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第一章 证券投资工具1

第一节 证券概述1

一、证券的概念1

二、证券的种类2

三、证券的特征3

第二节 股票4

一、股票的概念4

二、股票的基本性质4

三、股票的基本特征5

四、股票的种类6

五、我国的股票类型12

第三节 债券16

一、债券的定义和性质16

二、债券的基本特征17

三、债券的种类17

四、债券与股票的区别20

第四节 证券投资基金21

一、证券投资基金的含义21

二、证券投资基金的分类21

三、投资基金的特点25

四、证券投资基金与股票、债券的区别26

第五节 金融衍生工具27

一、金融衍生工具的含义27

二、金融衍生工具的分类27

三、金融衍生工具的基本特征28

四、金融衍生工具的功能29

五、金融衍生工具的缺陷30

网上实训32

思考题33

第二章 证券市场34

第一节 证券市场概述34

一、证券市场的概念34

二、证券市场的特征34

三、证券市场的分类35

四、证券市场的基本功能36

五、证券市场的构成要素38

第二节 证券发行市场44

一、证券发行市场的概念44

二、证券发行市场的特点与结构45

三、证券发行方式和发行制度46

四、证券发行的基本程序49

五、证券发行的价格与评级51

第三节 证券流通市场52

一、证券流通市场的构成52

二、证券交易所53

三、场外交易市场58

第四节 证券交易62

一、证券交易程序62

二、证券交易方式69

三、交易费用70

四、证券托管与存管71

第五节 我国的证券市场72

一、我国证券市场发展史简述72

二、《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》76

三、我国证券市场的对外开放77

网上实训80

思考题82

第三章 股票投资83

第一节 股份公司83

一、股份公司的概念及特征83

二、股份公司的类型84

三、股份有限公司85

四、股份有限公司的组织机构91

五、上市公司组织机构的特别规定95

第二节 股票的发行与承销98

一、股票发行的条件98

二、股票发行的程序102

三、股票发行价格的确定104

四、股票的承销106

五、首次公开发行股票的发行方式108

第三节 股票的上市保荐116

一、股票上市的条件与审核116

二、股票锁定的一般规定116

三、股票的上市保荐和持续督导118

四、股票上市申请和上市协议119

五、创业板发行、上市、持续督导121

第四节 首次公开发行股票并上市的信息披露124

一、信息披露概述124

二、招股说明书的编制和披露的规定125

三、发行公告的披露128

四、股票上市公告书编制和披露的要求128

五、创业板信息披露方面的特殊要求130

第五节 股票的投资价值分析130

一、影响股票投资价值的因素130

二、股票的价格决定131

第六节 股票价格与价格指数133

一、股票的价格133

二、股票除权及除权价的计算134

三、股票价格指数135

四、几种主要的股票价格指数137

网上实训142

思考题142

第四章 债券投资143

第一节 债券的发行与偿还143

一、债券市场的构成要素143

二、债券发行条件144

三、债券发行价格的确定147

四、债券的偿还方式148

五、债券筹资的特点149

第二节 政府债券149

一、政府债券概述149

二、中央政府债券150

三、地方政府债券157

四、政府支持机构债券和政府支持债券159

第三节 金融债券160

一、金融债券的定义160

二、我国的金融债券160

三、金融债券的发行条件164

四、金融债券的信息披露165

第四节 公司债券166

一、公司债券的定义166

二、公司债券的类型166

三、我国的公司债券168

四、公司债券的发行条件、条款设计要求及其他安排169

五、公司债券在证券交易所上市170

第五节 国际债券171

一、国际债券概述171

二、国际债券的分类172

三、亚洲债券市场174

四、我国的国际债券175

第六节 债券的投资价值分析和投资策略176

一、影响债券投资价值的因素176

二、债券投资价值的估值模型177

三、债券收益率的计算178

四、债券的投资风险及其控制179

五、债券的投资策略180

思考题183

第五章 证券投资基金投资184

第一节 证券投资基金概述184

一、证券投资基金的产生与发展184

二、我国证券投资基金发展概况186

三、证券投资基金的作用187

第二节 证券投资基金的当事人188

一、证券投资基金份额持有人188

二、证券投资基金管理人189

三、证券投资基金托管人191

四、证券投资基金当事人之间的关系193

