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0引言1

0.1规制环境与规制制度1

0.1-1规制性约束1

0.1-2规制工具和激励方案5

0.1-3简单的规制规则与有信息要求的规制规则6

0.1-4政府采购与规制7

0.2常用的激励方案8

0.2-1政府采购合约9

0.2-2没有政府转移支付下的规制激励方案11

0.3传统理论与新规制经济学议题16

0.3-1边际成本定价16

0.3-2高峰定价17

0.3-3边际成本定价还是平均成本定价19

0.3-4预算平衡与服务成本规制的拉姆齐—布瓦德模型24

0.3-5投入品的选择26

0.3-6新规制经济学议题27

0.4本书的方法论和内容概览28

0.4-1可控的试验28

0.4-2本书内容概览31

参考文献38

Ⅰ 价格规制和收益率规制43

1 成本补偿规则43

1.1一些背景知识43

1.2模型44

1.3两种类型的情形46

1.4连续统的类型51

1.4-1通过线性合约菜单进行分权56

1.4-2激励方案的参数与绩效57

1.4-3可加噪音与线性合约59

1.4-4两种类型的情形与最优合约的非线性59

1.4-5企业的关闭60

1.4-6补偿上限与成本上限61

1.5主要的经济结论62

1.6激励方案的实施：意义和合约菜单的信息要求67

1.7运用“标尺竞争”来降低信息不对称68

1.8模型中加入投资70

1.8-1可合约化的投资72

1.8-2不可合约化的投资74

1.8-3关于投资合意性的私人信息：投资收益率、激励与阿弗奇—约翰逊模型75

1.9不能承诺下的投资80

1.9-1导致投资不足的抽租81

1.9-2减轻投资不足效应的四种机制82

1.10承诺下的多期关系：虚假动态学83

1.11风险规避85

文献注释86

附录97

参考文献101

2预算平衡下和无预算平衡下的单—产品企业的定价106

2.1一些背景知识106

2.2模型108

2.2-1模型的描述108

2.2-2完全信息109

2.3两种类型的情形110

2.4连续统的类型113

2.5将定价权下放给企业115

2.5-1价格税介绍115

2.5-2利用历史数据来构建价格税117

2.6没有政府转移支付时的两部定价119

2.6-1最优的两部定价121

2.6-2最优的服务成本规制122

2.7没有政府转移支付时的线性定价124

2.7-1按比例调整方案的最优线性价格124

2.7-2与垄断定价和价格上限的关系126

2.8结束语127

文献注释128

参考文献134

3多产品企业的定价与激励136

3.1一些背景知识136

3.2最优规制138

3.2-1模型138

3.2-2最优规制配置139

3.2-3成本补偿规则的线性141

3.3三级价格歧视142

3.3-1拉姆齐定价142

3.3-2高峰定价143

3.4二级价格歧视144

3.4-1完全非线性定价144

3.4-2两部定价145

3.5可验证的质量146

3.5-1一个政府采购的例子146

3.5-2一个规制的例子146

3.6激励—定价两分法147

3.6-1充分必要条件147

3.6-2非两分法的例子148

3.6-3没有政府转移支付时的激励—定价两分法149

3.7多维的努力和特征150

3.7-1努力的配置：共同固定成本模型150

3.7-2多维度类型152

3.7-3努力的配置：共同边际成本模型154

3.8子成本的观察有用吗？155

3.8-1一维的类型156

3.8-2多维的类型158

3.9一般均衡分析：公共资金的影子成本和规制税收的基础161

3.9-1目的161

3.9-2一个非完美所得税模型162

3.10结束语165

文献注释167

附录170

参考文献172

4质量规制175

4.1一些背景知识175

4.2搜寻品模型178

4.2-1提供高质量产品的激励178

4.2-2提供高质量产品和降低成本的激励180

4.3不对称信息下的最优规制182

4.4最优规制机制的实施185

4.5质量方面的考虑与激励方案的强度187

4.6经验品的声誉激励188

4.7结束语191

文献注释193

附录194

参考文献203

Ⅱ产品市场竞争207

5竞争性拉姆齐公式与接入定价207

5.1一些背景知识207

5.2定价与竞争209

5.2-1受规制的竞争210

5.2-2不受规制的竞争性边界210

5.2-3有定价扭曲的不受规制的竞争212

5.3接入定价：没有激励校正情形下的定价214

5.4接入定价与激励216

5.4-1公共网络217

5.4-2网络扩展220

5.5结束语222

文献注释223

附录224

参考文献227

6旁路与撇脂定价229

6.1一些背景知识229

6.2模型230

6.3最优定价规则与最优激励方案232

6.4旁路与撇脂239

6.5关于旁路的进一步思考：再分配与预算约束242

6.6结束语246

文献注释247

附录249

参考文献254

Ⅲ对自然垄断进行竞标259

7拍卖激励合约259

7.1一些背景知识259

7.2模型261

7.3两个企业、两种类型下的最优贝叶斯拍卖262

7.4类型为连续统下的最优贝叶斯拍卖265

7.4-1企业的竞标行为266

7.4-2最优拍卖266

7.5占优策略拍卖的实施269

7.5-1减少转移支付271

