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第一章 孕育时期的深圳证券市场(1978年12月至1990年12月)1

第一节 中国证券市场的形成背景2

一、中国证券市场形成的理论背景2

二、中国证券市场形成的经济背景5

三、中国证券市场发展的早期形态9

第二节 股份制经济在深圳的初步发展12

一、改革开放中先行一步的深圳经济特区12

二、股份制经济在深圳的起步(1978-1986年)13

三、股份制经济在深圳的不断推进(1987-1990年)15

第三节 孕育时期的深圳证券市场19

一、股票发行市场19

二、股票交易市场21

三、股票市场行情走势24

四、债券市场30

第四节 孕育时期的证券机构与投资者31

一、深圳证券经营机构的设立及其运作32

二、深圳证券登记公司的设立及其运作35

三、深圳证券交易所的设立及其运作37

四、证券投资者44

第五节 孕育时期的深圳证券市场管理46

一、深圳证券市场的管理架构47

二、深圳证券市场的法规建设与政府管理50

三、政府政策的市场效应53

第六节 孕育时期深圳证券市场发展的总结及启示54

一、深圳证券市场初见成效54

二、深圳证券市场发展的积极意义58

三、深圳证券市场存在的问题与启示61

第二章 初创时期的深圳证券市场(1990年12月至1992年12月)66

第一节 初创时期深圳证券市场发展的背景67

一、社会主义市场经济理论68

二、现代企业制度改革方向70

三、证券市场发展出现新局面71

第二节 探索中的深圳证券市场73

一、深圳证券市场发展概况73

二、股票发行市场76

三、股票交易市场85

四、债券市场95

第三节 跳跃式发展的深圳证券交易所98

一、总体规模扩展壮大98

二、交易机制跨越式发展98

三、基础设施不断更新101

一、上市公司102

四、《证券市场导报》创刊发行102

第四节 快速起步的市场主体——上市公司与投资者102

二、证券投资者107

第五节 日益壮大的证券机构111

一、证券经营机构111

二、其他相关证券机构113

第六节 地方色彩浓厚的深圳证券市场监管体系116

一、深圳证券市场监管架构116

二、证券市场法规建设119

第三章 初步发展时期的深圳证券市场(1992年12月至1995年10月)123

第一节 初步发展时期深圳证券市场发展的背景124

一、改革开放进展迅速124

二、股份制试点进一步展开124

一、股票发行市场概况125

三、《中华人民共和国公司法》顺利出台125

第二节 演进中的深圳股票市场125

二、股票发行方式革新127

三、筹资方式新探索——H股130

四、股票交易市场概况131

五、股票市场行情走势133

第三节 探索前进中的深圳证券交易所140

一、总体规模不断扩展141

二、交易机制日益改进141

三、率先推出成份指数143

四、基础设施更新完善143

五、创刊发行《证券时报》145

第四节 茁壮成长的市场主体——上市公司和投资者145

一、上市公司发展概况145

二、上市公司信息披露初步规范146

三、上市公司收购兼并148

四、上市公司质量问题初显153

五、证券投资者的发展概况154

六、证券机构投资者155

七、证券投资者价值运动——“君万”之争157

第五节 迅速膨胀的深圳债券市场158

一、国债现货交易市场158

二、国债回购交易市场158

三、国债期货市场160

四、企业债券市场163

第六节 破土而出的深圳基金市场164

一、基金发行市场165

二、基金交易市场166

第七节 迅速成长的证券机构167

三、发展投资基金市场的作用与意义167

一、深圳证券登记公司168

二、证券经营机构168

第八节 双轨并行的深圳证券市场监管体系169

一、深圳证券市场监管架构169

二、证券市场法规建设172

第四章 快速发展时期的深圳证券市场(1995年10月至1997年8月)175

第一节 快速发展时期深圳证券市场发展的背景176

一、经济体制改革目标明确,进展迅速176

二、“法制、监管、自律、规范”八字方针176

三、《人民日报》特约评论员文章《正确认识当前股票市场》177

四、“九七”香港回归178

一、陷入低谷的深圳证券市场179

第二节 困境中奋起的深圳证券市场179

二、奋起重振的深圳证券市场180

第三节 再度崛起的深圳股票市场183

一、股票发行市场183

二、股票交易市场188

第四节 锐意进取的深圳证券交易所198

一、加强基础建设,完善运行体系198

二、完善服务体系,推进市场服务200

三、强化监管力度,提高监管实效200

第五节 迅猛成长的市场主体——上市公司和投资者202

