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第一章 导论1

【知识定位】1

【知识要点】1

第一节 法学基本原理1

一、法的概念1

二、法的渊源及效力4

三、法的制定6

四、法的实施8

五、法律解释和适用法律应注意的几个问题10

六、法律责任12

第二节 中国特色社会主义法律体系中的金融法及证券法14

一、中国特色社会主义法律体系概述14

二、金融法的概念与调整对象17

三、我国的金融法体系18

四、我国金融法的渊源19

第三节 西方国家证券立法体制22

一、美国证券立法模式22

二、英国证券立法模式23

三、欧陆证券立法模式24

第四节 中国证券法制建设的沿革与发展25

一、中国证券市场和法制建设的发展历程25

二、我国《证券法》出台的意义及《证券法》的修订27

【参考文献】31

第二章 证券法概述33

【知识定位】33

【主要法律法规】33

【知识要点】33

第一节 证券与证券市场33

一、证券的概念和特征33

二、证券的种类35

三、证券市场38

第二节 证券法的定位和基本原则42

一、证券法的概念42

二、证券法的调整对象42

三、证券法的性质44

四、证券法的基本原则45

第三节 证券法律关系47

一、证券法律关系的概念和种类47

二、证券法律关系的构成要素49

【参考文献】51

第三章 证券发行制度52

【知识定位】52

【主要法律法规】52

【知识要点】53

第一节 证券发行的一般原理53

一、证券发行的概念与特征53

二、证券发行的分类54

第二节 证券发行审核制度57

一、证券发行审核的不同理念和模式57

二、我国证券发行审核体制的沿革58

第三节 股票的发行60

一、概述60

二、股票发行条件61

三、股票发行及审核程序63

四、股票发行中的发审委制度和保荐人制度64

第四节 债券、证券投资基金、外资股的发行67

一、概述67

二、债券发行和审核67

三、证券投资基金发行及审核69

四、外资股的发行及审核72

第五节 证券承销制度74

一、概述74

二、证券承销协议和承销各方的权利、义务74

三、证券承销的主要方式75

【案例解析】79

【参考文献】80

第四章 证券上市制度81

【知识定位】81

【主要法律法规】81

【知识要点】82

第一节 证券上市82

一、概述82

二、股票上市84

三、公司债券上市86

四、证券投资基金上市88

第二节 证券暂停上市、恢复上市与终止上市90

一、股票的暂停上市、恢复上市与终止上市90

二、债券的暂停上市、恢复上市与终止上市95

三、证券投资基金的暂停上市与终止上市96

【案例解析】96

【参考文献】98

第五章 证券交易制度99

【知识定位】99

【主要法律法规】99

【知识要点】100

第一节 证券交易概述100

一、证券交易的概念和原则100

二、证券交易的种类101

三、证券交易场所104

第二节 证券经纪交易的一般程序和规则105

一、证券经纪法律关系105

二、证券经纪交易的一般程序和规则107

第三节 特殊证券交易规则110

一、自营交易规则110

二、大宗交易规则111

三、回购交易规则113

四、回转交易规则115

五、代办股份转让规则115

第四节 限制及禁止的证券交易行为116

一、禁止持股规则116

二、股票转让限制规则117

三、股票买卖限制规则118

四、禁止的交易行为118

【案例解析】119

【实践性法律问题】120

【参考文献】122

第六章 上市公司收购制度123

【知识定位】123

【主要法律法规】123

【知识要点】124

第一节 概述124

一、上市公司收购的概念和特征124

二、上市公司收购与公司并购125

三、上市公司收购的主体126

四、上市公司收购的种类128

五、上市公司收购的法律体系130

第二节 上市公司收购的基本规则132

一、目标公司股东公平待遇规则132

二、信息公开规则133

三、强制要约规则137

第三节 上市公司收购的程序138

一、协议收购的程序138

二、要约收购的程序141

三、要约收购义务豁免的程序148

四、集中竞价收购149

五、上市公司收购的限制和诚信义务151

第四节 上市公司收购中的相关问题154

一、上市公司收购与反垄断154

二、上市公司收购与反收购155

三、管理层收购157

