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第一章 投资银行导论1

第一节 投资银行的含义及类型1

一、投资银行的基本概念1

二、投资银行与商业银行的异同2

三、投资银行的业务范围5

四、投资银行的类型8

第二节 投资银行的发展模式10

一、分离型模式10

二、混合型模式11

三、两种模式的比较分析12

第三节 投资银行的行业特征13

一、投资银行的创新性13

二、投资银行的专业性14

三、投资银行的道德性15

本章小结15

关键词17

复习思考题17

第二章 投资银行的功能与作用18

第一节 投资银行的基本功能18

一、媒介资金供求18

二、构造证券市场2

三、优化资源配置21

四、推动产业结构升级23

第二节 投资银行与我国经济发展26

一、投资银行与融资制度创新26

二、投资银行与证券市场发展34

三、投资银行与国有企业改革37

本章小结43

关键词43

复习思考题43

第三章 投资银行的历史演进与发展趋势45

第一节 欧美投资银行的历史演进45

一、美国投资银行45

二、英国投资银行48

三、日本投资银行49

四、欧洲大陆投资银行50

第二节 投资银行的发展趋势53

一、经营模式全能化53

二、经营地域全球化56

三、经营方式网络化58

第三节 投资银行在中国的发展59

一、中国投资银行的发展历史59

二、中国投资银行的现状及存在的主要问题64

三、中国投资银行的发展对策72

本章小结73

关键词74

复习思考题74

第四章 证券发行与承销75

第一节 证券发行概述75

一、证券发行的类型76

二、证券发行的管理制度77

三、证券发行的原则78

四、证券承销方式79

五、证券的私募发行81

第二节 股票的公开发行与承销84

一、股票公开发行与承销的一般流程84

二、尽职调查与公司重组87

三、IPO定价方法分析89

第三节 债券的公募发行与承销94

一、债券的基本概念94

二、公司债券的公募发行与承销95

三、国债的发行与承销98

本章小结100

关键词101

复习思考题101

第五章 证券交易102

第一节 证券交易市场结构102

一、证券交易所102

二、场外交易市场103

三、第三市场103

四、第四市场104

第二节 证券交易方式104

一、议价买卖和竞价买卖104

二、直接交易和间接交易104

三、现货交易和期货交易105

第三节 经纪业务105

一、证券经纪商的概念105

二、经纪业务的运作与特点105

三、委托指令及其类型106

四、其他经纪服务108

第四节 自营业务109

一、自营业务的特征与原则109

二、投机业务110

三、套利业务111

第五节 投资银行的做市商业务112

一、做市商制度的含义112

二、做市商制度的特点112

三、做市商制度的形式112

四、做市商制度的优点113

五、做市商制度的缺陷113

六、做市商业务的动机114

本章小结114

关键词115

复习思考题115

第六章 企业并购116

第一节 企业并购概述116

一、并购的基本概念116

二、投资银行与企业并购117

三、企业并购的历史发展119

第二节 并购动因124

一、获得规模经济效益124

二、获得财务协同效益124

三、提高企业市场占有率125

四、获得企业发展良机125

第三节 并购类型126

一、直接并购和间接并购126

二、股权并购和资产并购126

三、横向并购、纵向并购和混合并购126

四、购买式并购、承担债务式并购、吸收股份制并购和控股式并购127

五、杠杆收购、管理层收购和发行可转债券收购127

六、要约收购和协议收购128

七、善意收购和敌意收购128

八、现金购买资产、股票和股票交换股票128

第四节 企业并购的操作程序129

一、签订合作协议129

二、确定并购目标129

三、并购风险分析130

四、对目标公司估价131

五、融资方案制定、并购方式选择及收购后的安排131

第五节 反并购策略132

一、收购要约前的反收购对策132

二、收购要约后的反收购对策133

三、并购案例134

本章小结138

关键词138

复习思考题139

第七章 投资基金140

第一节 投资基金概述140

一、基金的概念140

二、证券投资基金的运作特点141

第二节 证券投资基金的利史沿革142

一、美国证券投资基金的历史发展142

二、中国证券投资基金的历史发展143

三、《中华人民共和国证券投资基金法》颁布的重要意义144

第三节 投资基金的分类146

一、划分证券投资基金类型的意义146

二、证券投资基金的分类146

第四节 投资基金的组织管理150

一、基金当事人150

二、基金的募集158

