交易法》的内容36

第三章 日本《金融商品交易法》的适用38

第一节 金融商品与日本《金融商品交易法》的适用38

第二节 有价证券与金融衍生品的具体内容41

一、有价证券41

二、金融衍生品44

第四章 金融商品交易46

第一节 金融商品交易所46

一、概要46

二、金融商品交易所的自主规制50

第二节 金融商品的上市和市场内交易52

一、金融商品的上市52

二、金融商品的市场内交易55

第三节 非上市金融商品的交易59

第四节 私设交易系统（PTS）61

第五章 金融商品交易业的分类与规制63

第一节 金融商品交易业的分类63

第二节 金融商品交易业的行业规制65

一、金融商品交易业者的开业规制65

二、金融商品交易业者的业务范围规制68

三、关于众筹的规定69

四、外务员制度71

五、金融商品交易业者等的行为规制72

六、关于基金的规定81

第三节 金融商品交易业的相关机构等84

一、金融机构84

二、金融商品中介业者87

三、信用评级机构89

四、投资者保护基金89

五、证券交易等监视委员会91

六、金融商品交易业协会92

第六章 发行市场中的信息披露制度94

第一节 证券发行中信息披露制度的意义94

一、信息披露制度的意义94

二、信息披露制度的内容95

第二节 发行市场中信息披露制度的适用97

第三节 募集与卖出的概念98

一、募集与卖出的定义98

二、募集、卖出与信息披露99

第四节 有价证券申报书与招股说明书99

一、有价证券申报书99

二、招股说明书102

第五节 信息披露制度的简化规则102

一、信息披露统合制度102

二、发行注册制度103

第六节 有价证券申报书的审查与监督104

第七节 违反信息披露制度的责任追究105

第七章 流通市场中的信息披露制度110

第一节 流通市场中信息披露制度的意义110

第二节 持续信息披露制度111

一、持续披露信息的义务主体111

二、持续信息披露的内容112

第三节 及时披露制度120

一、及时披露制度的意义120

二、会计决算短信制度121

三、及时披露的方法122

四、违反及时披露制度的法律后果122

第四节 自发性信息披露123

第八章 上市公司收购125

第一节 要约收购制度125

一、要约收购制度的变迁125

二、要约收购制度的目的132

三、要约收购制度的适用范围132

四、要约收购的信息披露143

五、要约收购的交易规则163

六、要约收购的相关责任172

第二节 关于MBO等的规定174

一、信息披露的特别规定174

二、MBO指针176

第三节 大量持股报告制度176

一、制度的目的176

二、大量持股者177

三、大量持有报告书178

四、变更报告书180

五、特例报告制度181

六、刑事责任和课征金182

第九章 不正当交易的相关规制184

第一节 不正当交易规制的概要184

第二节 不正当行为的禁止规定185

第三节 散布流言、伪计、施暴威胁的禁止规定187

第四节 操纵市场行为等的禁止规定189

一、概要189

二、假装交易的禁止规定（《金融商品交易法》第159条第1款第1～3项）189

三、串通交易的禁止规定（《金融商品交易法》第159条第1款第4～8项）190

四、变动操作的禁止规定（《金融商品交易法》第159条第2款第1项）190

五、通过表示操纵市场的禁止规定（《金融商品交易法》第159条第2款第2、3项）191

六、稳定操作的禁止规定（《金融商品交易法》第159条第3款）192

七、操纵市场的责任194

第五节 内幕交易规制194

一、内幕交易规制的概要194

二、重要事实196

三、重要事实的公布199

四、内幕交易的主体201

五、禁止进行的行为205

六、内幕交易的责任207

七、短期买卖利益提供义务和买卖报告义务208

八、禁止上市公司经营者等卖空的规定209

第六节 限制投机行为的规定210

一、金融商品交易业者等的自营业务和过量交易的限制规定210

二、金融商品交易业者等的信用交易等的规制211

三、卖空和止损订单的规制214

第七节 发布虚假信息等的规制215

一、虚假市场价格的公示等的禁止规定215

二、接受对价后表明意见的声明义务216

三、有利收购等表示的禁止规定216

四、分红等表示的禁止规定217

第十章 日本《金融商品交易法》的罚则218

第一节 行政处罚218

一、行政处分218

二、罚金219

三、紧急停止命令220

第二节 刑事处罚221

第三节 民事责任追究222

一、无过失责任的适用222

二、无效规则223

第四节 诉讼外的纠纷解决机制224

第十一章 全球化中的日本《金融商品交易法》227

第一节 全球化对于日本《金融商品交易法》的影响227

一、英文适用范围的扩大227

二、适用法律制度的灵活化228

第二节 从《金融商品交易法》迈向《金融服务法》229

第三节 日本金融法制的未来231

附录 日本《金融商品交易法》232