7.5-2等价的占优策略拍卖271

7.5-3论拍卖中的显示原理271

7.6线性合约的最优性272

7.7规制中的拍卖273

7.8结束语274

文献注释275

附录285

参考文献287

8激励合约的重复拍卖、投资和平等竞标289

8.1一些背景知识289

8.2模型291

8.3不对称信息下的最优规制293

8.4干中学299

8.5对模型的评价300

8.6可转移的投资301

8.7结束语304

文献注释305

附录308

参考文献314

Ⅳ规制的动态学319

9无承诺的动态学与棘轮效应319

9.1一些背景知识319

9.2模型322

9.3连续统情形下的棘轮效应和混同324

9.4两种类型的情形329

9.4-1对能导出福利上界的有限的第1期合约菜单的刻画330

9.4-2初步分析：两合约菜单331

9.4-3最优合约的比较静态分析：一个例子336

9.4-4一般结论338

9.5结束语339

文献注释340

附录350

参考文献370

10承诺与再谈判373

10.1一些背景知识373

10.2模型375

10.2-1承诺的框架375

10.2-2再谈判博弈378

10.3防止再谈判的第2期合约378

10.4对最优合约特征的刻画381

10.5多大程度的混同？384

10.5-1通过长期固定价格合约和短期合约的惟一实施386

10.5-2微小的不确定性387

10.6连续统类型388

10.7承诺、再谈判和无承诺390

文献注释391

附录395

参考文献402

Ⅴ规制的政治学405

11规制收买405

11.1一些背景知识405

11.2模型409

11.2-1企业409

11.2-2规制机构409

11.2-3国会410

11.2-4消费者群体411

11.3没有合谋的规制411

11.3-1完全信息（σ=β3）411

11.3-2不对称信息（σ=φ）412

11.4生产者保护414

11.5多重利益集团416

11.6受规制企业的关闭420

11.7一个交叉补贴的政治理论421

11.8结束语425

文献注释426

附录431

参考文献437

12 成本造假、审计与合谋440

12.1一些背景知识440

12.2基准模型（无成本造假、无审计）442

12.3成本造假的审计443

12.3-1成本造假的公正审计443

12.3-2审计中的合谋448

12.4对努力的监督451

12.4-1对努力水平的公正监督451

12.4-2努力监督中的合谋452

文献注释453

附录454

参考文献456

13规制中的卡特尔化458

13.1一些背景知识458

13.2模型460

13.3公正的规制机构和关于在位企业技术的不完全信息464

13.4卡特尔化466

13.5支持与反对竞争的规制机构469

13.5-1理论观点概述469

13.5-2规制机构—市场进入企业和规制机构—消费者合谋与市场进入470

附录471

参考文献475

14拍卖设计与优惠主义476

14.1一些背景知识476

14.2模型479

14.3公正的规制机构的最优拍卖481

14.4合谋和软信息484

14.4-1对合谋的描述484

14.4-2软信息485

14.4-3间接操纵竞标486

14.5不对称合谋和硬信息487

14.6对称性合谋和硬信息488

14.7结束语492

附录494

参考文献501

Ⅵ 规制制度505

15规制工具、听证与利益集团监督505

15.1制度的福利基础505

15.2模型508

15.2-1模型的构成508

15.2-2公正规制机构的基准情形511

15.2-3合谋的规制机构512

15.3解514

15.3-1平均成本定价514

15.3-2边际成本定价515

15.3-3最优制度515

15.3-4对干预者方案的补贴518

15.3-5其他技术519

15.3-6司法审查的标准520

15.4监督者的选择521

15.5结束语522

附录523

参考文献526

16承诺与政治可靠性528

16.1一些背景知识528

16.2短期存在的规制者和最优法规530

16.2-1模型530

16.2-2有承诺532

16.2-3无承诺533

16.2-4最优法规534

16.3短期存在的规制者和完备合约534

16.3-1引致投资535

16.3-2没有投资536

16.4选举、职业考虑与承诺537

16.4-1有承诺的法规538

16.4-2无承诺的法规539

16.4-3灵活承诺的法规540

16.4-4 竞选捐款540

16.5结束语541

文献注释542

参考文献542

17 私有化与激励543

17.1一些背景知识543

17.1-1公共企业、受规制的私人企业和不受规制的企业544

17.1-2关于私有化的传统观点545

17.1-3剩余控制权方面的考虑547

17.2模型549

17.2-1公共所有权550

17.2-2受规制的私人企业550

17.3公共所有权下的最优规制551

17.4对私人企业的最优规制552

17.4-1可微的均衡552

17.4-2不可微的均衡556

17.5不同所有权结构的比较556

17.6结束语557

文献注释558

附录560

参考文献561

18本书结论563

18.1其他应用563

18.2我们学到的一些内容565

18.3展望566

参考文献569

复习题571

名词对照表589