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第1部分 投资环境1

目录1

第1章 投资的角色及范围3

投资与投资程4

投资种类4

投资程序结构6

投资工具8

投资实例9

测试你的投资IQ9

普通股10

短期投资工具10

共同基金11

固定收益有价证券11

衍生性有价证券12

其他常见的投资工具12

制定投资计划13

投资步骤13

考虑个人税15

投资成功之道16

人生各阶段的投资19

不同经济环境中的投资方式20

满足流动性需求：投资短期投资工具21

短期投资工具的作用22

常见的短期投资工具23

投资适用性27

摘要29

第2章 投资市场与证券交易31

证券市场的类型32

证券市场32

投资实例37

搭上热潮37

证券交易组织38

店头市场41

其他交易系统43

市场行情43

证券市场的全球化44

国际市场重要性与日俱增45

国际投资绩效45

投资海外证券的方法46

国际投资风险47

证券市场的交易时间及法令规范48

证券市场的交易时间49

证券市场的法令规范50

全天候股票交易51

证券交易的基本形态53

建立多头部位53

保证金交易54

放空60

摘要62

第3章 投资资讯与交易64

资讯类型65

投资资讯的类型与来源65

资讯来源67

小心网络消息82

投资实例82

市场平均数与指数83

股票市场平均数与指数83

债券市场指标89

证券交易91

证券经纪商的角色91

委托单的基本类型96

网上交易98

投资是种赌博吗？102

交易成本105

投资人保护：证券投资人保护公司与仲裁106

摘要108

第2部分 重要的观念工具111

第4章 投资报酬与风险113

报酬概念114

报酬的组成114

报酬的重要性116

报酬水准117

货币时间价值118

许多快乐的报酬 也许吗119

投资实例119

利息：存款者的基本报酬120

计算时间价值的辅助工具122

终值：复利的延伸123

年金的终值124

现值：终值的延伸125

一系列报酬的现值126

决定一个满意的投资128

报酬衡量129

实质、无风险与要求报酬率129

持有期间报酬130

收益率：内部报酬率132

计算成长率136

风险：报酬的另一面136

风险来源137

单一资产的风险140

风险评估143

你能掌握多少投资风险？145

摘要146

决策过程的步骤：结合报酬与风险146

第5章 现代投资组合概念148

投资组合规划的原则149

投资组合目标149

投资组合报酬与标准差149

相关性与多元化151

国际多元化156

投资实例158

为什么要投资国外158

风险的组成因素159

资本资产定价模式159

贝他系数：风险的普遍性指标160

资本资产定价模式：使用贝他系数估计报酬163

传统与现代投资组合166

传统方法166

现代投资组合理论168

传统方法与现代投资组合理论的折衷174

使用资产配置计划构建投资组合175

投资者的特质以及目标175

投资组合的目标以及政策176

发展资产配置计划176

大学投资组合经理人拿了高分180

摘要181

第3部分 投资普通股183

第6章 普通股投资185

股票必须提供什么186

普通股的吸引力186

股价行为观点186

从股票价格到股票报酬188

股票所有权的优缺点193

投资实例194

如果市场表现这么好，为什么我赚不到钱？194

普通股的基本特性196

普通股是公司证券196

买卖普通股200

普通股价值202

普通股股利204

股利决策204

股利种类207

股利再投资计划208

普通股的形态以及用途210

普通股的形态210

投资国外股票218

外币可能成就你，也可能破坏你222

各种投资策略224

一些常见的投资形式227

摘要229

第7章 选股的研究231

证券分析232

证券分析的原则232

在效率市场下谁需要证券分析？233

经济分析234

驱动经济的七个引擎235

投资实例235

重要经济因素236

经济分析与景气循环236

对于经济发展的看法237

产业分析240

重要议题241

对于产业的看法244

观念245

基本面分析245

财务报表246

重要财务比率250

进行财务报表分析的十项建议251

解释数字260

摘要265

第8章 股票评价与投资决策266

评价公司与前景267

评价：获知绩效的表现水准267

投资实例269

我知道一个秘密：谣传预报269

对未来走势的预测273

评价过程275

股票评价模式277

股利评价模式278

其他评估方法284

决定期望报酬率286

本益比法287

评估科技类股的价值288

技术分析295

市场分析的原则295

评估市场296

以相对强弱指标作为买卖决策的参考297

使用技术分析301

图示法301

随机漫步与效率市场306

简短的历史概观306

为什么市场应该具有效率性？307

市场效率的强度308

可能影响309

究竟谁是正确的？310

摘要311

第4部分 固定收益证券的投资313

第9章 债券315

为何投资债券316

透视债券市场的表现316

风险暴露程度321

债券特性322

债券利率与本金322

到期日322

提前赎回条款——购买者必须注意！323

偿债基金324

担保或无担保债务325

债券价格走势的原则325

债务证券市场328

主要市场分类329

投资实例331

通膨指数连动债券331

全球视野下的债券市场341

交易债券344

