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第一编　证券法律原理编第一章　证券的概念3

第一节　什么是证券3

理论背景　权利证券化6

第二节　证券的法律特征8

一、证券是财产性权利凭证8

二、证券是投资性权利凭证8

三、证券是流通性权利凭证9

四、证券是要式性权利凭证10

前沿争鸣　证券死了吗？10

第三节　证券的分类12

一、金券、资格证券、有价证券12

二、完全证券、不完全证券13

三、政府证券、企业证券、金融证券13

四、记名证券、无记名证券、指示证券14

五、设权证券、证权证券14

比较观察 美国法中的投资合同15

第二章　证券法的调整范围18

修法背景　我国证券法调整范围之争20

第一节　股票21

一、什么是股票21

比较观察 中美股票市场发展历程22

二、股票的内容23

三、股票的分类25

实务探讨 我国股票市场存在的问题27

第二节　债券28

一、债券概说28

比较观察 西方主要国家债券市场发展现状31

二、公司债券31

三、政府债券33

概念解析　金边债券34

实务探讨　我国债券市场透视35

第三节　投资基金份额35

实务探讨　封闭式基金与开放式基金的发展比较38

第四节　衍生证券39

前沿焦点 为什么要特别关注股权类衍生产品？40

典型案例 首例权证信息披露纠纷案42

第三章　证券法的基本原则45

第一节　公开原则46

比较观察 英国、美国法中的信息公开制度48

概念诠释　信息披露准确性的内在要求50

理论研究　质疑信息披露制度的学说52

第二节　公平原则53

第三节　公正原则56

第四节　效率与安全原则59

第四章　我国证券法的产生与发展63

第一节　1998年《证券法》制定前的发展概况63

法律文件介绍 1998年《证券法》出台前的证券立法65

第二节　1998年《证券法》的制定66

立法探讨 1998年《证券法》制定过程中的几点争议68

第三节　2005年《证券法》的修订70

修法背景 为什么要修订1998年《证券法》？70

第二编　证券法律行为编第五章　证券发行制度81

第一节　证券发行概述81

一、证券发行的含义81

理论研究　证券发行的本质83

二、证券发行的分类85

立法探讨　公开发行界定之争85

立法探讨　私募发行法律地位之确立87

三、证券发行的条件90

新法评析　新股发行条件的变化94

第二节　证券发行的审核96

一、证券发行审核制度96

二、我国证券发行审核制度99

历史考察　我国证券发行审核制度的演变99

第三节　证券承销制度102

一、证券承销的含义102

二、证券承销的方式103

概念诠释　证券承销团104

三、证券承销协议105

四、证券承销的义务106

特别关注　超额配售选择权的引进107

第四节　证券发行保荐制度108

修法背景　证券发行保荐上市制度的确立108

一、保荐制度的含义109

比较观察　国外保荐人制度类型110

二、保荐人的管理112

三、保荐人的职责113

实务探讨　保荐代表人的监管116

第六章　证券上市制度118

第一节　证券上市概述118

一、证券上市的含义118

二、证券上市的种类119

三、证券上市条件121

新法评析　证券上市条件的变化122

第二节　证券上市程序124

一、上市程序124

立法探讨 证券上市申请的核准126

二、证券的暂停上市、终止上市127

“PT水仙”案 我国证券市场退出机制的正式确立128

第七章　证券交易制度131

第一节　证券交易概述131

新法评析　证券交易制度的变革131

一、证券交易的含义132

法律适用 证券交易主体的限制133

二、证券交易的方式135

三、证券交易的场所137

比较观察 英国股票交易的方法138

修法背景 场外交易制度的演进140

第二节　证券交易程序141

一、开户141

二、委托142

三、申报143

四、竞价成交143

五、清算交收144

第八章　上市公司收购制度145

第一节　上市公司收购概述145

一、上市公司收购的含义145

修法背景 “一致行动”制度的引进146

二、上市公司收购的类型149

