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目录1

第一篇 美国证券发行制度1

1.1 美国证券发行制度的基本特点1

1.1.1 法律约束与市场效率的平衡1

1.1.2 监管与自律的平衡3

1.1.3 中央与地方的平衡4

1.2 发行制度的法律基础6

1.3.1 要则9

1.3 证券发行管理体制的基本内容9

1.3.2 发行注册登记的豁免资格10

1.3.3 发行注册登记程序12

1.4 证券交易委员会对发行注册申请的审阅20

1.4.1 证交委的审计标准20

1.4.2 注册登记申请的审阅过程23

1.5 各州政府对证券发行的监管26

1.5.1 各州发行监管体制总述26

1.5.2 “蓝天法”的基本内容27

1.5.3 “蓝天法”注册登记审批的基本原则32

1.6.1 招股说明书概要35

1.6 案例：P.F.CHANG SCHINABISSTRO公司招股说明书35

1.6.2 风险因素40

1.6.3 资金的使用48

1.6.4 股利政策49

1.6.5 资本总额49

1.6.6 摊薄51

1.6.7 部分合并财务和经营数据52

1.6.8 管理当局对财务状况和经营成果的讨论和分析52

1.6.9 管理当局67

1.6.1 0某些交易75

1.6.1 1主要股东和出售股票的股东78

1.6.1 2股权资本的描述80

1.6.1 3有资格在将来销售的股票84

1.6.1 4承销86

1.6.1 5合并财务报表90

附表93

参考文献95

第二篇 英国股票发行制度96

引言96

2.1.1 英国股票市场结构97

2.1 英国股票市场结构及监管架构97

2.1.2 英国证券监管机构98

2.1.3 英国证券监管法规体系100

2.2 英国股票发行制度概况103

2.2.1 英国股票发行制度的基本特点103

2.2.2 英国股票发行制度的内容体系104

2.2.3 英国股票发行制度的法律依据106

2.3 英国股票发行上市主体资格的制度规定108

2.3.1 挂牌市场股票发行上市主体资格的制度规定108

2.3.2 进入AIM市场发行上市主体资格的制度规定111

2.4 英国股票发行上市程序的制度规定112

2.5 英国股票发行代理机构及其制度规定115

2.5.1 英国股票发行代理机构115

2.5.2 英国对股票发行代理机构的制度规定117

2.6 英国股票发行方式及其制度规定119

2.6.1 公募制119

2.6.2 让售制120

2.6.3 私募制120

2.6.4 配售制121

2.6.5 标售制122

2.6.6 交易所介绍制123

2.7 伦敦证券交易所对招股说明书的制度规定123

2.7.1 编制招股说明书的目的123

2.7.2 招股说明书内容简介124

2.7.3 向伦证券交易所提出发行申请时需要提交的文件126

2.7.4 股票发行财务信息公开的制度规定127

2.8 进入AIM市场招股说明书的制度规定简介127

2.9.1 外国公司存托凭证发行上市的制度规定129

2.9 外国公司在伦敦证券交易所发行上市的制度规定129

2.9.2 外国公司股票发行上市的制度规定131

参考文献134

第三篇 日本股票发行与上市制度135

引言135

3.1 规范股票发行与上市的法律、法规和规章136

3.1.1 《商法典》136

3.1.2 《证券交易法》137

3.1.3 《证券交易法施行令》138

3.1.4 大藏省的有关省令138

3.2 股票发行与上市管理体制139

3.1.5 证券交易所和证券业协会的上市规章139

3.2.1 大藏省140

3.2.2 证券交易所140

3.2.3 证券业协会143

3.2.4 金融监督厅143

3.3 股票发行制度144

3.3.1 股票发行的审核机关144

3.3.2 发行审核制度145

3.3.4 发行审核程序147

3.3.3 发行公司的报送文件147

3.3.5 招股说明书的编制要件148

3.3.6 新股的定价和发售方式149

3.3.7 股票发行中违法违规行为的赔偿责任150

3.3.8 股票发行和上市的关系152

3.4 交易所上市制度153

3.4.1 市场组织154

3.4.2 上市流程154

3.4.3 形式审查内容159

3.4.4 实质审查内容162

3.4.5 对企业申请上市前股上市前股份及控制权转移情况的监控166

3.5 店头市场登记制度168

3.5.1 日本店头市场简介168

3.5.2 店头市场登记制度的历史沿革170

3.5.3 店头市场登记流程172

3.5.4 店头市场的登记标准（形式审查）173

3.5.5 店头市场登记的实质审查内容175

3.5.6 对登记前股份及控制权转移情况的审查177

3.6 结论178

3.5.7 店头登记和交易所上市的比较178

参考文献180

第四篇 德国股票发行与上市制度182

引言182

4.1 德国股票发行与上市制度的基本框架183

4.1.1 规范股票发行与上市的法律和规章183

4.1.2 证券管理体系和各机构的职能分工185

4.1.3 发行审核制度190

4.1.4 信息披露制度192

4.1.5 上市制度199

4.2.1 发行股票并申请上市的操作流程201

4.2 股票发行与上市的操作流程和核准程序201

4.2.2 股票发行与上市的审核程序206

4.3 80年代以来德国股票发行与上市制度重大改革回顾211

4.4 总结216

附录217

参考文献232

第五篇 香港、新加坡股票发行、上市制度235

引言235

5.1.1 香港证券市场发展沿革236

5.1 香港股票发行与上市制度236

5.1.2 香港证券市场的法律体系和监管架构238

5.1.3 香港股票首次公开发行上市制度246

5.1.4 H股赴港上市管理259

5.2 新加坡股票发行与上市制度263

5.2.1 新加坡证券市场概况263

5.2.2 新加坡证券市场的法律体系和监管结构270

5.2.3 新加坡股票首次公开发行上市制度276

5.2.4 外国股票上市要求与申请287

5.3.1 共同点290

5.3 港、新两地股票发行上市制度比较290

5.3.2 两地比较291

附录293

参考文献301

第六篇 台湾证券市场发行上市（柜）制度302

引言302

6.1 台湾证券经济及其证券市场303

6.1.1 台湾经济及其证券市场303

6.1.2 台湾有价证券发行与上市、上柜制度沿革306

6.2.1 台湾证券市场管理架构310

6.2 台湾证券市场结构及管理组织310

6.2.2 台湾股票市场特点与组织311

6.2.3 台湾的证券管理机构316

6.3 台湾股票募集发行与上市、上柜管理制度321

6.3.1 股票发行管理321

6.3.2 股票上市、上柜管理344

6.3.3 有价证券跨国发行管理360

6.3.4 台湾有关募集发行的资讯公开制度366

附录368

参考文献373

后记376