图书介绍
证券公司合规管理适用法律法规指引PDF|Epub|txt|kindle电子书版本网盘下载
- 万玲玲，王耀辉主编 著
- 出版社： 长春：吉林人民出版社
- ISBN：9787206060267
- 出版时间：2009
- 标注页数：837页
- 文件大小：48MB
- 文件页数：847页
- 主题词：证券交易所－法规－中国
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图书目录
第一章 证券公司的设立、注册资本和经营范围1
第一节 公司设立的一般规定1
第二节 证券公司设立的特殊规定7
第三节 外资参股证券公司的设立条件10
第二章 证券公司的组织结构13
第一节 公司组织结构的一般规定13
第二节 证券公司的股东与股东会24
第三节 证券公司的董事与董事会26
第四节 证券公司的监事与监事会31
第五节 证券公司的高级管理人员34
第六节 证券公司的法律责任39
第三章 证券经纪业务相关法规43
第一节 证券公司经纪业务资格有关规定44
第二节 证券经纪业务流程及关键环节49
第三节 基金代销业务375
第四节 投资者教育398
第五节 经纪业务内部控制相关要求402
第六节 证券公司与经纪业务有关的法律责任406
第四章 证券公司承销保荐业务410
第一节 证券公司承销业务概述411
第二节 证券承销业务风险控制要求429
第三节 证券公司承销业务工作职责及信息披露义务433
第四节 外部机构对承销业务监管443
第五节 证券公司承销业务禁止行为445
第六节 相关法律责任450
第五章 证券公司保荐业务454
第一节 证券公司保荐业务范围456
第二节 证券公司保荐业务资格及管理458
第三节 保荐机构职责及工作规程465
第四节 保荐业务风险控制513
第五节 对证券保荐业务的监管516
第六节 证券公司保荐业务禁止行为及罚则521
第六章 证券公司自营业务529
第一节 证券自营业务的概述530
第二节 证券自营业务资格的取得及管理531
第三节 证券自营业务管理534
第四节 证券自营业务风险控制540
第五节 对证券公司自营业务监管545
第六节 证券自营业务的禁止行为及罚则547
第七章 证券资产管理业务553
第一节 证券资产管理业务资格管理及基本要求553
第二节 业务规范558
第三节 证券资产管理业务的监管575
第四节 证券资产管理业务的法律责任579
第八章 证券公司融资融券业务581
第一节 融资融券的法律规定581
第二节 融资融券业务的业务许可及规范583
第三节 证券公司融资融券业务的规则591
第九章 证券投资咨询业务628
第一节 证券投资咨询业务资格628
第二节 证券投资咨询业务629
第三节 证券公司与证券投资资询业务相关的法律责任638
第十章 证券公司财务、审计相关业务监管640
第一节 证券公司财务管理及会计核算640
第二节 证券公司审计管理660
第三节 中介机构从事证券、期货业务的管理667
第十一章 证券公司净资本及风险指标671
第一节 证券公司净资本的计算及要求671
第二节 证券公司风控指标与业务范围676
第三节 净资本及风险控制指标的监管680
第十二章 证券公司信息报告及披露683
第一节 证券公司信息报告及披露683
第二节 对证券公司信息披露的监管708
第十三章 证券公司涉及的行政许可711
第一节 行政许可概述711
第二节 中国证监会关于行政许可行为的一般性规定715
第三节 中国证监会涉及证券公司的行政许可事项722