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第壹篇 总论3

第一章 证券交易法之概述3

壹、证券交易法之性质及内容3

贰、证券交易法之立法目的及法源4

参、证券交易法之立法沿革5

【问题与研究】12

【论文索引】12

第二章 主管机关之职权及组织15

壹、金监法立法之缘起15

贰、金监法立法之架构16

参、我国与各国金监一元化制度之比较18

肆、我国金管会之定位19

伍、金管会之定位与政策发展规划27

陆、我国金管会功能及发展之相关法制议题30

柒、证期局之组织35

【问题与研究】36

【论文索引】36

第三章 证券交易法之规范范围39

壹、规范之行为39

贰、规范之证券40

【问题与研究】42

【论文索引】42

第四章 证券交易法之立法原则45

壹、立法原则之内涵及重要性45

贰、公开原则45

参、利害冲突之防免51

【问题与研究】54

【论文索引】54

第贰篇 有价证券之发行程序与发行公司之规范57

第五章 证券公开发行之程序57

壹、募集、发行及私募之意义57

贰、注册制与核准制62

参、发行人募集与发行有价证券处理准则63

肆、他种证券之募集与发行67

伍、公开说明书之规范73

陆、公开发行之拟制、补办公开发行及强制公开发行74

柒、发行面额之限制77

捌、强制股权分散及时价发行新股77

玖、再次发行（公开招募）之规范79

拾、证券发行之担保及签证80

拾壹、认股之程序81

【问题与研究】81

【论文索引】82

第六章 发行公司之规范85

壹、公司治理之规范85

贰、发行公司之财务、业务之管理100

参、公司内部人持股之比例、变动申报、转让方法及利益输送之禁止108

肆、发行公司股东会之规范118

伍、发行公司股务之处理120

陆、库藏股制度120

【问题与研究】124

【论文索引】125

第七章 证券之承销127

壹、承销之意义及其种类127

贰、承销之必要性128

参、承销之程序及职务129

肆、承销之实务发展130

伍、承销契约131

陆、承销之禁止行为133

柒、承销商之资本及承销金额134

捌、备查公开及其他规定134

玖、包销取得之证券之出售134

【问题与研究】135

【论文索引】135

第八章 股东会委托书之规范137

壹、委托书之意义137

贰、委托书之功能及法律规范之必要137

参、现行委托书之规范139

【问题与研究】144

【论文索引】144

第九章 公开收购股份与并购之规范147

壹、公开收购股份之意义147

贰、公开收购之功能148

参、公开收购之法规范必要性及原则149

肆、公开收购之法规范150

伍、购并的发展及规范155

【问题与研究】164

【论文索引】164

第参篇 证券商及证券事业之管理167

第十章 证券商规范之通则167

壹、证券商之意义及重要性167

贰、证券商规范之立法沿革169

参、证券商之设立程序170

肆、证券商之营业规范175

伍、证券商内部人员之规范183

陆、证券商营业之了结188

【问题研究】188

【论文索引】189

第十一章 证券买卖之委托及经纪商193

壹、我国经纪商之发展193

贰、经纪商之意义193

参、经纪商与委托人之法律关系196

【问题与研究】202

【论文索引】203

第十二章 自营商之规范205

壹、自营商之意义205

贰、自营商之功能205

参、自营商业务之规范206

【问题与研究】208

【论文索引】208

第十三章 银行证券业务之规范211

壹、序言211

贰、现行法对银行证券业务之规范及实务之状况212

参、银行应否经营证券业务213

肆、相关问题之研究216

【问题与研究】218

【论文索引】218

第十四章 证券投资信托事业之规范219

壹、证券投资信托之意义及特性219

贰、证券投资信托之型态221

参、证券投资信托法制之目的及构造224

肆、证券投资信托事业之管理230

伍、代客操作业务233

【问题与研究】234

【论文索引】234

第十五章 证券投资顾问及全权委托业务之规范237

壹、序言237

贰、证券投资顾问及全权委托投资业务之相关定义238

参、证券投资顾问事业之管理239

肆、全权委托投资业务之规范242

伍、证券投资顾问事业之监督及法律责任244

【问题与研究】246

【论文索引】246

第十六章 信用交易之规范249

壹、证券金融事业及信用交易之意义249

贰、信用交易之功能及法规范之必要性250

参、证券交易法有关信用交易之修正251

肆、证券商办理融资融券之规范252

伍、证券金融事业之规范253

陆、融资融券之标准255

柒、信用交易之当事人法律关系256

【问题与研究】257

【论文索引】258

第十七章 证券集中保管及帐簿划拨制度263

壹、集保制度之意义及结构263

贰、保管划拨制度之必要性264

参、证券交易法修正之保管划拨制度265

肆、保管划拨制度之当事人法律关系267

【问题与研究】267

【论文索引】267

第十八章 证券商同业公会之规范271

壹、证券商同业公会之组织功能271

贰、行政机关之行政指导及命令权272

【问题与研究】273

【论文索引】273

第肆篇 证券交易市场之规范277

第十九章 证券市场之种类及功能277

壹、证券市场之种类277

贰、集中交易市场之功能278

【问题与研究】279

【论文索引】280

第二十章 证券交易所之规范287

壹、序言287

贰、会员制证券交易所294

参、公司制证券交易所之规范298

肆、证券交易所营业细则之规范303

【问题与研究】314

【论文索引】314

第二十一章 有价证券之上市及买卖317

壹、有价证券之上市317

贰、有价证券之买卖321

【问题与研究】334

【论文索引】334

第二十二章 店头市场339

壹、店头市场之意义及集中交易市场之区别339

贰、店头市场之发展沿革及必要性340

参、店头市场之现行法令规范341

肆、店头市场买卖有价证券之禁止或限制行为342

伍、集中交易市场或店头市场发展之策略343

【问题与研究】345

【论文索引】345

第二十三章 证券市场之展望347

壹、证券市场之自动化347

贰、证券市场之机构化348

参、证券市场之国际化352

【问题与研究】356

【论文索引】357

第伍篇 证券交易法之责任规范361

第二十四章 证券交易法之责任概述361

壹、证券交易法之规范及种类361

贰、证券交易法令规范之功能及内涵362

【问题与研究】366

【论文索引】366

第二十五章 诈欺责任367

壹、诈欺责任规定之立法理由367

贰、责任之类型367

参、构成要件之分析368

肆、刑事责任382

【问题与研究】383

第二十六章 公开说明书之责任385

壹、公开说明书之交付责任385

贰、公开说明书之虚伪、隐匿责任386

【问题与研究】391

第二十七章 内部人交易之责任393

壹、内部人交易责任之立法目的393

贰、内部人短线交易之民事责任394

参、内部人利用内部消息交易之民事责任398

【问题与研究】404

【论文索引】404

第二十八章 证券律师及会计师之功能及责任407

壹、证券律师之功能及责任407

贰、会计师之功能及责任408

【问题与研究】414

【论文索引】414

第二十九章 投资人保护法制417

壹、投资人保护法之立法与保障投资人权益418

贰、投资人保护基金的设计419

参、投资人权益保障与纠纷调处制度420

肆、集体诉讼制度之建立421

伍、投资人保护管理架构前瞻424