图书介绍
证券业自律管理理论与中国的实践 西南财经大学中国金融研究中心PDF|Epub|txt|kindle电子书版本网盘下载
- 陈野华编著 著
- 出版社： 金融
- ISBN：7504939188
- 出版时间：2006
- 标注页数：340页
- 文件大小：19MB
- 文件页数：359页
- 主题词：证券交易 资本市场 市场管理 研究 中国
PDF下载
下载说明
证券业自律管理理论与中国的实践 西南财经大学中国金融研究中心PDF格式电子书版下载
下载的文件为RAR压缩包。需要使用解压软件进行解压得到PDF格式图书。建议使用BT下载工具Free Download Manager进行下载,简称FDM(免费,没有广告,支持多平台）。本站资源全部打包为BT种子。所以需要使用专业的BT下载软件进行下载。如BitComet qBittorrent uTorrent等BT下载工具。迅雷目前由于本站不是热门资源。不推荐使用！后期资源热门了。安装了迅雷也可以迅雷进行下载！
（文件页数 要大于 标注页数，上中下等多册电子书除外）
注意：本站所有压缩包均有解压码： 点击下载压缩包解压工具
图书目录
目录3
第一篇 证券业自律管理的经济学解释3
第一章 证券业自律管理：基于交易费用视角的分析3
第一节 基本的前提条件3
第二节 自律机制的形成6
第三节 自律与他律的关系18
第二章 其他影响证券业自律管理的因素30
第一节 行会制度的历史兴衰：路径依赖对自律管理的影响30
第二节 道德与自律：非正式合约的作用35
第三章 证券业自律管理的实现形式41
第一节 证券业协会的自律管理41
第二节 证券交易所的自律管理49
第三节 证券商的自律管理61
第四章 中国证券业自律管理的现实约束62
第一节 中国证券监管的历史演进62
第二节 渐进式改革及其对证券业自律管理的影响65
第三节 政策市及其对证券业自律管理的影响69
附录1：关于基本模型的一个数学说明73
附录2：关于中国证券市场政策市的实证说明78
第二篇 中国证券业协会的自律管理87
第五章 中国证券业协会概述87
第一节 中国证券业协会概况87
第二节 中国证券业协会制度特征90
第六章 中国证券业协会制度生成的外生性及功能分析97
第一节 中国证券业协会制度成因分析97
第二节 中国证券业协会功能分析100
第七章 中国证券业协会自律管理内容之一——市场环境建设105
第一节 协会与市场环境建设105
第二节 证券业诚信体系建设107
第三节 投资者教育111
第八章 中国证券业协会自律管理内容之二——从业机构管理113
第一节 协会当前从业机构管理的主要工作113
第二节 专业委员会对从业机构的管理116
第三节 政府职能退出后的补充121
第四节 协会从业机构管理中几个值得关注的问题123
第九章 中国证券业协会自律管理内容之三——从业人员管理129
第一节 证券业从业人员资格考试129
第二节 证券业从业人员资格管理130
第三节 协会对证券机构高级管理人员的管理132
第十章 中国证券业协会自律管理的完善与发展135
第一节 理顺协会与中国证监会的关系135
第二节 中国证券业协会自律管理职能的进一步强化138
附录1：《中华人民共和国证券法》（摘录）143
附录2：中国证券业协会章程（1991）144
附录3：中国证券业协会章程（2002）147
附录4：中国证券业协会会员公约154
附录5：中国证券业协会会员诚信信息管理暂行办法157
附录6：证券从业人员行为守则161
附录7：证券投资基金业从业人员执业守则162
第三篇 中国证券交易所的自律管理166
第十一章 证券交易所自律管理的国际经验166
第一节 证券交易所自律管理内容之一——对上市公司的监管166
第二节 证券交易所自律管理内容之二——对交易所会员的监管174
第三节 证券交易所自律管理内容之三——对交易及相关活动的监管178
第四节 20世纪90年代以来证券交易所制度变迁及对自律管理的影响184
第十二章 中国证券监管体制下的证券交易所自律监管193
第一节 中国证券交易所的一线监管193
第二节 中国证券交易所的自律监管体系195
第十三章 我国证券交易所对上市公司监管的完善202
第一节 我国上市公司信息披露监管202
第二节 我国上市公司内部控制和公司治理监管213
第三节 来自美国上市公司财务欺诈案的借鉴216
第十四章 我国证券交易所对会员监管的完善220
第一节 我国证券商和证券业监管制度220
第二节 我国证券交易所对会员的监管222
第三节 证券公司（会员）监管的完善223
第十五章 我国证券交易所对实时交易监管的完善229
第一节 证券交易所市场结构设计的基本目标和原则229
第二节 我国证券市场交易机制存在的主要问题233
第三节 中国证券市场交易机制改革建议237
第十六章 我国证券交易所未来发展战略及自律监管模式的演进和完善243
第一节 海外证券交易所公司制改革实践对我国的启示243
第二节 我国证券交易所公司化需解决的问题244
第三节 交易所未来自律监管模式的演进246
第四节 我国证券市场监管的目标模式248
第四篇 中国证券经营机构的自律管理252
第十七章 证券经营机构自律概述252
第一节 证券经营机构自律的界定252
第二节 证券经营机构自律对外部监管的补充253
第十八章 证券经营机构自律的成本—收益分析257
第一节 一个基于完全信息静态博弈的模型257
第二节 证券经营机构自律的成本分析与收益分析266
第三节 违规与创新273
第十九章 证券经营机构自律的基础——法人治理结构275
第一节 股权结构与证券经营机构自律275
第二节 董事会结构与证券经营机构自律280
第三节 组织结构与证券经营机构自律285
第四节 激励机制与证券经营机构自律287
第二十章 证券经营机构自律的内容——内部控制291
第一节 风险控制体系291
第二节 风险识别与度量293
第三节 风险管理规程和技术方法298
第二十一章 证券经营机构自律的促进和保障因素——企业文化301
第一节 企业文化与证券经营机构自律的关系301
第二节 国外证券经营机构企业文化案例评析：高盛的企业文化305
第二十二章 中国证券经营机构的法人治理结构及其完善308
第一节 中国证券经营机构法人治理结构现状308
第二节 中国证券经营机构法人治理结构的完善313
第二十三章 中国证券经营机构的内部控制及其完善319
第一节 中国证券经营机构内部控制现状319
第二节 中国证券经营机构内部控制的完善321
第二十四章 中国证券经营机构的企业文化建设325
第一节 国内证券经营机构企业文化案例评析：湘财的企业文化325
第二节 对中国证券经营机构企业文化建设的思考327
参考文献330