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前言1

第一篇3

第一章 国家风险、主权风险和政治风险的范畴界定3

第一节 国家风险3

一、国家风险的定义演进3

二、国家风险的表现形式5

第二节 主权（信用）风险8

一、主权风险的概念与特征8

二、主权风险的度量9

第三节 政治风险10

第四节 国家风险、主权风险、政治风险之间的区别与联系11

一、国家风险与主权风险11

二、政治风险与主权风险11

三、主权违约与政府（机构）违约12

本章小结12

第二章 不同政治体制下的主权认定和主权履约意愿14

第一节 主权的概念和特性15

第二节 主权的分配和授予16

第三节 政体类型对主权违约意愿的影响17

第四节 不同政体类型对于主权债务主体的认定19

一、君主制20

二、共和制23

本章小结28

第二篇31

第三章 跨境直接投资理论和中国对外投资发展现状31

第一节 跨境直接投资发展历程和现状31

第二节 跨境直接投资理论基础34

一、资本流动视角下的跨境直接投资理论34

二、发达国家跨境直接投资理论35

三、发展中国家跨境直接投资理论38

四、中国对外直接投资理论40

本章小结41

第四章 跨境直接投资过程中面临的政治风险类型43

第一节 跨境投资风险大，政治风险尤甚43

第二节 政治风险和可保政治风险46

一、政治风险46

二、可保政治风险51

第三节 政治风险的界定标准——保险机构承保角度55

一、国际ECA关于政治风险的界定及其不足55

二、政治风险判定标准的提出56

三、政治风险判定标准的检验58

本章小结59

第五章 国际投资体系规则和应用62

第一节 国际投资体系发展趋势和特点62

第二节 跨境直接投资国际规则和惯例63

一、跨境直接投资的国际法框架63

二、国际法关于跨境投资的核心规则66

三、国际投资争端解决案例70

第三节 双边投资协定（BIT）与政治风险保险（PRI）的比较分析71

一、BIT与PRI的联系72

二、BIT与PRI的区别74

第四节 海外投资保险制度对于构建国际投资规则的意义81

一、对于中国已参与的国际投资规则81

二、对于中国未来参与的国际投资规则82

本章小结83

第六章 跨境直接投资监管框架84

第一节 监管政策趋严背景85

一、资本净流出规模增大，跨境直接投资呈现“内冷外热”85

二、国内外环境变化，人民币贬值压力持续85

三、外储规模出现趋势下滑，管控信心不足85

四、企业海外投资行为表现出非理性，破坏市场秩序86

第二节 当前的跨境投资监管框架86

一、境内机构境外直接投资（ODI）86

二、境外放款91

三、内保外贷95

第三节 监管新规政策97

一、外管局监管政策变化98

二、发展改革委、商务部、人民银行、外管局四部门监管政策变化98

三、发展改革委监管政策变化100

第四节 未来政策预期走向101

本章小结102

第三篇105

第七章 资源类跨境直接投资与政治风险——“自然资源诅咒”105

第一节 海外投资保险对资源行业海外投资的风险保障105

第二节“自然资源诅咒”（Natural Resource Curse）的表现108

第三节“自然资源诅咒”对于资源国投资环境的影响111

第四节“自然资源诅咒”的来源112

一、非均衡的专业化水平114

二、“荷兰病”114

三、资源价格和收入的波动性115

四、依赖性的资本116

五、教育行业的投资匮乏117

六、政治掠夺118

七、弱势、责任感缺失的政府机构118

八、对于民主的威胁119

九、产业地区的不满情绪120

十、对于政府的军事挑战120

本章小结121

第八章 征收和合同违约风险的分析框架和影响因素123

第一节 政府违约（行为）的频发性123

第二节 关于政府违约行为的三个基本事实的阐述125

一、发展中国家更倾向于对大宗资源类的投资做出违约行为125

二、当资源行业处于繁荣时期，这一行业发生政府违约的概率较大126

三、尽管资源依赖型国家风险较高，但是国外直接投资的流入并未受到明显影响128

第三节 政府违约行为的影响因素131

一、征收风险的影响因素132

二、合同违约风险的影响因素135

本章小结142

第九章 海外投资保险对资源类海外投资的作用机制143

第一节 海外投资保险对于跨境投资的覆盖144

第二节 海外投资保险对于自然资源类投资的作用机制147

一、在地位认定方面，海外投资保险制度可以被看作是政府行为的延伸147

二、海外投资保险通过约束东道国政府的行为保障资源部门海外投资的安全性149

三、海外投资保险作为一种风险分析工具保障资源部门海外投资的安全性150

四、海外投资保险作为东道国公共政策形成的推动因素保障资源部门海外投资的安全性151

五、海外投资保险通过保护当地民众利益及地方环境保障资源部门海外投资的安全性152

六、海外投资保险的争端解决和追偿方式保障了资源部门海外投资的安全性153

七、海外投资保险对于新兴能源行业发展的推动157

本章小结158

第十章 中国海外投资保险现状和发展趋势——产品创新角度160

第一节 政治风险种类的细化、丰富及引致原因160

一、汇兑限制风险162

二、征收风险163

三、战争及政治暴乱风险165

四、违约（合同违约）风险166

第二节 海外投资保险产品结构现状168

第三节 海外投资保险标的的拓展与延伸170

一、合同利益风险170

二、内保外贷结构中的担保风险171

三、跨境并购项目交割风险173

四、主权金融责任的非承兑风险173

五、海外人员安全风险175

六、人民币境外投资风险177

本章小结180

第四篇185

第十一章 结论、启示和展望185

第一节 结论总结185

第二节 启示和展望188

一、从中国跨境投资企业的角度188

二、从政策当局和监管机构的角度189

三、从跨境投资风险保险机构的角度190

参考文献191

参考政策文件199

重要术语索引200

后记203