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导语1

一、“蓄水池”与“安全网”：深化对于基金基本理念及其意义的认识2

二、机遇与挑战：中国基金发展的策略评估7

三、迎接加入世界贸易组织(WTO)后的挑战，建立中国特色的基金市场与体系11

四、关于基金文种写作的特殊要求15

专业知识19

一、关于广义的投资基金与狭义的投资基金的定义及其特征19

(一)什么是投资基金19

(二)投资基金的性质21

(三)广义的基金概念和狭义的基金(投资基金)概念及其特征22

(四)投资基金与其他金融证券的区别23

二、关于投资基金发展及其特点25

(一)投资基金的起源和发展25

(二)投资基金的特点33

(三)投资基金的局限性38

三、投资基金的主要种类40

(一)私募基金和公募基金42

(二)契约型投资基金和公司型投资基金44

(三)封闭式投资基金与开放式投资基金47

(四)成长型基金和收入型基金53

(五)按国际特点分类：在岸基金和离岸基金58

(六)按投资对象划分：股票基金、债券基金、货币市场基金60

(七)几种具有典型意义的基金68

(一)申请设立投资基金的条件及其程序73

四、投资基金设立程序和组织管理73

(二)投资人的概念及其权责75

(三)基金管理机构与基金托管机构76

(四)投资基金章程的要素及其发布85

(五)投资基金券的发行、认购、赎回与转让86

五、投资基金的绩效评价与基金投资策略89

(一)投资基金的绩效评价指标89

(二)基金管理活动评价与监控90

(三)基金的基本投资策略95

(四)中小投资者应注意的问题97

(一)投资基金风险的种类与特征99

六、投资基金的风险及其控制99

(二)投资基金风险的存在及其原因104

(三)基金的风险控制109

七、投资基金的监管112

(一)监管的定义、目标与原则112

(二)加强基金监管的重要性114

(三)境外的基金监管体系116

(四)我国证券投资基金的监管120

八、私募基金综述125

(一)私募基金的概念125

(二)私募基金的分类126

(三)私募基金的组织形式127

(四)私募基金的开放程度130

(五)私募基金的特点131

(六)私募基金的基本作用132

(七)我国私募基金的现状分析133

(八)我国私募基金的市场前景135

九、私募基金的退出体制和我国的创业板市场139

(一)国外私募产业基金的主要退出方式140

(二)推出我国创业基金的主要退出渠道——创业板市场144

十、投资基金与经济体制改革153

(一)投资基金与资本市场153

(二)投资基金与证券市场的发展158

(三)投资基金与现代企业制度的建立162

十一、中国投资基金的发展与品种战略164

(一)中国投资基金总体发展战略164

(二)建立和完善投资基金监管机制166

(三)建立保护基金投资人利益机制169

(四)中国投资基金组织战略172

(五)中国投资基金的发展的品种战略177

文种写作199

一、投资基金发行公告199

二、投资基金上市公告书209

三、投资基金招募说明书217

四、投资基金扩募说明书229

五、公开说明书237

六、投资基金中期报告246

七、投资基金年度报告254

八、投资组合公告270

九、基金资产净值公告273

十、基金临时信息披露276

十一、基金管理公司章程280

十二、基金契约290

十三、基金规则302

十四、基金守则、公约306

十五、法律意见书与律师工作报告309

十六、基金委托管理书313

十七、基金委托保管书319

十八、基金获准设立公告324

十九、评估报告书326

二十、基金现状与对策分析329

二十一、可行性分析报告340

附录345

一、中国内地有关基金的重要法规文件345

二、境外主要基金法规、著名基金公司、管理人简介353

三、中国基金发展情况、大事记及基金管理公司381

四、常用基金词语释义390

主要参考书目415

后记418