一、上市公司发展概况202

二、上市公司资产重组方兴未艾203

三、上市公司盈利预测失真207

四、上市公司违规行为查处208

五、积极踊跃的证券投资者212

第六节 健康发展的深圳债券与基金市场214

一、国债市场发展概况214

二、国债发行方式的市场化探索215

三、国债现货交易市场215

四、国债回购交易市场217

五、企业债券市场218

六、基金市场219

第七节 积极建设的证券机构222

一、证券机构制度建设222

二、证券机构业务建设223

三、证券机构风险管理223

一、深圳证券市场监管架构224

第八节 迈向统一的深圳证券市场监管体系224

二、规范:市场核心的监管精神225

三、证券市场法规建设225

第五章 体制转换时期的深圳证券市场(1997年8月至2000年8月)229

第一节 体制转换时期深圳证券市场发展的背景230

一、亚洲金融危机230

二、第一次全国金融工作会议231

三、证券监管体制改革231

四、市场“五项”清理整顿233

五、《证券法》颁布和实施237

六、设立高新技术板237

第二节 转换中的深圳证券市场238

一、证券市场发展概况239

二、证券市场发展特点241

一、股票发行市场发展概况244

第三节 巩固发展的深圳股票市场244

二、股票发行审核制度变革245

三、新股发行定价方式革新247

四、新股发行方式变革248

五、股票交易市场发展概况248

六、股票市场行情走势250

第四节 重新定位的深圳证券交易所255

一、工作重心顺利转移255

二、市场功能逐步增强256

三、监管能力稳步提高256

四、技术建设明显加强258

五、积极配合清理整顿工作260

七、强化研究,树立品牌261

六、不断加强制度创新261

第五节 规范成长的市场主体——上市公司和投资者263

一、上市公司发展概况263

二、上市公司资产重组层出不穷265

三、上市公司质量下滑271

四、上市公司信息披露274

五、上市公司股价违规操纵276

六、辐射广泛的投资者278

第六节 深刻转变的深圳基金与债券市场279

一、基金市场发展概况279

二、原有基金清理与新基金发行279

三、基金市场行情走势281

四、基金市场规范化管理282

五、国债市场发展状况284

六、企业债券市场发展状况285

第七节 纵深发展的证券经营机构287

一、证券经营机构清理整顿288

二、证券经营机构增资扩股288

三、证券经营机构经营状况289

四、证券经营机构存在问题290

第八节 集中统一的深圳证券市场监管体系291

一、证券市场监管制度291

二、证券市场监管机构293

三、证券市场监管法规293

第六章 市场转型时期的深圳证券市场(2000年8月至2002年12月)296

第一节 市场转型时期深圳证券市场发展的背景297

一、积极推动的市场化进程297

二、积极推进的规范化进程304

三、逐步加大的国际化305

四、世纪大争论309

五、继续大力发展机构投资者的方针311

第二节 创业板市场312

一、我国创业板市场定位的起源和变化312

二、创业板市场的基本定位315

三、创业板市场的功能和作用316

四、创业板市场的制度设计320

五、创业板市场的风险防范324

六、创业板市场的法规建设328

七、创业板市场与主板市场的比较333

八、深交所筹备创业板市场的具体情况338

第三节 挑战中的深圳证券市场342

一、深圳证券市场发展状况343

二、深圳证券市场发展特点344

三、暂停新股发行上市对深圳证券市场的影响346

四、市场行情走势及特点354

第四节 开拓进取的深圳证券交易所359

一、确保市场安全运行359

二、切实加强一线监管360

三、积极推动创新建设362

四、大力推动技术建设363

第五节 艰难发展的市场主体——上市公司365

一、上市公司发展概况365

二、上市公司总体业绩有所改善367

三、上市公司法人治理取得初步成效369

四、上市公司信息披露制度和建设不断完善371

五、建立上市公司退市制度并逐步完善373

六、新一轮上市公司并购重组378

七、上市公司财务作假典型案例383

第六节 推陈出新的深圳基金与债券市场386

一、基金市场发展概况386

二、开放式基金的推出与壮大389

三、《基金黑幕》风波391

四、债券市场393

第七节 艰难生存的证券经营机构395

一、佣金制度改革395

二、证券经营机构经营状况396

三、证券经营机构的业务与组织结构创新398

附录401

1 深圳证券市场十二年发展情况统计表401

2 1990-2002年深圳证券市场大事记402

参考文献417

后记420