图书介绍
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- 牛国良，张蓓主编 著
- 出版社： 北京：北京交通大学出版社
- ISBN：9787512123182
- 出版时间：2015
- 标注页数：213页
- 文件大小：57MB
- 文件页数：223页
- 主题词：证券投资－基金－岗位培训－教材
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图书目录
第一单元 初识基金1
任务一 掌握证券投资基金的概念与特点1
任务二 掌握证券投资基金市场的参与主体及其作用4
任务三 掌握投资基金的法律形式7
任务四 知晓投资基金的运作方式8
任务五 了解证券投资基金的起源、发展及在金融体系中的作用10
任务六 了解我国基金业的发展历程13
第二单元 基金家族24
任务一 明确证券投资基金分类的目的和依据24
任务二 能够向客户提供股票基金的咨询服务28
任务三 能够向客户提供债券基金的咨询服务34
任务四 能够向客户提供货币市场基金的咨询服务36
任务五 能够向客户提供混合基金的咨询服务39
任务六 能够向客户提供保本基金的咨询服务40
任务七 能够向客户提供交易型开放式指数基金（ETF）的咨询服务42
任务八 能够向客户提供上市开放式基金（LOF）的咨询服务44
任务九 能够向客户提供QDII基金的咨询服务46
任务十 分级基金48
第三单元 基金设立51
任务一 掌握封闭式基金的募集规程51
任务二 掌握开放式基金的募集规程和认购方法54
任务三 掌握ETF和LOF的认购规程57
任务四 了解基金设立的监管要点58
第四单元 基金绩效评价与选择60
任务一 了解基金绩效衡量的目的和要素60
任务二 能够计算基金净值收益率64
任务三 掌握基金绩效的收益率衡量的方法66
任务四 知晓风险调整绩效衡量方法68
任务五 知晓择时能力衡量73
任务六 了解绩效贡献分析76
第五单元 基金的交易、费用与登记79
任务一 掌握封闭式基金的交易要点79
任务二 掌握开放式基金的申购、赎回要点81
任务三 了解开放式基金份额的转换、非交易过户、转托管与冻结87
任务四 知晓交易型开放式指数基金（ETF）的交易88
任务五 知晓上市开放式基金（LOF）的募集与交易91
任务六 了解开放式基金份额的登记93
第六单元 基金运作96
任务一 知晓基金管理人行业进入资格、职责和具体业务96
任务二 了解基金管理公司机构设置100
任务三 掌握基金投资运作管理内容和程序102
任务四 掌握基金托管人职责、作用和托管业务流程106
任务五 了解基金托管人对基金财产的保管要求和内容109
任务六 了解托管人对基金投资运作监督内容和方式111
第七单元 基金的市场营销114
任务一 掌握基金营销特征和内容114
任务二 知晓基金产品设计流程与定价要素117
任务三 掌握基金营销渠道、促销手段与客户服务方式119
任务四 了解基金销售机构的准入条件及资格管理123
任务五 牢记基金销售行为规范128
任务六 了解证券投资基金销售业务信息管理系统132
任务七 了解基金销售机构内部控制要点134
第八单元 基金利润分配与税收139
任务一 掌握基金利润来源及与利润相关的财务指标139
任务二 掌握不同类型基金利润分配的要求141
任务三 知晓对基金相关主体的税收规定145
第九单元 基金资产估值149
任务一 掌握基金资产估值要考虑的因素及估值实务149
任务二 掌握各种基金费用的计提标准及计提方式156
任务三 了解基金会计核算的特点和内容159
任务四 了解基金财务会计报告分析的内容160
第十单元 基金的信息披露163
任务一 能向客户介绍基金信息披露的基本知识163
任务二 了解我国基金信息披露制度体系167
任务三 知晓基金主要当事人的信息披露义务168
任务四 掌握基金募集信息披露内容和要求170
任务五 掌握基金运作信息披露内容和要求173
任务六 掌握基金临时信息披露的内容和要求177
任务七 了解特殊基金品种的信息披露178
附录A 中华人民共和国证券投资基金法181
附录B 证券投资基金考证模拟训练202
附录C 证券投资基金考证模拟训练答案210
参考文献213