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导言世界金融一体化与社会经济安全：中国金融监管的挑战1

开放的金融市场与经济生活国际化：金融动荡席卷手中的每一分钱1

日益深化的金融一体化市场中金融风险及其危害：工具理性活动使世界经济危机重重8

中国金融监管面临的挑战：金融体系存在的问题及评价32

建立中国特色的金融监管体系与治理模式：制度建设与人文秩序的思考41

第一章 世界金融动荡近十年灾害评价——现代生活新灾难警示录63

金融风险：国际风险传导的“多米诺骨牌”效应63

金融风险的灾害放大效果：万丈之堤，毁于蝼蚁66

金融危机扩大对金融深化理论的挑战：国家、区域及全球之间的传递趋势71

第二章 世界金融危机形成机制分析——金融体系预警系统及规避77

金融风险与经济安全治理：未雨绸缪，刻行必施77

金融深化中投机风险制造的拍案惊奇：国家掌控金融市场已经成旧话题86

金融创新使国际市场的风险加速传导：一国政府无力独立掌控市场风险96

金融体系预警系统的作用：潜在风险、预警信号及应急反应107

世界金融风险随处可见：当前国际金融风险的区域分布及评价114

第三章 WTO与中国金融业：风险与创新共生的矛盾119

入世对我国金融监管体制变革的要求：新问题、新挑战119

入世后，我国金融市场受到的冲击：金融创新与监管——共生的矛盾121

金融经营与创新空间巨大：我国监管工作新的难度124

第四章 新巴塞尔协议的支柱：中国银行业风险监管的协同要求127

国际银行监管“新巴塞尔协议”几个焦点问题：新巴协议》的经济权限与协调范围127

巴塞尔新资本协议三大支柱：原则、解释与方式130

巴塞尔新资本协议的协同性要求：各主权国与国际惯例走向协同136

第五章 我国金融业入世后过渡期内面临的挑战——银行、证券与保险业监管体系面临的新问题138

我国银行监管体系面临的问题与紧迫性：外资银行登陆与对我国银行业的挑战139

我国证券业监管体系面临的新问题：开放后的境内外市场关系与竞争141

我国保险监管体系改革的紧迫性：开放后的境内外市场关系及市场竞争145

第六章 中国银行业市场生存能力分析：银行业及其关联风险评价153

我国银行业市场经营中存在的问题：完善银行治理结构，促进市场良性竞争153

我国银行体制改革中存在的问题分析：治理结构、不良资产与关联风险评析159

我国金融机构治理结构的评价：我国银行企业市场化治理结构不健全的根源170

第七章 中国资本市场运行“偏差”与存在形式：风险与挑战并存172

我国资本市场运行“偏差”中的“双刃剑”：“晴雨表”失灵与国际“热钱”涌入172

我国金融体系运行中的“偏差”及背景因素分析：市场体系中不可忽视的诸多问题175

我国资本市场运行中的其他牵制因素：外贸、保险与国内债务关系178

第八章 全球范围的金融资源优化配置：中国金融业开放的利得评价182

中国金融业彻底开放的利得：遵循国际规则的资源配置利益182

我国金融业彻底开放的市场利益分析：金融业的挑战与利得分析184

构建中国稳定的市场化金融运行体系：金融体系多元化保障机制185

第九章 中国银行业监管现状分析：银行治理结构、各类评级及评析191

我国现行的银行监管体制：监管现状、职能及监管范围191

我国银行分类监管分析：银行类别、治理结构与监管方略192

我国对各类银行机构的分类监管：银行业的综合考评情况分析199

国际标准普尔评级情况分析：中国金融界针对国情特点提出的看法203

国内权威研究机构对我国银行机构的分析：中国银行业竞争能力评价206

我国银行业监管的制度化手段：根据巴塞尔协议对银行风险监管指标的调整208

第十章 中国证券业监管现状分析：监管制度、市场运行与发展情况评价210

我国证券发行制度现状：现行制度与历史沿革210

我国证券监管制度运行机制分析：制度安排、市场问题分析及评价214

新形势下的新挑战：中国证券监管模式进一步完善的紧迫性221

第十一章 中国保险业监管现状分析：监管体制、主要问题与发展情况评价224

我国保险业发展现状分析：存在的问题与现状评价224

中国保险监管体制演变及评价：历史阶段、国际比较及发展方向225

我国保险业——开放的挑战：WTO的法律框架下的IAIS各成员国协调原则231

第十二章 我国银行监管及其国际协同趋势：银行监管改革的主体思路237

我国银行监管体系的差距分析：内外影响因素评价237

我国银行监管体系存在的问题分析：历史包袱、治理模式及管理方法评价240

我国银行监管体系的国际协调：协同巴塞尔新资本协议层面的完善244

我国银行业过渡期内的监管原则、任务与目标：监管目标与总体规划247

第十三章 中国证券业、保险业监管面临的挑战：问题、差距与理念的变革252

我国证券业经营中的国际差距与挑战：问题、调整与融合趋势252

金融开放与中国保险业差距分析：问题、影响与建议261

我国证券、保险业风险监管体系的总体评价：混业经营趋势及其对监管的挑战266

第十四章 我国银行、证券、保险混业联动趋势：资本市场深化与居民经济生活269

我国资本市场混业经营及宏观经济效果：银行、基金与保险开放QDII业务分析269

我国银行、证券、保险业混业经营趋势明显：QDII经营契机与三大市场经营的融合273

资本市场深化将理财管理带入经济生活：理财新理念进入居民与企业的日常活动284

第十五章 金融监管模式的国际比较：发达国家与后发展历程国家的经验295

国际金融业混业经营：我国金融监管体制改革趋势295

世界发达国家代表模式评价：美国金融监管模式及运行机制分析301

后发展历程的发达国家代表模式评价：日本金融监管模式分析304

新兴工业化国家代表模式评价：韩国金融监管体制改革分析308

第十七章 中国金融监管体系发展的客观趋势：完善金融监管的战略步骤329

我国金融监管体系完善的客观趋势：向混业监管过渡的战略思考329

我国金融业混业监管方略：分业监管向混业监管过渡期的战略步骤334

第十六章 发达国家风险监管先进的评价体系：方法与指标、比较与借鉴313

风险性监管体系：监管内容设定313

英、美等发达国家：银行风险管理方面的先进经验314

美国骆驼评价体系（CAMELS）考评分析：内容、方法与步骤316

美国其他先进的风险测评技术分析：系统化风险测评与启示321

我国金融监管的法制体系建设：整理、修正与填补法律体系345

第十八章 中国金融监管战略模式规划：外部监管、内部控制及市场信用346

外部监管的战略模式构建：战略重点、理念输出与组织结构配套346

内部控制的战略模式构建：核心理念、战略重点、组织结构配套355

我国金融体系市场化监控机制的构建：重视舆论监督，引入市场征信制度365

第十九章 中国金融业的市场征信评价制度：构建政策扶植下的市场化征信体系367

我国金融业征信机制的建构思维：监管机构、金融企业与中介评价机构367

我国金融市场征信制度的实施方略：战略、步骤与运行模式369

风险监管条件下的其他思考：金融风险化经营，中小企业谁来扶植372

巴塞尔新资本协议相关法律文件与我国金融监管规划378

法律文件——国际的合规监管范式378

银监会2005年制定的规划：提高中国银行业监管有效性中长期规划387

参考文献390