债券评等345

解读报价347

摘要351

第10章 债券评价与分析353

对市场利率应有前瞻性354

市场利率表现354

造成利率波动的因素356

利率与收益率曲线结构分析358

债券定价363

年度复利364

半年复利365

收益率与报酬衡量366

当期收益率366

到期收益率367

债券报酬不仅只有收益率本身370

投资实例370

赎回收益率371

期望报酬372

债券评价374

存续期间与免疫374

存续期间概念375

存续期间的计算376

债券存续期间和价格波动379

债券存续期间的利用380

债券投资策略382

被动策略382

开始投资债券383

根据预测利率交易384

债券交换384

摘要385

第5部分 投资组合管理387

第11章 共同基金：专业管理的投资组合389

共同基金现象390

共同基金概述391

封闭型与开放型基金396

指数股票型基金399

一些重要的考虑因素400

将指数股票型基金加到投资组合里402

投资实例402

其他种类的基金407

基金种类409

基金及服务的种类409

投资人服务418

共同基金的投资423

投资人使用共同基金的用途423

选择的过程424

封闭型基金的投资428

知道什么是成功的重要条件429

绩效衡量431

摘要437

附录A 财务表格439

表A.1440

表A.2442

表A.3444

表A.4446

词汇解释448

附件 第1章 金融服务公司的投资466

投资组织的设计469

资产负债管理470

投资单位概观470

投资服务的行销471

投资行政管理471

投资会计与财务报表472

投资操作472

投资组合管理473

资产管理单位473

投资专业人士的工作473

关键词476

注解476

附件 第2章 投资组合管理477

投资政策478

投资目标的范例479

投资目标479

关于投资目标复核、绩效评估、绩效衡量的规定480

投资理念与市场效率480

投资组合管理策略481

主动式投资组合管理481

被动式投资组合管理482

投资组合种类482

投资绩效衡量、分析及报告483

选择合适基准483

市场指数484

绩效报告准则485

其他投资组合485

理论模型485

关键词487

注解488

附录2.1 投资政策声明书489

固定收益投资489

附录2.2 产品分类投资策略490

附录2.3 归因分析的实务用途491

附录2.4 投资组合绩效归因模型的特征491

附录2.5 计算投资组合报酬率的修正后Dietz法492

附件 第3章 人寿保险公司的投资组合493

一般账户494

主要投资组合494

分离账户495

一般账户的分割496

资产配置的方法497

一般账户的集权式资产配置497

一般账户的分权式资产配置498

投资收入配置法499

投资分割法499

平均负债法499

投资年限法500

关键词500

注解501

附件 第4章 资产与资产组合502

资产种类503

债券特色及债券持有503

商业及住宅抵押贷款504

权益投资506

资产组合507

产业资产组合508

保险公司的投资收入来源510

寿险公司的收入510

寿险公司在现金流量循环的投资511

从顾客端获得的现金流入511

关键词512

投资部分的现金流出512

从投资获得的现金流入512

注解514

附件 第5章 金融服务公司的投资操作515

固定收益投资的操作516

股权投资操作517

抵押贷款及不动产投资操作517

抵押贷款管理518

抵押贷款及不动产技术服务520

投资资讯管理系统521

投资资讯管理系统的软件521

法人投资操作的资料来源521

关键词523

注解524

附件 第6章 投资专用的财务报告525

会计记录的类型526

资产投资的会计制度528

资产的分类528

资产评价529

债券投资会计529

抵押贷款投资会计531

股票投资会计532

不动产投资会计532

投资所得会计533

关键词533

附录6.1 财务报表摘要535

注解535

附件 第7章 内部与外部投资报告537

证券所需的报告538

给顾客的日常报告539

定期账户活动报表539

税务事项报告539

涉嫌洗钱的报告540

资产负债管理报告541

外部资产—负债管理报告542

内部资产—负债管理报告543

关键词545

注解545

附件 第8章 投资的控管机制及道德标准547

不道德及非法行为548

盗用及诈欺548

滥用内线资讯548

偷跑行为549

软钱安排549

研究报告出炉前的交易550

滥用逾时交易及择时进场550

投资操作的控管机制551

内部控管原则551

美国沙氏法案的内控条款554

审计554

投资操作的管理监督555

关键词556

投资的道德标准556

注解558

附录8.1 禁止内线交易的政策声明558

附录8.2 金融服务公司的道德守则559

附录8.3 投资管理研究机构的道德守则与专业行为标准560

道德守则560

标准四：与客户和准客户的关系及责任561

附件 第9章 向法人客户行销投资服务562

法人客户购买投资服务的原因563

组织购买行为563

法人客户及自然人客户564

法人产品规划565

法人行销作业565

投资行销职务的组织565

法人客户沟通566

法人客户服务暨关系管理566

负责销售业务的组织单位566

与法人客户接洽567

新业务协商568

征求计划书文件569

现场简报569

留住法人客户570

关键词572

注解572

词汇解释573