第三节 证券投资基金的募集与交易194

一、基金的募集程序194

二、基金的认购195

三、封闭式基金的交易197

四、开放式基金的申购与赎回198

五、基金份额的转换、非交易过户、转托管与冻结201

第四节 证券投资基金的投资价值分析204

一、证券投资基金资产估值204

二、证券投资基金的收入、费用及利润分配207

三、影响证券投资基金价格的主要因素209

第五节 证券投资基金的投资管理210

一、证券投资基金的投资范围和投资限制210

二、证券投资基金的投资风险212

三、证券投资基金的信息披露212

四、证券投资基金的监管215

五、证券投资基金的投资策略217

思考题220

第六章 证券投资的基本分析221

第一节 证券投资基本分析概述221

一、证券投资基本分析的概念及特点221

二、证券投资基本分析的主要内容222

第二节 证券投资的宏观经济分析223

一、宏观经济分析意义与方法223

二、宏观经济分析的主要指标225

三、宏观经济运行分析228

四、宏观经济政策分析231

五、国际金融市场环境分析234

六、证券市场的供求关系分析236

第三节 证券投资的行业分析243

一、行业分析的意义及市场类型243

二、经济周期与行业分析245

三、行业生命周期分析245

四、行业景气分析247

五、影响行业兴衰的主要因素247

六、行业分析的方法248

第四节 公司分析249

一、公司基本素质分析249

二、公司财务分析251

三、公司重大事项分析260

思考题267

第七章 证券投资技术分析268

第一节 证券投资技术分析概述268

一、技术分析的理论基础268

二、技术分析的基本要素270

三、技术分析方法的分类271

四、技术分析方法应用时应注意的问题273

第二节 道氏理论274

一、道氏理论的形成过程274

二、道氏理论的基本原理274

三、道氏理论的局限性274

第三节 K线分析275

一、K线的绘制方法275

二、K线的种类276

三、线的组合分析277

四、K线分析应注意的问题282

第四节 切线分析282

一、趋势分析283

二、支撑线和压力线284

三、趋势线和轨道线286

四、黄金分割线和百分比线289

五、扇形原理291

六、应用切线分析应注意的问题291

第五节 形态分析292

一、主要反转突破形态292

二、主要持续整理形态297

三、喇叭形和菱形301

四、应用形态分析时应注意的问题302

第六节 波浪理论304

一、波浪理论的形成过程304

二、波浪理论的主要原理304

三、波浪理论的基本内容306

四、应用波浪理论时应注意的问题306

第七节 指标分析307

一、技术指标分析概述307

二、移动平均线和平滑异同移动平均线308

三、威廉指标和随机指标310

四、相对强弱指标312

五、乖离率和心理线313

六、应用指标分析应注意的问题315

网上实训316

思考题319

第八章 证券投资的风险与防范320

第一节 证券投资的收益与风险320

一、证券投资收益320

二、证券投资风险322

三、收益与风险的关系326

第二节 证券投资风险的衡量与防范327

一、单一证券投资风险的衡量327

二、证券组合投资风险的衡量327

三、系统性风险的衡量328

四、证券投资风险的防范329

第三节 证券投资的方法与技巧330

一、投资者类型与投资对象选择330

二、证券投资的一般原则330

三、证券投资的方法与技巧331

思考题338

第九章 金融衍生工具投资339

第一节 期货投资339

一、期货交易的概念339

二、期货合约339

三、期货交易的特点及功能340

四、金融期货的主要种类及投资策略342

第二节 期权投资346

一、期权的概念346

二、期权合约的基本要素346

三、期权的类型347

四、期权价格的确定348

五、期权的交易策略348

第三节 权证与可转换公司债券349

一、权证349

二、可转换公司债券353

第四节 存托凭证简介354

一、存托凭证的定义354

二、存托凭证的优点355

三、美国存托凭证356

四、存托凭证在中国的发展357

思考题358

第十章 证券市场监管359

第一节 证券市场监管概述359

一、证券市场监管的意义和原则359

二、证券市场监管的目标和手段361

三、证券市场监管体制361

四、证券市场监管机构363

第二节 证券市场监管的主要内容365

一、对证券发行及上市的监管365

二、对交易市场的监管366

三、对上市公司的监管367

四、对证券经营机构的监管370

第三节 证券市场监管的法律制度体系371

一、法律371

二、行政法规378

三、部门规章及规范性文件379

网上实训380

思考题380

参考文献382