图书介绍
银行监管的国际标准 有效银行监管核心原则暨核心原则评估方法 中英文本PDF|Epub|txt|kindle电子书版本网盘下载
- 罗平，段继宁译；中国银行业监督管理委员会译 著
- 出版社： 上海：复旦大学出版社
- ISBN：7309054083
- 出版时间：2007
- 标注页数：142页
- 文件大小：6MB
- 文件页数：153页
- 主题词：银行监督－国际标准
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图书目录
Core Principles for Effective Banking Supervision(The Basel Core Principles)3
Foreword to the review3
The core principles5
Preconditions for effective banking supervision11
有效银行监管核心原则（巴塞尔核心原则）17
修订说明17
核心原则18
有效银行监管的先决条件22
Core Principles Methodology27
Introduction27
Use of the methodology28
Assessment of compliance29
Practical considerations in conducting an assessment32
Treatment of Basel Ⅰ and Basel Ⅱ in the core principles34
Criteria for assessing compliance with the core principles35
Principle 1:Objectives,independence,powers,transparency and cooperation35
Principle 2:Permissible activities40
Principle 3:Licensing criteria41
Principle 4:Transfer of significant ownership43
Principle 5:Major acquisitions44
Principle 6:Capital adequacy45
Principle 7:Risk management process47
Principle 8:Credit risk50
Principle 9:Problem assets,provisions and reserves52
Principle 10:Large exposure limits54
Principle 11:Exposures to related parties55
Principle 12:Country and transfer risks57
Principle 13:Market risk58
Principle 14:Liquidity risk59
Principle 15:Operational risk61
Principle 16:Interest rate risk in the banking book63
Principle 17:Internal control and audit64
Principle 18:Abuse of financial services67
Principle 19:Supervisory approach70
Principle 20:Supervisory techniques71
Principle 21:Supervisory reporting73
Principle 22:Accounting and disclosure75
Principle 23:Corrective and remedial powers of supervisors77
Principle 24:Consolidated supervision79
Principle 25:Home-host relationships82
ANNEX：Structure and methodology for assessment reports prepared by the International Monetary Fund and the World Bank85
核心原则评估方法97
导言97
评估方法的使用97
如何进行评估98
评估中需要考虑的问题100
核心原则与《资本协议》和《新资本协议》的关系101
核心原则评估标准102
原则1：目标、独立性、权力、透明度和合作102
原则2：许可的业务范围106
原则3：发照标准106
原则4：大笔所有权转让108
原则5：重大收购108
原则6：资本充足率109
原则7：风险管理程序110
原则8：信用风险112
原则9：有问题资产、准备和储备113
原则10：大额风险暴露限额115
原则11：对关联方的风险暴露116
原则12：国家风险和转移风险117
原则13：市场风险117
原则14：流动性风险118
原则15：操作风险119
原则16：银行账户利率风险121
原则17：内部控制和审计122
原则18：防止利用金融服务从事犯罪活动123
原则19：监管方式126
原则20：监管技术126
原则21：监管报告128
原则22：会计处理和披露129
原则23：监管当局的纠正和整改权力131
原则24：并表监管132
原则25：母国和东道国的关系134
附录：国际货币基金组织和世界银行评估报告的结构和撰写方法136