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一、大纲证券公司合规管理人员胜任能力测试大纲（2012）7

第一部分 合规管理理论与实务7

第二部分 法律法规10

第三部分 证券公司管理与业务规则17

二、业务类41

（一）证券经纪41

关于境内居民个人投资境内上市外资股若干问题的通知41

关于证券经营机构从事B股业务若干问题的补充通知43

客户交易结算资金管理办法45

关于执行《客户交易结算资金管理办法》若干意见的通知51

关于调整证券交易佣金收取标准的通知56

中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则57

关于对证券公司结算备付金账户进行分户管理的通知65

上海证券交易所交易规则66

中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则79

中国证券登记结算有限责任公司结算参与人管理规则87

关于做好证券公司客户交易结算资金第三方存管有关账户规范工作的通知95

深圳证券交易所会员客户交易行为管理指引98

上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则101

上海证券交易所证券异常交易实时监控指引105

创业板市场投资者适当性管理暂行规定107

深圳证券交易所交易异常情况处理实施细则（试行）109

上海证券交易所交易异常情况处理实施细则（试行）111

关于加强证券经纪业务管理的规定113

深圳证券交易所交易规则（2011年修订）117

（二）证券投资咨询132

关于加强对地方报刊及其他媒体传播证券期货市场信息的监管的通知132

关于加强证券期货信息传播管理的若干规定134

证券、期货投资咨询管理暂行办法136

关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知141

关于发布《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》的通知144

证券投资顾问业务暂行规定149

发布证券研究报告暂行规定153

关于规范证券投资咨询机构和广播电视证券节目的通知156

（三）与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问关于外国投资者并购境内企业的规定158

关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定169

上市公司并购重组财务顾问业务管理办法171

上市公司重大资产重组管理办法180

上市公司收购管理办法191

（四）证券承销与保荐210

证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法（试行）210

关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知214

关于规范上市公司对外担保行为的通知217

上市公司章程指引（2006年修订）219

上市公司股东大会规则244

首次公开发行股票并上市管理办法251

公司债券发行试点办法258

银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法262

上市公司证券发行管理办法264

深圳证券交易所股票上市规则（2012年修订）274

上海证券交易所股票上市规则（2012年修订）348

全国银行间债券市场金融债券发行管理操作规程421

首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法424

证券发行上市保荐业务工作底稿指引430

证券发行上市保荐业务管理办法432

企业债券管理条例446

关于规范金融企业内部职工持股的通知450

上市公司非公开发行股票实施细则453

关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定458

加强上市公司国有股东内幕信息管理通知461

关于做好上市公司内幕信息知情人档案报送工作的通知463

关于进一步深化新股发行体制改革的指导意见465

关于进一步加强保荐业务监管有关问题的意见470

关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知472

证券发行与承销管理办法475

关于新股发行定价相关问题的通知484

深圳证券交易所中小企业私募债券业务试点办法487

上海证券交易所中小企业私募债券业务试点办法493

（五）证券自营499

全国银行间债券市场债券交易管理办法499

证券公司证券自营业务指引503

关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定508

（六）证券资产管理510

证券公司客户资产管理业务试行办法510

证券公司集合资产管理登记结算业务指南520

关于印发《对证券公司自营、资产管理业务账户和投资行为加强监管的职责分工方案》的通知523

证券公司定向资产管理业务实施细则（试行）529

证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）536

证券公司定向资产管理登记结算业务指南545

（七）其他证券业务548

（1）基金销售548

证券投资基金销售机构内部控制指导意见548

证券投资基金销售适用性指导意见555

证券投资基金销售管理办法560

关于实施《证券投资基金销售管理办法》的规定574

证券投资基金销售结算资金管理暂行规定576

（2）期货中间介绍业务580

证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法580

关于进一步加强证券公司为期货公司提供中间介绍业务管理的通知585

证券公司为期货公司提供中间介绍业务操作指引590

中国证券监督管理委员会关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）593

关于发布《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》和《操作指引（试行）》通知595

（3）融资融券类602

证券公司融资融券业务试点管理办法602

证券公司融资融券业务试点内部控制指引609

转融通业务监督管理试行办法613

中国证券业协会关于发布修改后《融资融券合同必备条款》和《融资融券交易风险提示书必备条款》的通知619

（4）其他621

合格境外机构投资者境内证券投资管理办法621

合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法625

证券市场资信评级业务管理暂行办法631

证券投资基金评价业务管理暂行办法638

证券公司参与股指期货交易指引643

证券公司直接投资业务监管指引647

约定购回式证券交易及登记结算业务实施细则651

债券质押式报价回购交易及登记结算业务实施细则664

关于促进股权投资企业规范发展的通知672

基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法676

上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则679

深圳证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则（2012年修订）685