四、外资收购上市公司159

五、借壳上市162

【案例解析】164

【参考文献】165

第七章 证券市场信息披露制度166

【知识定位】166

【主要法律法规】166

【知识要点】167

第一节 强制性信息披露义务167

一、强制性信息披露义务的概念与种类167

二、我国确立强制性信息披露义务的法律体系169

第二节 信息披露义务的原则与方式173

一、履行信息披露义务应遵循的原则——有效信息披露的特征173

二、履行信息披露义务的方式176

第三节 信息披露中的重大性标准178

一、“投资者决策”标准178

二、“价格重大影响”标准179

第四节 信息披露文件180

一、招股说明书181

二、上市公告书182

三、年度报告182

四、半年度报告183

五、季度报告183

六、临时报告184

【参考文献】185

第八章 期货法律制度186

【知识定位】186

【主要法律法规】186

【知识要点】187

第一节 期货与期货市场187

一、期货187

二、期货市场的产生和发展191

三、期货市场的功能195

四、期货市场组织结构198

第二节 期货法201

一、期货法的基本概念201

二、期货立法体系和内容体系204

第三节 期货市场监管体制208

一、我国期货市场监管体制208

二、政府监管210

三、期货业协会的自律管理217

四、期货市场内部管理219

【案例解析】225

【参考文献】226

第九章 证券监督管理制度227

【知识定位】227

【主要法律法规】227

【知识要点】227

第一节 证券监督管理概述227

一、证券监督管理的概念、必要性及功能227

二、证券监督管理的基本原则228

第二节 证券监督管理的主要模式232

一、美国式的证券集中统一管理体制232

二、英国式的证券自律监管体制234

第三节 我国证券监督管理体制237

一、我国证券监督管理体制的沿革及其基本架构237

二、中国证监会的历史沿革及其职能240

三、集中统一监管体制下的自律监管242

【案例解析】245

【参考文献】246

第十章 证券交易市场248

【知识定位】248

【主要法律法规】248

【知识要点】249

第一节 概述249

一、证券交易市场的发展史249

二、中国证券交易市场体系现状251

三、证券交易市场的交易品种252

四、热点问题：二板市场255

第二节 证券交易所256

一、证券交易所概述256

二、证券交易所的设立、解散和职责257

三、证券交易所的组织258

四、证券交易所会员和交易席位260

五、证券交易所的监管职能262

六、对证券交易所的管理与监督267

第三节 非集中竞价的证券交易场所268

一、全国银行间债券交易市场269

二、证券公司代办股份转让系统273

【案例解析】280

【参考文献】281

第十一章 证券登记结算机构282

【知识定位】282

【主要法律法规】282

【知识要点】284

第一节 证券登记结算机构概述284

一、证券登记结算机构的概念及其特征284

二、证券登记结算机构的产生与发展285

三、证券登记结算机构的模式287

四、证券登记结算机构的设立与解散289

第二节 证券登记结算机构的职能291

一、证券账户、结算账户的设立291

二、证券的托管和过户292

三、证券持有人名册登记295

四、证券交易所上市证券交易的清算和交收295

五、受发行人的委托派发证券权益298

六、证券的冻结、查询299

七、监控证券公司质押贷款股票的情况301

八、证券登记结算机构对客户的义务301

第三节 证券登记结算机构的管理302

一、采用全国统一的运营方式，制定符合要求的章程和业务规则302

二、提供必备的服务设备和完善的数据安全保护措施303

三、建立健全业务、财务和安全防范管理制度303

四、建立完善的风险管理系统304

【案例解析】306

【参考文献】307

第十二章 证券公司与证券业协会308

【知识定位】308

【主要法律法规】308

【知识要点】309

第一节 证券公司概述309

一、证券公司的概念309

二、证券公司的分类310

三、证券公司的作用311

四、分业经营及混业经营312

第二节 证券公司的设立、变更与终止313

一、证券公司的设立313

二、证券公司的变更与终止315

第三节 证券公司管理317

一、证券公司的业务类型及资格管理317

二、证券公司业务规则323