三、基金的运作与信息披露160

本章小结161

关键词162

复习思考题163

第八章 风险投资164

第一节 风险投资概述164

一、风险投资概念及其特征164

二、风险投资的功能166

第二节 风险投资的运作166

一、风险投资的运作主体166

二、风险投资的运作程序168

第三节 国内外风险投资的比较与分析173

一、国外风险投资现状与发展趋势分析173

二、我国风险投资的现状、问题及发展对策分析175

本章小结178

关键词179

复习思考题179

第九章 金融工程180

第一节 金融工程概述180

一、金融工程的基本概念180

二、金融工程的应用范围181

三、金融工程形成与发展的推动因素182

四、金融工程师的基本知识184

第二节 金融工程的工具186

一、金融工具的主要类型186

二、新型金融工具的创造——分解、组合与整合技术187

三、金融工具定价的基本方法188

第三节 金融工程在风险管理中的应用190

一、风险管理中的套期保值策略190

二、管理汇率风险192

三、管理利率风险202

四、管理股票风险212

第四节 资产证券化216

一、资产证券化概述216

二、资产证券化的运作219

三、资产证券化的形式224

四、投资银行在资产证券化中的作用226

本章小结227

关键词228

复习思考题228

第十章 项目融资229

第一节 项目融资概述229

一、项目融资的概念与特征229

二、项目融资的组织与运作230

第二节 项目的投资结构设计232

一、公司型合资结构233

二、有限合伙制结构234

三、非公司型合资结构235

四、信托基金结构236

第三节 项目的融资结构设计239

一、项目融资的资金选择239

二、融资结构的基本特征241

三、融资主体安排242

四、主要的项目融资模式243

第四节 项目融资的风险管理248

一、风险管理概述248

二、项目融资的风险识别249

三、项目融资的风险控制与分担251

四、项目融资的风险担保251

本章小结254

关键词255

复习思考题255

第十一章 投资银行的组织结构256

第一节 投资银行的组织形态256

一、合伙制投资银行256

二、公司制投资银行256

三、金融证券控股集团257

第二节 投资银行的法人治理结构258

一、法人治理结构的基本范畴258

二、公司法人治理结构的一般组织形式259

三、西方投资银行的治理结构260

四、我国证券公司治理结构的现状及存在问题263

五、我国证券公司治理结构的完善措施264

第三节 投资银行的组织结构266

一、组织结构设计原则267

二、西方投资银行的组织结构270

三、我国证券公司的组织结构273

本章小结277

关键词278

复习思考题278

第十二章 投资银行的经营管理279

第一节 投资银行的战略管理279

一、投资银行战略管理的特点279

二、投资银行战略管理的内容279

三、投资银行战略管理的制定原则281

四、投资银行战略管理过程281

五、投资银行战略管理必须具备的观念和意识283

第二节 投资银行的创新管理284

一、投资银行创新的动因284

二、投资银行创新环境286

三、投资银行的业务创新287

四、投资银行的产品创新290

第三节 投资银行的人力资源管理291

一、投资银行人力资源的分类291

二、投资银行对人力资源的素质要求291

三、投资银行的员工培训292

四、投资银行人力资源的引进294

五、投资银行的人力资源使用295

第四节 投资银行的风险管理296

一、投资银行风险的分类297

二、制定风险管理总的原则和指导思想300

三、建立和实施风险管理战略300

四、运用定量和定性手段进行风险分析300

五、对风险管理制度的事后评估301

本章小结301

关键词303

复习思考题303

第十三章 投资银行监管304

第一节 投资银行的监管原则和手段304

一、投资银行的监管原则304

二、投资银行的监管手段305

第二节 投资银行监管模式305

一、集中立法管理模式306

二、自律管理模式307

三、金融分业监管的优势和缺陷308

第三节 投资银行的监管内容309

一、投资银行设立的监管方式309

二、投资银行财务监管310

三、投资银行经营行为监管311

四、证券从业人员的监管313

五、证券市场禁入管理313

第四节 投资银行监管机构313

一、美国证券交易委员会314

二、中国证监会315

第五节 投资银行的自律管理317

一、政府监管与自律监管的区别317

二、政府监管与自律监管的联系318

三、自律监管的优缺点318

四、自律监管体制319

本章小结320

关键词322

复习思考题322

主要参考文献323