第二节　上市公司收购制度151

一、一般规定151

二、要约收购153

理论研究 强制要约收购制度的存与废155

三、协议收购157

第三节　上市公司收购中的反收购制度159

一、反收购制度的立法取向159

二、反收购措施的简单介绍160

重点解读　“毒丸”计划162

第三编　证券法律主体编第九章　证券发行人与投资者167

第一节　证券发行人167

第二节　证券投资者168

理论研究　证券公司与投资者之间关系的性质168

实务探讨　机构投资者在我国证券市场的定位170

比较观察　成熟投资者的界定172

第十章　证券中介服务机构174

第一节　证券公司174

一、证券公司的概念174

历史考察　证券经营机构在我国的演变175

二、证券公司的设立、变更与终止176

典型案例 沪版“带头大哥”案177

新法评析　证券公司设立条件的变化178

三、证券公司的业务179

典型案例　证券公司的善良管理义务180

四、证券公司的监管183

实务探讨 我国券商的现状与问题186

第二节　证券登记结算机构188

一、证券登记结算机构的含义188

历史考察　我国证券登记结算体制的演变188

二、证券登记结算机构的设立与职能189

三、证券登记结算机构的义务192

新法评析　证券登记结算法律制度的完善193

第三节　证券服务机构195

一、证券服务机构的含义195

二、主要的证券服务机构196

典型案例　报道失实应否承担责任？197

三、证券服务机构的责任199

典型案例 北京大成律师事务所受罚案200

第十一章　证券市场监管组织202

理论研究　证券市场监管的适度性203

第一节　证券交易所204

一、证券交易所的含义204

历史考察　证券交易所的产生与发展205

二、证券交易所的组织形式206

前沿焦点　我国证券交易所的组织形式及其发展207

三、证券交易所的组织结构208

四、证券交易所的监管职能210

前沿焦点　证券交易所对交易信息的权利212

理论研究　证券交易所的限制交易权214

理论研究 证券交易所监管上市公司权力的性质218

五、证券交易所的法定义务220

第二节　国务院证券监督管理机构221

永恒话题　政府监管的地位与作用221

一、国务院证券监督管理机构的含义223

立法探讨 中国证监会的性质之争224

二、中国证监会的监管职权224

新法评析　证监会监管权力的扩大226

三、中国证监会的法定义务227

典型案例 海南凯立诉中国证监会案228

第三节　证券业协会230

立法探讨　证券业协会监管地位与职权的转变230

一、证券业协会的含义231

二、证券业协会的设立232

三、证券业协会的组织233

四、证券业协会的职责236

典型案例 中国证券业协会解除大连证券公司会员资格案237

第四编　证券法律责任编第十二章　证券法律责任241

第一节　证券法律责任概述241

立法探讨　证券法律责任制度的变革241

一、证券法律责任的含义242

二、证券民事责任的功能245

三、证券民事责任的立法247

特别关注　证券民事责任的一般条款与默示形式248

第二节　证券民事责任主要类型250

一、虚假陈述民事责任250

典型案例　虚假陈述民事索赔第一案：“东方电子”案253

理论研究 虚假陈述民事责任中因果关系的认定255

典型案例　证券市场系统风险的判断依据257

二、内幕交易民事责任259

比较观察 内幕信息未公开性的判断260

理论研究 内幕信息重大性的判断262

立法探讨 内幕交易的构成266

三、操纵市场民事责任267

立法探讨 安定操作与操纵市场268

比较观察 英国证券法中的操纵市场行为类型272

修法背景　操纵市场行为的构成要件275

四、欺诈客户民事责任277

典型案例　鞍山证券公司严重违规被撤销案279

五、短线交易民事责任280

立法探讨　短线交易主体制度的演变282

概念比较　短线交易与内幕交易285

第三节　证券民事责任的实现机制286

一、证券诉讼机制286

比较观察 美国法中证券民事责任损害赔偿的计算方法287

前沿争鸣 集团诉讼符合我国国情吗？291

二、非讼机制（ADR）在我国的选择293

比较观察　美国证券争议仲裁制度的特色和优点298