三、证券公司风险管理325

四、证券公司融资管理326

第四节 证券公司从业人员管理331

一、证券公司从业人员资格332

二、证券公司高级管理人员资格332

三、证券公司从业人员资格的限制性规定333

第五节 证券业协会335

一、性质335

二、章程336

三、会员336

四、组织机构337

五、职责339

【案例解析】340

【参考文献】342

第十三章 证券交易服务机构343

【知识定位】343

【主要法律法规】343

【知识要点】344

第一节 证券交易服务机构概述344

第二节 证券投资咨询机构344

一、设立344

二、业务345

三、法律责任347

第三节 证券资信评估机构347

一、业务与人员348

二、法律责任348

第四节 资产评估机构349

第五节 会计师事务所和审计事务所349

一、许可证管理制度349

二、业务351

三、法律责任352

第六节 律师事务所352

一、资格管理制度的变迁352

二、法律责任353

【案例解析】354

【参考文献】356

第十四章 证券行政责任358

【知识定位】358

【主要法律法规】358

【知识要点】359

第一节 概述359

一、证券行政责任的种类360

二、证券行政责任的法定性362

第二节 证券行政违法行为及其行政责任366

一、证券发行中的违法行为及其行政责任366

二、虚假陈述及其行政责任368

三、内幕交易及其行政责任370

四、操纵市场及其行政责任372

五、欺诈客户及其行政责任372

六、上市公司收购中的违法行为及其行政责任374

七、其他违法行为及其行政责任376

第三节 证券行政处罚程序379

一、证券行政处罚的实施主体379

二、证券行政处罚的一般程序381

三、证券行政处罚的听证程序384

第四节 证券行政复议386

一、证券行政复议的受理机关386

二、证券行政复议的受案范围387

三、证券行政复议的参与人387

四、证券行政复议程序388

【案例解析】391

【参考文献】397

第十五章 证券犯罪398

【知识定位】398

【主要法律法规】398

【知识要点】399

第一节 证券犯罪概述399

一、证券犯罪概念399

二、证券犯罪的主要特征399

三、证券犯罪认定原则400

第二节 证券犯罪的构成与发展趋势401

一、证券犯罪构成要件401

二、证券犯罪未来发展趋势402

第三节 证券犯罪各罪分论404

一、内幕交易、泄露内幕信息罪404

【案例解析】408

二、操纵证券交易价格罪409

【案例解析】412

三、诱骗投资者买卖证券罪413

【案例解析】416

四、欺诈发行股票、公司企业债券罪416

【案例解析】419

五、擅自发行股票、公司企业债券罪420

【案例解析】422

六、编制并传播证券交易虚假信息罪422

【案例解析】425

七、提供虚假财务报告罪426

【案例解析】430

【参考文献】431

第十六章 证券民事责任432

【知识定位】432

【主要法律法规】432

【知识要点】432

第一节 概述432

一、民事责任的概念、特征与类型432

二、证券民事责任的功能434

第二节 虚假陈述的民事责任437

一、虚假陈述民事责任的性质437

二、证券市场虚假陈述侵权赔偿责任的构成要件438

三、损害赔偿范围的计算443

【案例解析】445

第三节 内幕交易的民事责任445

一、内幕交易的概念445

二、内幕交易民事赔偿责任的构成要件446

三、损害赔偿范围的确定448

【案例解析】450

第四节 操纵市场的民事责任451

一、操纵市场行为的概念451

二、操纵市场行为的类型452

三、损害赔偿的种类以及范围459

【案例解析】460

第五节 欺诈客户的民事责任461

一、欺诈客户的概念461

二、欺诈客户民事责任的性质及其构成要件462

【案例解析】463

【参考文献】463

附录：我国最新证券立法和关注焦点选析466

一、总结证券市场发展和证券立法的经验，适时对《证券法》进行修改466

二、规范基金运作，制定《证券投资基金法》468

三、适应发展要求，完善期货市场相关立法469

四、进一步改革证券发行制度470

五、促进券商建立现代金融企业制度471

六、建规立制，继续规范相关国有企业改革473

七、继续促进资本市场对外开放474

八、监管与自律注重实效474

九、投资者权益的民事保护取得突破476

后记477